宝胜科技创新股份有限公司
独立董事 2023 年度述职报告
（王跃堂）
本人作为宝胜科技创新股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，本
人严格按照《中华人民共和国公司法》《关于在上市公司建立独立董事制度的指
导意见》《上市公司治理准则》等规章和《公司章程》等规定，本着“恪尽职守、
勤勉尽责”的工作态度，认真出席股东大会和董事会会议，认真审议董事会各项
议案，积极参加现场考察，并基于独立立场对相关事项发表独立客观的意见，切
实维护了公司和全体股东的合法利益，对促进董事会的科学决策、公司的规范运
作和高质量发展起到了积极作用。现将 2023 年度的履职情况报告如下：
一、基本情况
（一）个人履历
王跃堂：男，1963 年 6 月出生，博士学历，注册会计师。现任南京大学管
理学院副院长，教授，博士生导师。曾在美国康奈尔大学做访问学者，曾在香港
岭南大学从事合作研究。兼任江苏省审计学会副会长，中国实证会计研究会常务
理事。曾在国际著名学术刊物美国会计学会会刊以及国内重要学术刊物上发表论
文 40 余篇。主持国家自然基金项目、教育部十五规划项目以及财政部重点会计
课题等。曾获得中国会计学术界的三大全国性学术团体中国会计学会、中国会计
教授会、中国中青年财务成本研究会的科研奖励。
（二）独立性说明
作为公司的独立董事，本人未在公司担任除独立董事外的其他职务，直系亲
属、主要社会关系均不在公司或其附属企业任职，没有为公司或其附属企业提供
财务、法律、咨询等服务。本人具有《上市公司独立董事规则》《上海证券交易
所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《公司章程》及《独立董
事工作制度》所要求的独立性和担任公司独立董事的任职资格，能够确保客观、
独立的专业判断，不存在影响独立性的情况。
二、独立董事年度履职概况
（一）出席董事会及股东大会参会情况
公司提供的各项会议材料，积极参与各议案的讨论，最大限度发挥各自专业知识
和工作经验优势，提出合理的意见和建议，同时独立、客观地行使表决权，对董
事会审议的各项议案均投了赞成票，同时对需要独立董事发表意见的事项发表了
事前认可意见或明确同意意见。报告期内，公司共召开董事会 8 次，股东大会 1
次，本人参与的董事会、股东大会情况如下：
参加股东大
参加董事会情况
会情况
独立董事
是否连续两
姓名 本年应参加 亲自出席 委托出席 缺席 参出席股东
次未亲自参
董事会次数 次数 次数 次数 大会次数
加会议
王跃堂 8 8 0 0 否 1
（二）报告期内参与专门委员会情况
公司董事会下设审计委员会、薪酬与考核委员会、提名委员会、战略委员会
四个专门委员会。本人现担任审计委员会委员、薪酬与考核委员会委员。报告期
内，董事会审计委员会召开 5 次会议，薪酬与考核委员会召开 1 次会议。本人具
体出席如下：
姓名 审计委员会 薪酬与考核委员会 提名委员会 战略委员会
王跃堂 5 1
（三）现场考察及公司配合情况
报告期内，在公司的积极配合下，本人通过实地调研、现场会议、电话沟通、
电子邮件、公众媒体等多种方式，全面了解和关注公司的生产经营和重大事项，
就公司所面临的经济环境、行业发展趋势、公司发展规划、内控建设等情况与公
司充分交换意见。审查了董事会召开程序、必备文件以及能够做出合理准确判断
资料信息的充分性。及时听取公司管理层对公司年度经营情况等重大事项以及公
司年度财务状况的汇报。与年审会计师就审计工作有关内容进行了充分沟通。在
对公司经营管理、规范运作等情况进行深入了解的基础上，向公司提出相关建议，
促进公司实现管理提升和健康持续发展。公司对开展的现场考察和交流给予了积
极的配合，保障了各项工作的开展。
三、独立董事年度履职重点关注事项的情况
案，做到了会议前广泛了解相关信息，会议中认真审核议案内容，在此基础上，
独立、客观、审慎地行使表决权，并严格遵照相关制度要求对公司重大事件发表
独立意见，重点关注事项如下：
报告期内，本人密切关注公司的内部审计工作，审查了内部审计计划、程序
及其执行结果，确保其独立性和有效性。同时与公司聘请的外部审计机构大信会
计师事务所（特殊普通合伙）保持紧密联系，通过参加审计前沟通会议、审阅关
键审计事项以及讨论审计过程中识别的重大风险点，有效监督了外部审计的质量
和公正性。
公司关联交易业务严格按照证监会要求进行交易预计及披露，相关议案经董
事会审议并报股东大会审议通过后执行。独立董事认真关注公司关联交易情况，
并发表独立意见。本人认为 2023 年度发生的关联交易定价依据和结算方式公平，
符合国家有关法律法规规定，是公司生产经营所需，没有损害公司及非关联方股
东的利益。董事会关联交易相关议案时，关联董事进行了主动回避，表决程序合
法有效。
的规定，对公司对外担保事项进行判断和审核。本人认为公司能够严格按照中国
证监会相关通知要求和有关法律、法规和规范性文件的规定，规范对外担保行为，
控制对外担保风险。
报告期内，公司募集资金不存在违规使用的情形，符合有关法律、法规和《公
司章程》有关规定。
本人根据公司 2023 年度财务报告的各项指标、年度经营业绩和计划目标完
成情况，审核了 2023 年度公司董事、监事、高管人员的薪酬情况，发表独立意
见对董事、监事、高管 2023 年度薪酬发放情况予以认可。
公司对公司股东曾做出的承诺做了认真梳理，并在定期报告里向社会公开披
露，在本报告期内公司及股东没有发生违反承诺履行的情况。
公司信息披露遵循“公开、公平、公正”的原则，公司相关信息披露人员能
按照法律、法规的要求做好信息保密工作和信息披露工作。2023 年度，公司共
发布定期报告 4 份、临时报告 73 份。公司坚持及时、准确、完整的对外披露信
息。
公司已在专业机构的协助下,遵循财政部等五部委联合下发的《企业内部控
制基本规范》及其配套指引和《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国会
计法》、《中华人民共和国审计法》、《中华人民共和国证券法》等国家法律法
规，建立了以风险管理为核心的内部控制体系。本人未在内部控制自我评价过程
中未发现重大内部控制缺陷。
本人认真审议了大信会计师事务所的资质，经公司董事会审计委员会沟通与
建议，公司续聘大信会计师事务所（特殊普通合伙）作为公司 2023 年度财务审
计机构。大信会计师事务所（特殊普通合伙）具备执行证券、期货相关业务资格，
能够满足公司财务审计和相关专项审计工作的要求。续聘会计师事务所审议程序
合法合规，不会损害全体股东及投资者的合法权益。
本人认真审议了董事会提出的利润分配预案。董事会提出的利润分配预案是
基于当前宏观经济形势和行业整体环境，结合公司实际情况和未来发展规划作出
的，符合《公司章程》的有关规定。有利于保障公司正常生产经营，实现公司持
续、稳定、健康发展，更好地维护全体股东的长远利益，符合《关于进一步落实
上市公司现金分红有关事项的通知》、《上市公司监管指引第 3 号——上市公司
现金分红》、《上海证券交易所上市公司现金分红指引》等相关法律法规及《公
司章程》的相关规定。
四、总体评价和建议
作为公司的独立董事，在 2024 年，本人将一如既往地勤勉尽责，利用自己
的专业知识和经验为公司发展提供更多建设性的建议，从而提高公司决策水平和
经营绩效，维护公司和中小投资者合法权益，谨慎、认真、勤勉地行使广大股东
所赋予的权利，诚信、勤勉、谨慎、认真地发挥独立董事的作用，维护公司和股
东尤其是中小股东的合法权益。
特此报告。
独立董事：王跃堂
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