按照《公司法》《证券法》《公司章程》《监事会议事规则》等有关 规定,依
法独立行使职权,对公司依法运作、财务状况、关联交易等进行了监 督,积极
维护公司及全体股东的合法权益。现就公司2023年度监事会工作情况报 告如下:
一、报告期内监事会会议情况
报告期内共召开七次会议,具体情况如下:
审议通过了《关于公司符合向特定对象发行A股股票条件的议案》《关于调整
公司2022年度向特定对象发行A股股票方案的议案》《关于公司2022年度向特
定对象发行股票方案论证分析报告的议案》《关于公司2022年度向特 定对象发
行A股股票预案(修订稿)的议案》等7项议案。
次会议,审议通过了《2022年度财务决算报告》《2022年度报告全文及 其摘要》
《关于会计政策变更的议案》《2022年度监事会工作报告》《2022年 度内控体
系工作报告》《2022年度内部控制评价报告》6项议案。
审议通过了《关于前次募集资金使用情况的议案》。
审议通过了《2023年第一季度报告》。
次会议,审议通过了《2023年半年度财务报告》《2023年半年度报告 全文及其
摘要》2项议案。
审议通过了《关于延长公司2022年度向特定对象发行股票股东大会决 议有效期
及授权有效期的议案》。
议,审议通过了《2023年第三季度报告》。
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二、监事会对公司2023年度工作意见
色制造等理念,不断提升经营质量。面对市场变化和挑战,公司多措 并举,持
续夯实发展基础和能力,报告期内公司主营业务进一步发展,在车载 、专业显
示 、 LTPS 智 能 手 机 、 刚 性 OLED 穿 戴 等 显 示 领 域 持 续 保 持 竞 争 优 势 , 在
AMOLED智能手机、LTPS IT(平板、笔电)等领域实现大幅增长,展 现出了
良好的发展韧性和增长空间。
心业务【2】, IT显示作为快速增长的关键业务【1】,工业品、横向细分市场、
非显业务、生态拓展等作为增值业务【N】。公司定位中小尺寸显示领域龙头
企业,将推动显示业务持续做强做优做大。
重和员工热爱的全球显示领域领先企业”为愿景,锚定显示领域全球领先的战略
目标,深入推进公司战略执行落地。
三、监事会对公司监督事项的意见
报告期内,监事会列席了公司股东大会、董事会会议,对股东大 会、董事
会的召集召开程序、决议事项、董事会对股东大会决议的执行情况、 董事和高
级管理人员履行职责等情况进行了监督和检查,监事会认为:公司的 股东大会
和董事会的召开程序、决策程序、决议事项均符合相关法律法规和规 章制度的
规定,相关决议事项能够得到有效执行;公司内部控制体系健全完善 ,形成了
较完善的经营机构、决策机构、监督机构之间的制衡机制,法人治理结 构完整;
公司董事、高级管理人员在履行职责时,均能认真贯彻执行国家法律 法规、规
章制度和相关决议,未发现公司董事、高级管理人员在执行职务、行 使职权时
有违反法律法规以及《公司章程》等规定或损害公司及全体股东利益的情况。
报告期内,公司监事会对2023年度公司的财务状况进行了有效的 监督与检
查,监事会认为:公司按照《中华人民共和国会计法》《企业会计准 则》《企
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业内部控制规范》等国家有关法律、法规的要求,以及公司相关规定 进行会计
核算及编制财务报告,真实地反映公司整体财务状况、经营成果和现 金流量,
不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。大华会计师事务所 (特殊普
通合伙)为公司出具标准无保留意见的《2023年度审计报告》。
报告期内,监事会对公司2023年度发生的关联交易进行了监督和 检查,监
事会认为:公司发生的关联交易事项的决策程序符合《公司章程》《 深圳证券
交易所股票上市规则》等相关法律、法规的规定,属于公司正常的业 务范围,
不存在损害全体股东特别是中小股东利益的情况。同时,上述关联交 易对公司
独立性没有影响,公司业务未因此类交易而对关联人形成依赖或被其控制。
报告期内,公司监事会对公司内部控制体系的建立及运行情况进行 了审核,
监事会认为:公司建立了较完善的内部控制体系,符合国家有关法律 、法规的
要求以及满足公司生产经营管理实际需要,并能得到有效执行。公司 的法人治
理、经营管理、财务管理、信息披露和重大事项等活动严格按照公司 各项内控
制度的规定进行,并且经营活动各环节均得到了合理控制,保证了公 司各项业
务活动的正常运行及稳健发展,有效的控制了经营风险,维护了公司 及股东的
利益。
《2023年度内部控制评价报告》客观、真实地反映了公司内部控 制体系的
建设及运行情况。
报告期内,监事会对公司信息披露工作情况进行了监督和检查。 监事会认
为:公司已制定《信息披露管理制度》,并严格按照相关法律法规、 公司《信
息披露管理制度》等相关规定,认真自觉履行信息披露义务,公司信 息披露真
实、准确、完整、及时、公平,不存在虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏,
不存在损害公司和全体股东利益的情况。
报告期内,公司监事会对公司内幕信息知情人管理情况进行了监督 和检查,
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监事会认为:公司已制定《内幕信息知情人登记制度》,并严格按照 相关法律
法规和公司《内幕信息知情人登记制度》等相关规定,积极做好内幕 信息保密
和管理工作,均按法律、法规和制度要求依法登记和报备内幕信息知 情人,未
发现有内幕信息知情人违规利用内幕信息买卖公司股份的情况。
四、监事会2024年工作展望
认真履行职责,监督和促进公司持续规范运作,促进内部控制体系的 建设和有
效运行,进一步完善法人治理结构,切实维护公司及广大股东的合法权益。
天马微电子股份有限公司监事会
二〇二四年三月
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