上海合晶硅材料股份有限公司监事会
关于公司 2020 年股票期权激励计划第一个行权期
可行权激励对象名单的核查意见
上海合晶硅材料股份有限公司（以下简称“公司”）监事会根据《中华人民共
和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称
“《证券法》”）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）和
《公司章程》等有关规定，对《上海合晶硅材料股份有限公司股票期权激励计划
（草案修订稿）》（以下简称“《激励计划（草案修订稿）》”或“本激励计划”）第
一个行权期可行权激励对象名单进行了核查，发表核查意见如下：
励计划的条件，具备实施股权激励计划的主体资格，未发生规定中的不得行权的情
形。
权激励对象符合公司股东大会审议通过的《激励计划（草案修订稿）》激励对象要
求，且未发生如下任一情形：
（1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
（2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
（3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处
罚或者采取市场禁入措施；
（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
（6）中国证监会认定的其他情形。
足本项可行权比例为 100%的行权条件。
第一个行权期行权条件已经成就，本次可行权的 142 名激励对象满足公司《激励计
划（草案修订稿）》规定的第一个行权期行权条件，其作为公司本次可行权激励对
象主体资格合法、有效。
综上，公司监事会认为，公司 2020 年股票期权激励计划第一个行权期行权条
件已经成就，本次可行权激励对象的主体资格合法、有效，公司对本次行权事项的
相关安排符合相关法律法规，因此，监事会一致同意 142 名激励对象在第一个行权
期可行权股票期权数量为 215.8 万份，行权价格为 2.944 元/股。
特此公告。
上海合晶硅材料股份有限公司监事会
（本页无正文，为《上海合晶硅材料股份有限公司监事会关于公司 2020 年股票期
权激励计划第一个行权期可行权激励对象名单的核查意见》之签署页）
监事签字：
叶德昌
何 琳
李建军
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