证券代码：688238 证券简称：和元生物 公告编号：2024-O10
和元生物技术（上海）股份有限公司
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
? 本次股票上市类型为首发战略配售股份（限售期 24 月）；股票认购方式为
网下，上市股数为 5,200,000 股。本公司确认，上市流通数量等于该限售期的全部
战略配售股份数量。
本次股票上市流通总数为 5,200,000 股。
? 本次股票上市流通日期为 2024 年 3 月 22 日。
一、本次上市流通的限售股类型
根据中国证券监督管理委员会于 2022 年 1 月 11 日出具的《关于同意和元生
物技术（上海）股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕
物”）首次公开发行股票的注册申请。经上海证券交易所同意，公司首次向社会公
众公开发行人民币普通股（A 股）股票 100,000,000 股，并于 2022 年 3 月 22 日在
上海证券交易所科创板上市，发行完成后总股本为 493,189,000 股，其中有限售条
件流通股 424,181,006 股，占公司发行后总股本的 86.01%,无限售条件流通股为
本次上市流通的限售股为公司首次公开发行战略配售限售股，限售股股东数
量为 1 名，限售期为自公司首次发行的股票在上海证券交易所科创板上市之日起
的 0.8032%。其中，包含因公司实施 2022 年年度权益分派，以资本公积金向全体
股东每 10 股转增 3 股，获得的转增股份 1,200,000 股。现锁定期即将届满，该部
分限售股将于 2024 年 3 月 22 日解除限售并上市流通。
二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况
公司于 2023 年 5 月 16 日召开 2022 年年度股东大会，审议通过了《关于<2022
年年度利润分配及资本公积转增股本方案>的议案》，以资本公积金向全体股东每
增 147,956,700 股，转增后公司总股本变更为 641,145,700 股。公司以 2023 年 5
月 29 日 为 股 权 登 记 日 实 施 权 益 分 派 ， 实 施 完 成 后 ， 公 司 总 股 本 已 变 更 为
公司董事会根据 2021 年第二次临时股东大会授权，已完成公司 2021 年股票
期权激励计划一期行权相关事项。天健会计师事务所（特殊普通合伙）于 2023 年
（天健验〔2023〕
货 币 缴 纳 出 资 额 人 民 币 14,523,894.00 元 的 定 向 增 资 款 ， 其 中 计 入 股 本
币 647,433,100.00 元，股本为人民币 647,433,100.00 元。
本次行权新增股份已于 2023 年 7 月 20 日在中国证券登记结算有限责任公司
上海分公司完成登记。
除上述事项外，本次上市流通的限售股形成后至今，公司未发生因其他事项导
致股本数量变化的情况。
三、本次上市流通的限售股的有关承诺
根据《和元生物技术（上海）股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市
招股说明书》及《和元生物技术（上海）股份有限公司首次公开发行股票科创板上
市公告书》，本次申请解除股份限售的股东海通创新证券投资有限公司关于其持有
的限售股的有关承诺如下：
“本次跟投获配股票限售期限为自公司首次公开发行并上市之日起 24 个月。
限售期届满后，战略投资者对获配股份的减持适用中国证监会和上海证券交易所
关于股份减持的有关规定。”
除上述承诺外，本次申请上市的战略配售限售股股东无其他特别承诺。
截至本公告披露日，本次申请上市的限售股股东严格履行相应的承诺事项，不
存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。
四、中介机构核查意见
经核查，保荐机构海通证券股份有限公司认为：和元生物本次战略配售限售股
份上市流通符合《证券发行上市保荐业务管理办法》
《上海证券交易所科创板股票
上市规则》
《上海证券交易所上市公司自律监管指引第11号——持续督导》
《上海证
券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等相关法律法规和规
范性文件的要求；本次战略配售限售股份解除限售的数量、上市流通时间等均符合
有关法律、行政法规、部门规章、有关规则和股东承诺；本次解除限售股份股东严
格履行了其在首次公开发行股票中做出的股份锁定承诺；和元生物关于本次战略
配售限售股份相关的信息披露真实、准确、完整。综上，保荐机构对和元生物本次
战略配售限售股份解禁上市流通事项无异议。
五、本次上市流通的限售股情况
（一）本次上市流通的限售股总数为 5,200,000 股，占公司目前总股本的比例
为 0.8032%，限售期为自公司首次公开发行并上市之日起 24 个月。本公司确认，
上市流通数量为该限售期的全部战略配售股份数量。
（二）本次上市流通日期为 2024 年 3 月 22 日。
（三）限售股上市流通明细清单
持有限售股 本次上市流
序 持有限售股 剩余限售股
股东名称 占公司总股 通数量
号 数量（股） 数量（股）
本比例 （股）
海通创新证券
投资有限公司
合计 5,200,000 0.8032% 5,200,000 0
（四）限售股上市流通情况表
序号 限售股类型 本次上市流通数量（股） 限售期（月）
合计 5,200,000 -
六、上网公告附件
《海通证券股份有限公司关于和元生物技术（上海）股份有限公司首次公开发
行部分限售股上市流通的核查意见》。
特此公告。
和元生物技术（上海）股份有限公司董事会
首页
微信公众号
证券之星APP
