北京大成律师事务所
关于北京北辰实业股份有限公司
法律意见书
北京大成律师事务所
www.dentons.cn
北京市朝阳区朝阳门南大街 10 号兆泰国际中心 B 座 16-21 层（100020）
Chaoyang District, 100020, Beijing, China
Tel: +86 10-58137799 Fax: +86 10-58137788
法律意见书——北京北辰实业股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会
北京大成律师事务所
关于北京北辰实业股份有限公司
大成证字[2024]第 044 号
致：北京北辰实业股份有限公司
根据《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《中华人民
共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）和中国证券监督管理委员会《上市
公司股东大会规则（2022 年修订）》（以下简称“《股东大会规则》”）等法
律、法规和其他有关规范性文件的要求，北京大成律师事务所（以下简称“本所”）
接受北京北辰实业股份有限公司（以下简称“公司”）的委托，指派律师参加公
司 2024 年第一次临时股东大会（以下简称“本次股东大会”）。
本所声明：本所律师仅对本次股东大会的召集程序、召开程序、出席会议人
员资格、召集人资格、表决程序及表决结果发表法律意见，并不对本次股东大会
所审议的议案、议案所涉及的数字及内容发表意见。本所律师同意将本法律意见
书随本次股东大会其他信息披露资料一并公告。
本法律意见书仅供见证公司本次股东大会相关事项的合法性之目的使用，不
得用作任何其他目的。
本所及经办律师依据《证券法》《律师事务所从事证券法律业务管理办法》
和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定及本法律意见书出具日
以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信
用原则，进行了充分的核查验证，保证本法律意见所认定的事实真实、准确、完
整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗
漏，并承担相应法律责任。
本所律师根据《股东大会规则》第五条的要求，按照律师行业公认的业务标
准、道德规范和勤勉尽责的精神，对本次股东大会所涉及的有关事项和相关文件
进行了必要的核查和验证，出席了本次股东大会，出具法律意见如下：
一、本次股东大会的召集、召开的程序
（一） 本次股东大会的召集程序
法律意见书——北京北辰实业股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会
本次股东大会由董事会提议并召集。2024 年 2 月 6 日，公司召开第九届董
事会第九十四次会议，审议通过了本次股东大会相关议案。
本次股东大会议案的详细内容，公司于 2024 年 2 月 7 日在《上海证券报》
及上海证券交易所官方网站进行了公告，并于 2024 年 2 月 6 日登载在香港交易
所网站。
召开本次股东大会的通知，公司于 2024 年 2 月 23 日在《上海证券报》及上
海证券交易所官方网站进行了公告，并于 2024 年 2 月 22 日登载在香港交易所网
站。
（二） 本次股东大会的召开程序
本次股东大会采取现场投票、网络投票相结合的方式召开。
欣大厦 A 座 12 层第一会议室召开，由公司董事长李伟东先生主持本次股东大会。
本次股东大会网络投票时间为：2024 年 3 月 13 日。通过上海证券交易所交
易系统进行网络投票的时间为 2024 年 3 月 13 日 9:15-9:25、9:30-11:30、13:00-15:00；
通过上海证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为 2024 年 3 月 13 日
涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投
票，按照《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号—规范运作》等相关规
定执行。
本所律师认为，本次股东大会由董事会召集，会议召集人资格、会议的召集
及召开程序符合相关法律、行政法规和《北京北辰实业股份有限公司章程》（以
下简称“《公司章程》”）、《北京北辰实业股份有限公司股东大会议事规则》
（以下简称“《议事规则》”）的规定。
二、本次股东大会的出席会议人员、召集人
（一）出席会议人员资格
根据《公司法》《证券法》《公司章程》《议事规则》及本次股东大会的通
知，本次股东大会出席对象为：
有限责任公司上海分公司登记在册的公司全体股东均有权出席股东大会，
法律意见书——北京北辰实业股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会
并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必
是公司股东。
（二）会议出席情况
本次会议现场出席及网络出席的股东和股东代表共12人，代表股份合计
经公司董事会工作部及本所律师查验出席凭证，现场出席本次股东大会的股
东和股东代表共3人，代表股份共计1,184,368,093股，占公司总股份的35.18%。
经本所律师核查，出席会议的股东及股东代理人所代表的股东登记在册，股
东代理人所持有的《授权委托书》合法有效。
根据上证所信息网络有限公司提供的网络投票结果，通过网络投票的股东9
人，代表股份共计13,663,690股，占公司总股份的0.41％。
出席本次会议的中小股东和股东代表共计10人，代表股份14,133,590股，占
公司总股份的0.42%。其中现场出席1人，代表股份469,900股；通过网络投票9人，
代表股份13,663,690股。
（三）会议召集人
本次股东大会的召集人为公司董事会。
本所律师认为，出席本次股东大会人员的资格合法有效（网络投票股东资格
在其进行网络投票时，由上交所网络投票系统进行认证）；出席会议股东代理人
的资格符合有关法律、法规及《公司章程》《议事规则》的规定，有权对本次股
东大会的议案进行审议、表决。
三、本次股东大会的会议提案、表决程序及表决结果
法律意见书——北京北辰实业股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会
（一）本次股东大会审议的提案
根据《北京北辰实业股份有限公司关于召开2024年第一次临时股东大会的通
知》（以下简称“《股东大会通知》”），提请本次股东大会审议的提案为：
事会执行董事的议案》；
上述议案不涉及关联股东回避表决以及优先股股东参与表决。
上述议案需对中小投资者单独计票。
上述议案已经公司董事会于《股东大会通知》中列明并披露，本次股东大会
实际审议事项与《股东大会通知》内容相符。
（二）本次股东大会的表决程序
经查验，本次股东大会采取与会股东记名方式及其他股东网络投票方式就上
述议案进行了投票表决。会议按法律、法规及《公司章程》《议事规则》规定的
程序对会场表决进行计票、监票，并根据上海证券交易所交易系统及互联网提供
的网络投票数据进行网络表决计票；由会议主持人当场公布了会场表决结果；网
络投票结束后，上证所信息网络有限公司向公司提供了本次会议网络投票的表决
总数和表决结果。
（三）本次股东大会的表决结果
本次股东大会列入会议议程的提案共一项，经合并网络投票及现场表决结果，
本次股东大会审议议案表决结果如下：
议案名称 投票情况 同意（股） 反对（股） 弃权（股）
现场投票情况 1,184,328,093 40,000 0
《审议批 准北辰实业
网络投票情况 13,305,290 358,400 0
关于选举 梁捷女士为
本公司第 九届董事会
合计 1,197,633,383 398,400 0
执行董事的议案》
其中 中小投 资者投
票情况
表决结果：通过。
法律意见书——北京北辰实业股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会
本所律师认为，本次股东大会表决事项与召开本次股东大会的通知中列明的
事项一致，表决程序符合法律、行政法规、规范性文件及《公司章程》的规定，
表决结果合法有效。
四、结论意见
综上所述，本所律师认为，本次股东大会的召集与召开程序符合法律、法规、
《股东大会规则》和《公司章程》《议事规则》的规定；出席会议人员的资格、
召集人资格合法有效；会议表决程序、表决结果合法有效。
本法律意见书正本一式叁份，经本所律师签字并加盖公章后生效。
（以下无正文，接签字页）
首页
微信公众号
证券之星APP
