华泰联合证券有限责任公司
关于宁波容百新能源科技股份有限公司
向特定对象发行股票限售股上市流通的核查意见
华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合证券”或“保荐人”）作
为宁波容百新能源科技股份有限公司（以下简称“容百科技”或“公司”）向特
定对象发行 A 股股票的保荐人，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共
和国证券法》《证券发行上市保荐业务管理办法》及《上海证券交易所科创板股
票上市规则》等相关法律法规和规范性文件的要求，对容百科技向特定对象发行
股票之限售股解禁上市流通事项进行了审慎核查，并出具核查意见如下：
一、本次上市流通的限售股类型
经中国证券监督管理委员会《关于同意宁波容百新能源科技股份有限公司向
特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕2246 号）同意，公司向特
定对象发行 A 股股票 31,681,102 股，并于 2023 年 9 月 20 日在中国证券登记结
算有限责任公司上海分公司办理完毕股份登记手续。公司总股本由 452,587,185
股变更为 484,268,287 股。
本次上市流通的限售股为公司向特定对象发行股票形成，涉及限售股股东
限售股上市流通日期为 2024 年 3 月 20 日。
二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况
会第二十二次会议，分别审议通过了《关于回购注销及作废 2020 年限制性股票
激励计划部分限制性股票的议案》和《关于回购注销及作废 2021 年限制性股票
激励计划部分限制性股票的议案》。根据本次会议决议，公司需要回购注销已经
授予但尚未解除限售的限制性股票共计 44,699 股。
上述回购注销已于 2023 年 12 月 26 日完成注销，股本总数由 484,268,287
股减少至 484,223,588 股。
除上述情况外，本次上市流通的限售股形成后至本核查意见出具日，公司股
本数量未发生其他变化。
三、本次上市流通的限售股的有关承诺
本次上市流通的限售股属于向特定对象发行股票，认购对象承诺所认购的股
票限售期限为自发行结束之日起 6 个月。除上述承诺外，本次申请上市的限售股
股东无其他特别承诺。
截至本核查意见出具日，本次申请上市流通的限售股股东均严格履行了上述
限售承诺，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。
四、本次上市流通的限售股情况
（一）本次上市流通的限售股总数为 31,681,102 股，占公司总股本的比例为
（二）本次上市流通日期为 2024 年 3 月 20 日。
（三）限售股上市流通明细清单
持有限售股 剩余限
序 持有限售股 本次上市流
股东名称 占公司总股 售股数
号 数量（股） 通数量（股）
本比例 量（股）
浙江深改产业发展合伙企业(有
限合伙)
信达证券股份有限公司（信达证
券丰益 6 号单一资产管理计划）
中国人寿资管-中国银行-国寿资
产-PIPE2020 保险资产管理产品
国泰君安资产管理(亚洲)有限公
司
持有限售股 剩余限
序 持有限售股 本次上市流
股东名称 占公司总股 售股数
号 数量（股） 通数量（股）
本比例 量（股）
(有限合伙)
上海国泰君安证券资产管理有限
公司
合计 31,681,102 6.54% 31,681,102 0
（四）限售股上市流通情况表：
序号 限售股类型 本次上市流通数量（股） 限售期（月）
合计 31,681,102 -
五、中介机构核查意见
经核查，保荐人华泰联合证券认为：
本次限售股份解除限售数量、上市流通时间符合有关法律、行政法规、部门
规章、有关规则和股东承诺。本次有限售条件的流通股解禁申请符合相关规定，
公司与本次限售股份相关的信息披露真实、准确、完整。保荐人对容百科技本次
限售股份上市流通的事项无异议。
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