华西证券股份有限公司
关于成都旭光电子股份有限公司
非公开发行限售股上市流通的核查意见
华西证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”或“华西证券”）作为成都
旭光电子股份有限公司（以下简称“旭光电子”或“公司”）2022 年度非公开发
行股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所
股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》
《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等国家有关法
律、法规和规范性文件的要求和行业公认的业务标准、道德规范，对旭光电子本
次限售股上市流通的事项进行了核查，核查情况如下：
一、本次限售股上市类型
旭光电子本次上市流通的类型为非公开发行限售股。
（一）非公开发行核准情况
旭光电子股份有限公司非公开发行股票的批复》
（证监许可[2022]1735 号），核准
公司非公开发行不超过 163,116,000 股新股。公司本次最终发行数量为 48,287,971
股。
（二）股份登记及限售安排
公司于 2022 年 9 月 14 日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办
理完毕本次新增股份登记托管和股份限售手续。
序号 认购方 认购数量（股） 限售期（月）
四川资本市场纾困发展证券投资基金合
伙企业（有限合伙）
序号 认购方 认购数量（股） 限售期（月）
合计 48,287,971 -
注：1、公司控股股东新的集团有限公司认购的股份限售期为 18 个月，本次上市流通。
二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况
本次非公开发行完成后，公司于 2023 年 5 月实施资本公积转增股本方案，
即：用资本公积向股权登记日在册的全体股东每 10 股转增 4 股，公司总股本由
份 14,486,391 股增至 20,280,947 股。
公司于 2023 年 6 月 8 日召开第十届董事会第十八次会议，审议通过了《关
于向 2023 年股票期权与限制性股票激励计划（第一期）激励对象授予股票期权
与限制性股票的议案》，根据第十届董事会第十八会议决议，公司向 67 名激励对
象授予限制性股票 398.16 万股，于 6 月 15 日完成了授予的限制性股票登记手
续。登记完成后，公司股份总数由 828,811,159 股增至 832,792,759 股。
公司于 2023 年 11 月 20 日召开第十届董事会第二十三次会议，审议通过了
《关于回购注销部分限制性股票和注销部分股票期权的议案》。根据《公司 2023
年股票期权与限制性股票激励计划（第一期）》的相关规定，已授予限制性股票
的 1 名激励对象因个人原因离职，不再具备激励对象资格，公司将激励对象已获
授但尚未解除限售的 98,000 股限制性股票进行回购注销，注销日为 2024 年 1 月
三、本次限售流通的有关承诺
新的集团有限公司于 2022 年 9 月认购非公开发行股票时承诺：本次非公开
发行认购的股份自本次发行结束之日起 18 个月不得转让。截至本公告日，新的
集团有限公司严格履行承诺。
截止本公告日，新的集团有限公司严格履行了限售承诺。
四、本次限售股上市流通情况
（一）本次限售股上市流通数量为 20,280,947 股；
（二）本次限售股上市流通日期为 2024 年 3 月 18 日；
（三）本次限售股上市流通明细清单
持有限售股
持有限售 剩余限售
占公司总股 本次上市流通
序号 股东名称 股数量 股数量
本比例 数量（股）
（股） （股）
（%）
合计 20,280,947 2.44 20,280,947 0
限售股上市流通情况表：
序号 限售股类型 本次上市流通数量（股）
合计 20,280,947
五、股本变动结构表
项目 变动前 变动数 变动后
有限售条件的流通股（股） 24,164,547 -20,280,947 3,883,600
无限售条件的流通股（股） 808,530,212 20,280,947 828,811,159
股份合计 832,694,759 0 832,694,759
六、保荐机构核查意见
华西证券作为旭光电子的保荐机构，经核查后认为：公司本次限售股上市流
通符合《证券发行上市保荐业务管理办法》
《上海证券交易所股票上市规则》
《上
海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上海证券交易所上
市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等有关法律、法规和规范性文件的
要求。公司对上述内容的信息披露真实、准确、完整。
保荐机构对公司本次限售股份上市流通事项无异议。
（以下无正文）
（本页无正文，为《华西证券股份有限公司关于成都旭光电子股份有限公司
非公开发行限售股上市流通的核查意见》之签字盖章页）
保荐代表人：
王倩春 邓壹丹
保荐机构（主承销商）：华西证券股份有限公司
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