华创证券有限责任公司
关于盈方微电子股份有限公司
恢复上市之2023年度现场检查报告
华创证券有限责任公司作为盈方微电子股份有限公司（以下简称“盈方微”、
“公司”）恢复上市的保荐机构，根据相关法律法规的规定，对盈方微 2023年度有
关情况现场检查如下：
保荐人名称：华创证券有限责任公司 被保荐公司简称：盈方微
保荐代表人姓名：刘海 联系电话：0755-8830 9300
保荐代表人姓名：谢涛 联系电话：0755-8830 9300
现场检查人员姓名：刘海
现场检查对应期间：2023年1月1日-2023年12月31日（以下简称“核查期间”）
现场检查时间：2024年2月28日
一、现场检查事项 现场检查意见
（一）公司治理 是 否 不适用
现场检查手段：
（1）查阅公司章程和各项规章制度；
（2）查阅公司董事会、监事会、股东大会材料，包括会议通知、签到表、会议记录、会议
决议、公告等；
（3）与公司董事会办公室及相关人员进行访谈。
√
容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
√
职责
披露义务 1）
应程序和信息披露义务 2）
（二）内部控制
现场检查手段：
（1）查阅内部审计部门资料，包括任职人员资料、内部审计制度、有关报告等；
（2）查阅审计委员会资料，包括审计委员会工作细则、人员构成、会议记录等；
（3）查阅公司内部控制评价报告、对外投资管理制度和投资决策相关的董事会决议等。
√
（如适用）
√ （ 公
审计部门（如适用） 票 恢 复
上 市 前
已 建 立
内 部 审
计 制 度
并 设 立
内 部 审
计部）
√
用）
√
部门提交的工作计划和报告等（如适用）
√
作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等 √
（如适用）
√（恢
复上市
况进行一次审计（如适用） 对外募
集资
金）
√
委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
√
委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
√
控制评价报告（如适用）
√
立了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：
（1）查阅公司信息披露管理制度、信息披露文件；
（2）查阅公司董事会、监事会、股东大会材料，包括会议记录、会议决议、公告等；
（3）与董事会办公室相关人员进行访谈；
（4）查阅投资者来访的记录材料，查阅深交所互动易网站刊载公司资料。
√
息披露管理制度的相关规定
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：
（1）查阅深圳证券交易所上市规则中关于关联交易、对外担保的规定；取得公司关联交易
管理制度、对外担保管理制度以及其他公司内部的相关规定；
（2）查阅信息披露情况及相关决议，检查公司关联交易及审议对外担保的内部流程等。
√
或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
√
间接占用上市公司资金或者其他资源的情形
务
√
务等情形
√
的审批程序和披露义务
（五）募集资金使用（不适用）
现场检查手段：
形 复上市
补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形 对外募
更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或 金）
者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行高风险投资
益是否与招股说明书等相符
（六）业绩情况
现场检查手段：
（1）查阅公司披露定期报告、财务报表，了解业绩波动情况；
（2）查阅行业研究报告，同行业上市公司的定期报告，了解行业情况；
（3）与公司高级管理人员进行访谈沟通，了解业绩波动的原因、公司所可能面临的风险及
公司的应对措施。
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：
（1）查阅公司定期报告、临时公告等信息披露文件；
（2）访谈了解公司及股东承诺的履行情况。
（八）其他重要事项
现场检查手段：
（1）查阅公司章程、分红规划、相关决议等文件；
（2）查阅公司重大合同、大额资金支付记录及相关审批文件；
（3）与高级管理人员进行访谈。
√
者风险
√
要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
无
注1：2023年4月，公司董事陈闽轩因个人原因向董事会提请辞去董事职务，经公司第
十二届董事会第五次会议、2022年年度股东大会审议通过，公司增补李嘉玮为第十二届董
事会非独立董事；
注2：核查期间，公司不存在控股股东、实际控制人。公司第一大股东为浙江舜元企业
管理有限公司，第一大股东浙江舜元企业管理有限公司的实际控制人陈炎表先生，核查期
间未发生变化。
（以下无正文）
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