中德证券有限责任公司
关于青岛惠城环保科技集团股份有限公司
保荐机构名称：中德证券有限责任公司 被保荐公司简称：惠城环保
保荐代表人姓名：陈超 联系电话：010-59026705
保荐代表人姓名：毛传武 联系电话：010-59026777
现场检查人员姓名：陈超、毛传武、龚宇轩
现场检查对应期间：2023 年 1 月 1 日-2023 年 12 月 31 日
现场检查时间：2024 年 2 月 22 日-2024 年 2 月 23 日
一、现场检查事项 现场检查意见
（一）公司治理 是 否 不适用
现场检查手段：
对公司三会文件进行查阅或复印；
查阅公司公开披露信息；
对公司部分董事、监事、高级管理人员进行访谈；
察看上市公司的主要生产、经营、管理场所。
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等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
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性文件和本所相关业务规则履行职责
√
露义务
√
应程序和信息披露义务
（二）内部控制
现场检查手段：
查阅公司内审部、审计委员会工作文件；
核查公司章程、三会议事规则；
对公司部分董事、监事、高级管理人员进行访谈。
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（如适用）
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审计部门（如适用）
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门提交的工作计划和报告等（如适用）
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作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等 √
（如适用）
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况进行一次审计（如适用）
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委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
√
委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
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制评价报告（如适用）
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完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：
对有关三会文件进行查阅、复印；
查阅公司公开披露信息；
对公司部分董事、高级管理人员进行访谈；
查阅《信息披露制度》《内幕信息知情人登记管理制度》等相关文件。
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披露管理制度的相关规定
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：
查阅公司章程、关联交易制度等相关制度文件；
查阅公司公开披露信息；
核查公司定期报告及往来明细。
间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
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占用上市公司资金或者其他资源的情形
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务
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务等情形
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审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：
核查公司公告内容；
查阅了募集资金使用的合同及银行对账单，并复印了其中大额合同的付款凭证等；
实地察看并了解募投项目实施情况；
对公司部分董事、高级管理人员进行访谈。
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形
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充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或者 √
偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险投资
√
是否与募集说明书等相符
（六）业绩情况
现场检查手段：
访谈公司部分董事、高级管理人员；
查阅公司公开披露信息；
搜集同行业上市公司相关数据，进行比较分析。
√
注：同行业可比公司尚未披露 2023 年三季度报告
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：
查阅公司公告内容，对有关决议文件进行查阅、复印；
核查《股东名册》。
（八）其他重要事项
现场检查手段：
对公司三会文件进行查阅或复印；
对重大合同、原始凭证进行查阅、复制；
查阅公司公开披露信息。
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者风险
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关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 13,243.85 万元，较上年同期增长 864.49%。
入大幅增加所致。
根据公司于 2024 年 1 月 31 日披露的 2023 年度业绩预告，公司 2023 年度归属于上
市公司股东的净利润为 13,600.00 万元-15,600.00 万元，较上年同期增长 5398.06%-
元，较上年同期增长 1789.97%-2039.01%。2023 年度业绩预计大幅上涨的原因主要系是公
司新建项目建成投产，其中 4 万吨/年 FCC 催化新材料项目（一阶段）于 2023 年 2 月份
正式投产，公司催化剂、分子筛、助剂产能均大幅增加；3 万吨/年 FCC 催化装置固体废
弃物再生及利用项目于 2023 年 4 月份正式投产，公司的废催化剂处理处置能力得到大幅
增强；石油焦制氢灰渣综合利用项目于 2022 年 12 月投入运行，2023 年度 POX 装置灰渣
处理处置服务费及资源化产品销售收入大幅增加。综上，新项目产能释放，使得公司 2023
年度业绩较上年同期有较大幅度增长。
（本页无正文，为《中德证券有限责任公司关于青岛惠城环保科技集团股份有限
公司 2023 年持续督导定期现场检查报告》之签字盖章页）
保荐代表人： _______________ _______________
陈 超 毛传武
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