证券代码:688289 证券简称:圣湘生物 公告编号:2024-009
圣湘生物科技股份有限公司
关于 2021 年限制性股票激励计划首次授予部分
第二个归属期及预留授予部分第一个归属期符合
归属条件的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者
重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示:
? 限制性股票拟归属数量:1,343,487 股
? 归属股票来源:圣湘生物科技股份有限公司(以下简称“公司”)从二级市场回
购的公司人民币 A 股普通股股票。
一、本次股权激励计划批准及实施情况
(一)本次股权激励计划方案及履行的程序
(1)股权激励方式:第二类限制性股票。
(2)授予数量(调整后):公司 2021 年限制性股票激励计划(以下简称“本激励
计划”)授予的限制性股票总量为 666.00 万股,其中首次授予限制性股票 585.784 万
股,预留授予限制性股票 80.216 万股。
(3)授予价格(调整后):首次授予价格 14.57 元/股,预留授予价格 12.94 元/股。
(4)激励人数:首次授予 151 人,预留授予 35 人。
(5)具体的归属安排如下:
首次授予的限制性股票的归属安排如下表所示:
归属安排 归属期间 归属比例
自首次授予部分限制性股票授予日起 12 个月后的首个交易日
第一个归属期 起至首次授予部分限制性股票授予日起 24 个月内的最后一个 25%
交易日当日止
自首次授予部分限制性股票授予日起 24 个月后的首个交易日
第二个归属期 起至首次授予部分限制性股票授予日起 36 个月内的最后一个 25%
交易日当日止
自首次授予部分限制性股票授予日起 36 个月后的首个交易日
第三个归属期 起至首次授予部分限制性股票授予日起 48 个月内的最后一个 25%
交易日当日止
自首次授予部分限制性股票授予日起 48 个月后的首个交易日
第四个归属期 起至首次授予部分限制性股票授予日起 60 个月内的最后一个 25%
交易日当日止
预留部分的限制性股票归属安排如下表所示:
归属安排 归属期间 归属比例
自预留授予部分限制性股票授予日起 12 个月后的首个交易日
第一个归属期 起至预留授予部分限制性股票授予日起 24 个月内的最后一个 1/3
交易日当日止
自预留授予部分限制性股票授予日起 24 个月后的首个交易日
第二个归属期 起至预留授予部分限制性股票授予日起 36 个月内的最后一个 1/3
交易日当日止
自预留授予部分限制性股票授予日起 36 个月后的首个交易日
第三个归属期 起至预留授予部分限制性股票授予日起 48 个月内的最后一个 1/3
交易日当日止
(6)任职期限和业绩考核要求
①激励对象归属获授的各批次限制性股票前,须满足 12 个月以上的任职期限。
②公司层面的业绩考核要求
本激励计划在 2021 年-2024 年四个会计年度中,分年度对公司的业绩指标进行考
核,以达到业绩考核目标作为激励对象当年度的归属条件之一。本激励计划授予的限
制性股票的归属安排、业绩考核目标及归属比例安排如下所示:
战略产线业务收入
研发指标
(A,亿元)
归属期 目标值 触发值
考核
(Am, (An, 国内目标值 国际目标值
年度
亿元) 亿元)
首 第一 计新增获批国内第三类 国、加拿大、巴西、日本、澳
次 个归 7.40 6.80 医疗器械产品注册证的 大利亚、WHO、泰国、菲律
年
授 属期 自研产品数量不低于 3 宾、墨西哥、印度尼西亚等
予 个。 注册分子诊断产品不少于 40
的 个。
限 2021 年至 2022 年公司及子
制 2021 年至 2022 年公司 公司合计新增获批欧盟
性 第二 及子公司合计新增获批 IVDD/IVDR、美国、加拿大、
股 个归 10.10 8.20 国内第三类医疗器械产 巴西、日本、澳大利亚、
年
票 属期 品注册证的自研产品数 WHO、泰国、菲律宾、墨西
量累计不低于 8 个。 哥、印度尼西亚等注册分子
诊断产品累计不少于 90 个。
第三 及子公司合计新增获批 IVDR、美国、加拿大、巴西、
个归 13.67 11.00 国内第三类医疗器械产 日本、澳大利亚、WHO、泰
年
属期 品注册证的自研产品数 国、菲律宾、墨西哥、印度尼
量累计不低于 16 个。 西亚等注册分子诊断产品累
计不少于 145 个。
第四 及子公司合计新增获批 IVDR、美国、加拿大、巴西、
个归 17.80 14.50 国内第三类医疗器械产 日本、澳大利亚、WHO、泰
年
属期 品注册证的自研产品数 国、菲律宾、墨西哥、印度尼
量累计不低于 28 个。 西亚等注册分子诊断产品累
计不少于 205 个。
第一 及子公司合计新增获批 IVDD/IVDR、美国、加拿大、
个归 10.10 8.20 国内第三类医疗器械产 巴西、日本、澳大利亚、
年
属期 品注册证的自研产品数 WHO、泰国、菲律宾、墨西
量累计不低于 8 个。 哥、印度尼西亚等注册分子
预
诊断产品累计不少于 90 个。
留
授
予
第二 及子公司合计新增获批 IVDR、美国、加拿大、巴西、
的 2023
个归 13.67 11.00 国内第三类医疗器械产 日本、澳大利亚、WHO、泰
限 年
属期 品注册证的自研产品数 国、菲律宾、墨西哥、印度尼
制
量累计不低于 16 个。 西亚等注册分子诊断产品累
性
计不少于 145 个。
股
票
第三 及子公司合计新增获批 IVDR、美国、加拿大、巴西、
个归 17.80 14.50 国内第三类医疗器械产 日本、澳大利亚、WHO、泰
年
属期 品注册证的自研产品数 国、菲律宾、墨西哥、印度尼
量累计不低于 28 个。 西亚等注册分子诊断产品累
计不少于 205 个。
指标 完成情况 指标对应系数
A≥Am X=100%
战略产线业务收入(对应系数为 X) An≤A
A
国内目标值 达标 Y=100%
研发指标 (对应系数为 Y) 未达标 Y=0
国际目标值 达标 Z=100%
(对应系数为 Z) 未达标 Z=0
公司层面归属系数 X*60%+Y*20%+Z*20%
注:上述“战略产线业务收入”指经审计的上市公司营业收入但剔除新型冠状病毒 2019-nCoV
核酸检测试剂盒(单检产品)、检测服务、经销仪器、技术服务、生化试剂、经销试剂业务。
归属期内,公司为满足归属条件的激励对象办理股票归属登记事宜。若各归属期
内,公司当期业绩水平未达到业绩考核目标条件的,所有激励对象对应考核当年可归
属的限制性股票全部取消归属,并作废失效。
③激励对象个人层面的考核要求
激励对象个人层面的考核根据公司内部绩效考核相关制度实施。激励对象个人考
核结果由个人绩效考核结果决定。其中,个人绩效分为“A”、“B”、“C”、“D”四个等级,
对应的可归属情况如下:
考核评级 A B C D
个人层面归属系数 100% 100% 70% 0
在公司业绩目标达成的前提下,激励对象当年实际归属的限制性股票数量=个人
当年计划归属的数量×公司层面归属系数×个人层面归属系数。
激励对象当期计划归属的限制性股票因考核原因不能归属或不能完全归属的,作
废失效,不可递延至下一年度。
(1)2021 年 10 月 21 日,公司召开第一届董事会 2021 第八次临时会议,审议通
过了《关于<公司 2021 年限制性股票激励计划(草案)>及其摘要的议案》《关于<公
司 2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于提请股东大会
授权董事会办理公司股权激励计划相关事宜的议案》等议案。公司独立董事就本激励
计划相关议案发表了独立意见。
同日,公司召开第一届监事会 2021 第七次临时会议,审议通过了《关于<公司 2021
《关于<公司 2021 年限制性股票激
年限制性股票激励计划(草案)>及其摘要的议案》
励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于核实<公司 2021 年限制性股票激励计
划首次授予激励对象名单>的议案》,公司监事会对本激励计划的相关事项进行核实并
出具了相关核查意见。
(2)2021 年 10 月 23 日,公司于上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露
了《关于独立董事公开征集委托投票权的公告》,根据公司其他独立董事的委托,独立
董事曹亚女士作为征集人,就公司 2021 年第三次临时股东大会审议的本激励计划相
关议案向公司全体股东征集委托投票权。
(3)2021 年 10 月 22 日至 2021 年 10 月 31 日,公司对本激励计划首次授予激励
对象的姓名和职务在公司内部进行了公示。在公示期内,公司监事会未收到与本激励
计划首次授予激励对象有关的任何异议。2021 年 11 月 3 日,公司于上海证券交易所
网站(www.sse.com.cn)披露了《监事会关于公司 2021 年限制性股票激励计划首次授
予激励对象名单的审核意见及公示情况说明》。
(4)2021 年 11 月 15 日,公司召开 2021 年第三次临时股东大会,审议并通过了
《关于<公司 2021 年限制性股票激励计划(草案)>及其摘要的议案》
《关于<公司 2021
年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》
《关于提请股东大会授权董事会办
理公司股权激励计划相关事宜的议案》。同时,公司就内幕信息知情人在《圣湘生物科
技股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划(草案)》
(以下简称“《激励计划(草案)》”)
公开披露前 6 个月内买卖公司股票的情况进行了自查,未发现利用内幕信息进行股票
交易的情形。2021 年 11 月 16 日,公司于上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披
露了《关于 2021 年限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报
告》。
(5)2021 年 11 月 23 日,公司召开第一届董事会 2021 年第十次临时会议、第一
届监事会 2021 年第九次临时会议,审议通过了《关于向激励对象首次授予限制性股
票的议案》。公司独立董事对该事项发表了独立意见,认为首次授予条件已经成就,激
励对象主体资格合法有效,确定的首次授予日符合相关规定。监事会对首次授予日的
激励对象名单进行核实并发表了核查意见。
(6)2022 年 11 月 11 日,公司召开第二届董事会 2022 年第四次临时会议、第二
届监事会 2022 年第四次临时会议,审议通过了《关于向 2021 年限制性股票激励计划
《关于调整 2021 年限制性股票激励计划授
激励对象授予预留部分限制性股票的议案》
予数量的议案》,认为授予条件已经成就,激励对象资格合法有效,确定的授予日符合
相关规定。公司独立董事对上述事项发表了独立意见,监事会对本次预留授予限制性
股票的激励对象名单进行了核实并发表了核查意见。
(7)2022 年 11 月 30 日,公司召开第二届董事会 2022 年第五次临时会议、第二
届监事会 2022 年第五次临时会议,审议通过了《关于调整 2021 年限制性股票激励计
《关于公司 2021 年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属
划授予价格的议案》
期符合归属条件的议案》和《关于作废部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》。公
司独立董事对上述事项发表了独立意见,监事会对本激励计划首次授予部分第一个归
属期归属名单进行核实并发表了核查意见,律师出具了法律意见书。
(8)2022 年 12 月 22 日,本激励计划首次授予部分第一个归属期的股份登记手
续已完成,中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具了《证券变更登记证明》
及《过户登记确认书》。
(9)2024 年 3 月 7 日,公司召开第二届董事会 2024 年第二次临时会议、第二届
监事会 2024 年第一次临时会议,审议通过了《关于调整 2021 年限制性股票激励计划
《关于公司 2021 年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期
授予价格的议案》
及预留授予部分第一个归属期符合归属条件的议案》和《关于作废部分已授予尚未归
属的限制性股票的议案》。监事会对本激励计划首次授予部分第二个归属期及预留授
予部分第一个归属期归属名单进行核实并发表了核查意见,律师出具了法律意见书。
(二)本激励计划历次授予情况
首次授予限制性股票情况如下:
授予价格 授予数量 授予后本激励计划剩余限制
授予日期 授予人数
(调整后) (调整后) 性股票数量(调整后)
预留授予限制性股票情况如下:
授予价格 授予数量 授予后本激励计划剩余限制
授予日期 授予人数
(调整后) (调整后) 性股票数量(调整后)
(三)本激励计划各期限制性股票归属情况
截至本公告披露日,本激励计划预留授予的限制性股票尚未归属,首次授予的限
制性股票归属情况如下:
价格(调 归属数量 归属人 归属后限制 因分红送转导致归
归属 取消归属数量及
整后,元/ (调整 数 性股票剩余 属价格及数量的调
日期 原因
股) 后,股) (人) 数量(股) 整情况
已离职,2 名激 派、2021 年年度权益
励对象经选举担 分派、2022 年季度权
任公司监事,17 益分派已实施完毕,
年 12
月 22
未完全达标,合 25.00 元 /股 调 整 为
日
计 作 废 失 效 15.27 元/股,首次授
性股票 调整为 585.784 万股
注:上述“归属日期”指公司在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕股份变
更登记手续当日。上述“归属后限制性股票剩余数量”包含本激励计划首次授予部分及预留授予
部分在当次归属后的合计剩余数量。
二、限制性股票归属条件说明
(一)董事会就限制性股票归属条件是否成就的审议情况
《关于公司 2021 年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期及预留授予部分
第一个归属期符合归属条件的议案》。根据《上市公司股权激励管理办法》
(以下简称
“《管理办法》”)、本激励计划的相关规定及公司 2021 年第三次临时股东大会的授权,
董事会认为:本激励计划首次授予部分第二个归属期及预留授予部分第一个归属期规
定的归属条件已经成就,本次可归属数量合计为 1,343,487 股,同意公司按照本激励
计划的相关规定为符合条件的 149 名激励对象办理归属相关事宜。
本议案涉及关联事项,关联董事彭铸、喻霞林、范旭、刘佳已回避表决。
(二)关于本激励计划首次授予部分第二个归属期及预留授予部分第一个归属期
符合归属条件的说明
部分已进入第一个归属期。
根据本激励计划的相关规定,首次授予的限制性股票第二个归属期为“自首次授
予部分限制性股票授予日起 24 个月后的首个交易日起至首次授予部分限制性股票授
予日起 36 个月内的最后一个交易日当日止”。本激励计划首次授予部分的授予日为
至 2024 年 11 月 22 日。
根据本激励计划的相关规定,预留授予的限制性股票第一个归属期为“自预留授
予部分限制性股票授予日起 12 个月后的首个交易日起至预留授予部分限制性股票授
予日起 24 个月内的最后一个交易日当日止”。本激励计划预留授予部分的授予日为
至 2024 年 11 月 8 日。
激励对象获授的限制性股票需同时满足以下归属条件方可分批次办理归属事宜:
归属条件 达成情况
(一)公司未发生如下任一情形:
公司未发生前述情
形,符合归属条件
表示意见的审计报告;
法表示意见的审计报告;
进行利润分配的情形;
(二)激励对象未发生如下任一情形:
处罚或者采取市场禁入措施; 述情形,符合归属条
担任公司董事、高级管理人员的情形;
(三)激励对象归属权益的任职期限要求: 本次可归属的激励
激励对象归属获授的各批次限制性股票前,须满足 12 个月以上的任职期 对象符合归属任职
限。 期限要求。
(四)公司层面的业绩考核要求
首次授予部分第二个归属期及预留授予部分第一个归属期的公司层面的
考核目标为:
战略产线业务收入
研发指标
(A,亿元)
目标值 触发值
(Am, (An,亿 国内目标值 国际目标值
亿元) 元)
公司合计新增获批欧盟
子公司合计新
IVDD/IVDR、美国、加拿
增获批国内第
大、巴西、日本、澳大利
公司经审
亚、WHO、泰国、菲律
产品注册证的 计的战略产线业务
宾、墨西哥、印度尼西亚
自研产品数量 收入为 86,538.22 万
等注册分子诊断产品累计
累计不低于 8 元,国内合计新增获
不少于 90 个。
个。 批产品数量不低于 8
个,国际合计新增获
指标 完成情况 指标对应系数 批产品数量不低于
A≥Am X=100% 90 个,公司层面归属
战略产线业务收入(对应系数为 系数为 91.41%。
An≤A
X)
A
国内目标值 达标 Y=100%
(对应系数为 Y) 未达标 Y=0
研发指标
国际目标值 达标 Z=100%
(对应系数为 Z) 未达标 Z=0
公司层面归属系数 X*60%+Y*20%+Z*20%
注:上述“战略产线业务收入”指经审计的上市公司营业收入但剔除新型
冠状病毒 2019-nCoV 核酸检测试剂盒(单检产品)、检测服务、经销仪器、
技术服务、生化试剂、经销试剂业务。
本激励计划首次授
予激励对象中仍在
职的有 124 名,其
中,114 名激励对象
(五)激励对象个人层面的考核要求:
激励对象个人层面的考核根据公司内部绩效考核相关制度实施。激励对
核 结 果 为 “A” 或
象个人考核结果由个人绩效考核结果决定。其中,个人绩效分为“A”、“B”、
“B”,9 名激励对象
“C”、“D”四个等级,对应的可归属情况如下:
考核评级 A B C D 核结果为“C”,1 名
个人层面归属系数 100% 100% 70% 0 激励对象 2022 年个
人绩效考核结果为
在公司业绩目标达成的前提下,激励对象当年实际归属的限制性股票数
“D”。
量=个人当年计划归属的数量×公司层面归属系数×个人层面归属系
本激励计划预留授
数。
予激励对象中仍在
职的有 31 名,2022
年个人绩效考核结
果均为“A”或“B”。
鉴于本激励计划首次授予部分第二个归属期达到归属条件的 123 名激励对象和本
激励计划预留授予部分第一个归属期达到归属条件的 31 名激励对象存在 5 名重叠人
员,因此,本激励计划首次授予部分第二个归属期及预留授予部分第一个归属期共计
制性股票。
(三)部分未达到归属条件的限制性股票的处理方法
公司对于部分未达到归属条件的限制性股票予以作废,作废共计 570,175 股,具
体内容详见公司于同日披露在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)的《圣湘生物
科技股份有限公司关于作废部分已授予尚未归属的限制性股票的公告》(公告编号:
(四)监事会意见
监事会认为:本激励计划首次授予部分第二个归属期及预留授予部分第一个归属
期的归属条件已经成就,同意向符合归属条件的 149 名激励对象归属 1,343,487 股限
制性股票。本事项符合《公司法》 (以下简称“《证券法》”)、
《中华人民共和国证券法》
《管理办法》 (以下简称“《上市规则》”)、
《上海证券交易所科创板股票上市规则》 《科
创板上市公司自律监管指南第 4 号——股权激励信息披露》
(以下简称“《自律监管指
南》”)等法律法规、规范性文件及本激励计划的相关规定,不存在损害公司及股东利
益的情形。
三、本次归属的具体情况
(一)首次授予日:2021 年 11 月 23 日;预留授予日:2022 年 11 月 11 日。
(二)归属数量:1,343,487 股(首次授予部分第二个归属期 1,131,986 股,预留
授予部分第一个归属期 211,501 股)。
(三)归属人数:149 人(首次授予部分 123 人,预留授予部分 31 人,其中,5
名激励对象同时参与了首次授予及预留授予)。
(四)授予价格(调整后):首次授予价格 14.57 元/股,预留授予价格 12.94 元/
股。
(五)股票来源:公司从二级市场回购的公司人民币 A 股普通股股票。
(六)激励对象名单及归属情况
本次归属数
已获授予的限 本次可归
量占已获授
制性股票数量 属数量
姓名 国籍 职务 予的限制性
(股,调整 (股,调
股票总量的
后) 整后)
比例
一、董事、高级管理人员、核心技术人员
彭铸 中国 董事、高级管理人员 222,000 50,732 23%
董事、高级管理人员、核心技
范旭 中国 222,000 50,732 23%
术人员
喻霞林 中国 董事、高级管理人员 148,000 33,821 23%
朱健 中国 高级管理人员 296,000 67,643 23%
董事、高级管理人员、核心技
刘佳 中国 296,000 47,350 16%
术人员
刘凯 中国 高级管理人员 296,000 67,643 23%
邓中平 中国 高级管理人员、核心技术人员 222,000 50,732 23%
周俊 中国 高级管理人员 222,000 50,732 23%
王海啸 中国 高级管理人员 74,000 16,910 23%
熊晓燕 中国 高级管理人员 88,800 20,293 23%
吴康 中国 核心技术人员 96,200 21,984 23%
解亚平 中国 核心技术人员 222,000 50,732 23%
张可亚 中国 核心技术人员 148,000 33,821 23%
谭德勇 中国 核心技术人员 148,000 33,821 23%
任小梅 中国 核心技术人员 148,000 33,821 23%
刘让蛟 美国 核心技术人员 74,000 16,910 23%
纪博知 中国 核心技术人员 59,200 13,528 23%
缪为民 加拿大 核心技术人员 59,200 9,470 16%
小计 3,041,400 670,675 22%
二、其他激励对象
董事会认为需要激励的其他人员(共 105 人) 2,053,944 461,311 22%
总计 5,095,344 1,131,986 22%
(1)上述名单中已剔除因离职或 2022 年个人绩效考核结果为“D”而不符合归属条件的 16 名
激励对象。
(2)上表中部分合计数与各明细数相加之和在尾数上如有差异,是由于四舍五入所造成。
本次归属数
已获授予的限 本次可归 量占已获授
姓名 国籍 职务 制性股票数量 属数量 予的限制性
(股) (股) 股票总量的
比例
一、董事、高级管理人员、核心技术人员
王海啸 中国 高级管理人员 166,500 50,732 30%
熊晓燕 中国 高级管理人员 99,900 30,439 30%
吴康 中国 核心技术人员 59,216 18,043 30%
杨丽 中国 核心技术人员 81,000 24,680 30%
小计 406,616 123,894 30%
二、其他激励对象
董事会认为需要激励的其他人员(共 27 人) 287,544 87,607 30%
总计 694,160 211,501 30%
(1)上述名单中已剔除因离职而不符合归属条件的 4 名激励对象。
(2)上表中部分合计数与各明细数相加之和在尾数上如有差异,是由于四舍五入所造成。
四、监事会对激励对象名单的核实情况
监事会对本激励计划首次授予部分第二个归属期及预留授予部分第一个归属期
归属名单进行了核查,并发表核查意见如下:
经核查,本次拟归属的 149 名激励对象符合《公司法》
《证券法》等法律、法规和
规范性文件以及《公司章程》规定的任职资格,符合《管理办法》
《上市规则》等法律、
法规和规范性文件规定的激励对象条件,符合本激励计划规定的激励对象范围,其作
为本激励计划激励对象的主体资格合法、有效,本激励计划首次授予部分第二个归属
期及预留授予部分第一个归属期的归属条件已成就。
五、归属日及买卖公司股票情况的说明
公司将根据政策规定的归属窗口期,统一办理激励对象限制性股票归属及相关的
归属股份登记手续,并将中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕股份变
更登记手续当日确定为归属日。
经公司自查,参与本激励计划的董事及高级管理人员在本公告披露日前 6 个月内
不存在买卖公司股票的行为。
六、限制性股票费用的核算及说明
(一)公司根据《企业会计准则第 11 号——股份支付》和《企业会计准则第 22
号——金融工具确认和计量》,确定限制性股票授予日的公允价值,在授予日后不需
要对限制性股票进行重新评估,公司将在授予日至归属日期间的每个资产负债表日,
根据最新取得的可归属的人数变动、业绩指标完成情况等后续信息,修正预计可归属
限制性股票的数量,并按照限制性股票授予日的公允价值,将当期取得的服务计入相
关成本或费用和资本公积。
(二)公司在授予日授予限制性股票后,已在对应的等待期根据会计准则对本次
限制性股票相关费用进行相应摊销,具体以会计师事务所出具的年度审计报告为准,
本次限制性股票归属不会对公司财务状况和经营成果产生重大影响。
七、法律意见书的结论性意见
综上所述,本所认为,截至本法律意见书出具之日,公司本激励计划授予价格调
整、首次授予部分第二个归属期及预留授予部分第一个归属期归属条件成就及部分限
制性股票作废履行了相应的审议批准程序,符合《管理办法》
《激励计划(草案)》的
相关规定。
特此公告。
圣湘生物科技股份有限公司
董事会