东北证券股份有限公司
关于四川科新机电股份有限公司
保荐人名称：东北证券股份有限公司 被保荐公司简称：科新机电
保荐代表人姓名：张晓平 联系电话：010-68573828
保荐代表人姓名：徐德志 联系电话：010-68573828
现场检查人员姓名：徐德志、刘昱良
现场检查对应期间：2023年3月6日-2023年12月31日
现场检查时间：2024年2月20日-2024年2月27日
一、现场检查事项 现场检查意见
（一）公司治理 是 否 不适用
现场检查手段：
查阅公司章程、股东大会、董事会及监事会的议事规则和规章制度；查阅公司历
次董事会、监事会、股东大会材料，包括会议通知、签到表、会议记录、会议决议、
公告等；访谈公司部分董事、高管；了解公司与关联企业在人员、资产、财务、业务
等方面是否存在影响独立性的情形；了解公司治理的基本情况；核查是否存在同业竞
争和显失公平的关联交易等违规情形。
容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
行职责
露义务
应程序和信息披露义务
（二） 内部控制
现场检查手段：
取得公司现行治理规则和内控制度，获取公司的内部审计管理制度、内部审计工
作计划及工作报告等；核查公司内部控制工作情况，向相关人员进行了解公司内审部
门工作情况和相关制度的执行情况。
√
（如适用）
√
审计部门 （如适用）
用）
部门提交的工作计划和报告等（如适用）
√
作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等 √
（如适用）
√
况进行一次审计（如适用）
委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
控制评价报告（如适用）
立了完备、合规的内控制度
（三） 信息披露
现场检查手段：
取得公司的信息披露管理制度、内幕信息知情人登记管理等文件，查阅投资者关
系活动记录表；核查公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动情况；
抽取公司内幕信息公告及相关文件，抽取关键时间点获取公司内幕信息知情人及相关
信息披露材料。
√
息披露管理制度的相关规定
（四） 保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：
取得公司关联交易管理制度、对外担保管理制度以及其他公司内部的相关规定；
取得关联方清单及关联方交易材料；向公司相关部门人员了解公司关联交易情况及关
联交易管理制度的执行情况，了解公司关联交易的合法合规情况。
或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
√
间接占用上市公司资金或者其他资源的情形
务
务等情形
√
的审批程序和披露义务
（五） 募集资金使用
现场检查手段：
取得公司募集资金管理制度及其制定、审批的相关三会文件；取得募集资金存放
三方协议及相关的会议审批文件，取得募集资金专户银行对账单及募集资金使用明
细，抽查募集资金大额支付凭证及原始凭证等材料，查阅募集资金使用情况；取得募
集资金使用相关审议文件，了解募集资金使用的具体方向及合规情况。
√
形
√
补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或 √
者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行高风险投资
√
益是否与招股说明书等相符
（六） 业绩情况
现场检查手段：
查阅公司披露的定期报告、临时公告以及财务报告、会计报表等相关资料；查阅
主要业务活动的合同、原始凭证及其他资料；向公司财务负责人了解公司财务状况
等。
（七） 公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：
取得公司及股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员所做出的承诺文件，
核对履行承诺条款对应的相关材料，了解承诺履行情况及相关信息披露情况。
（八） 其他重要事项
现场检查手段：
取得公司相关制度文件，查阅公司公开信息披露文件。
√
者风险
√
要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
科新机电存在募投项目投资进度缓慢的情形。
经中国证券监督管理委员会《关于同意四川科新机电股份有限公司向特定对象
发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕16号）同意，科新机电向特定对象发行
股票合计募集资金5.81亿元，实际募集资金净额5.66亿元，计划投资高端过程装备智
能制造项目2.44亿元、数字化升级及洁净化改造项目0.92亿元、氢能及特材研发中心
建设项目1.25亿元、补充流动资金1.2亿元。
截至2023年12月31日，高端过程装备智能制造项目合计投入0.39亿元，占计划
投资额15.93%；数字化升级及洁净化改造项目投入0.16亿元，占计划投资额17.3
慢主要受下游行业投资周期波动等影响，公司面临的市场环境发生了一定变化，针
对上述情况，公司出于谨慎原则，控制了投资节奏，减缓了募投项目的实施进度，
使得募投项目的实际投资进度较原计划有所延迟。
保荐机构将持续关注科新机电募投项目进展情况，督促其加快实施募投项目，
如有募投项目变更等情况，严格按照相关规定履行审议程序及信息披露义务。
(以下无正文）
（本页无正文，为《东北证券股份有限公司关于四川科新机电股份有限公司2023
年度持续督导工作现场检查报告》之签字盖章页）
保荐代表人：
张晓平 徐德志
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