中原证券股份有限公司
关于西安中熔电气股份有限公司
保荐机构名称：中原证券股份有限公司 被保荐公司简称：中熔电气
保荐代表人姓名：徐政 联系电话：0371-65585061
保荐代表人姓名：刘军锋 联系电话：0371-65585061
现场检查人员姓名：徐政、刘永婧
现场检查对应期间：2023 年 1 月 1 日至 2023 年 12 月 31 日
现场检查时间：2024 年 2 月 19 日至 2024 年 2 月 23 日
一、现场检查事项 现场检查意见
（一）公司治理 是 否 不适用
现场检查手段：
（1）访谈公司管理层及有关人员；
（2）查阅公司章程、“三会”文件及相关制度文件；
（3）查阅公司信息披露文件；
（4）察看公司主要经营场所。
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容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
√
范性文件和本所相关业务规则履行职责
√
披露义务
√
应程序和信息披露义务
（二）内部控制
现场检查手段：
（1）查阅公司制定的各项内部控制制度；
（2）查阅公司审计委员会相关会议文件；
（3）访谈公司管理层及有关人员。
√
（如适用）
审计部门（如适用）
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用）
√
部门提交的工作计划和报告等（如适用）
√
作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等 √
（如适用）
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况进行一次审计（如适用）
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委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
√
委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
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控制评价报告（如适用）
√
立了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：
（1）查阅公司信息披露文件；
（2）查阅公司信息披露管理相关制度文件；
（3）访谈公司管理层及有关人员；
（4）查阅深圳证券交易所网站相关信息。
√
息披露管理制度的相关规定
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：
（1）查阅公司章程、关联交易管理制度、对外担保制度等相关文件；
（2）查阅公司“三会”文件、信息披露等文件；
（3）访谈公司管理层及有关人员。
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者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
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接占用上市公司资金或者其他资源的情形
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务
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务等情形
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的审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：
（1）实地察看募投项目实施现场并了解募投项目实施进展；
（2）查阅公司募集资金专户银行对账单；
（3）查阅公司募集资金台账、大额支付凭证及原始凭证等资料；
（4）查阅公司募集资金使用相关“三会”文件、信息披露文件；
（5）取得公司关于募集资金使用情况书面说明；
（6）访谈公司管理层及有关人员。
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形
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补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或 √
者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险投资
√
益是否与招股说明书等相符
（六）业绩情况
现场检查手段：
（1）查阅公司定期报告等资料；
（2）查阅同行业上市公司定期报告等相关资料；
（3）访谈公司管理层及有关人员。
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：
（1）查阅公司及股东相关承诺及履行情况等相关文件；
（2）访谈公司管理层及有关人员。
（八）其他重要事项
现场检查手段：
（1）查阅并核查公司现金分红制度及执行情况；
（2）查阅并核查公司大额资金往来等相关合同、凭证等资料；
（3）查阅行业发展状况相关资料；
（4）访谈公司管理层及有关人员。
√
者风险
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关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
无。
（以下无正文，为《中原证券股份有限公司关于关于西安中熔电气股份有
限公司 2023 年度持续督导定期现场检查报告》之签字盖章页）
保荐代表人：
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