横店影视股份有限公司第三届董事会第十六次会议文件
横店影视股份有限公司
（朱燕建）
任期内，作为横店影视股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，本
人严格遵照《公司法》
《证券法》
《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理
办法》
《上海证券交易所股票上市规则》等相关法律法规和规章制度的规定及《公
司章程》、公司《独立董事工作制度》的要求，勤勉尽责，审慎行使独立董事权
利，主动地了解公司的经营和发展情况，积极出席董事会和股东大会，参与公司
的重大决策，对公司董事会审议的重大事项充分发挥自身的专业优势，发表独立
客观的意见，切实维护了公司的整体利益和全体股东的合法权益，履行了诚信、
勤勉的职责和义务。现将本人 2023 年度履职情况汇报如下：
一、独立董事的基本情况
本人朱燕建，1981 年出生，中国国籍，无境外居留权，博士，教授、博士生
导师。现任浙江大学经济学院金融学系主任、永安期货股份有限公司独立董事、
浙江三门农村商业银行股份有限公司独立董事、浙江皇马科技股份有限公司独立
董事、杭州市房地产开发集团有限公司外部董事、杭州商旅金融投资有限公司外
部董事。于 2017 年 5 月 24 日被聘为公司第二届董事会独立董事，于 2021 年 6
月 28 日被聘为公司第三届董事会独立董事，在 2023 年度任职时间为 2023 年 1
月 1 日至 2023 年 5 月 24 日。
任期内在专门委员会任职情况：任薪酬与考核委员会主任委员、提名委员会
委员、审计委员会委员。
任期内，本人作为公司独立董事任职符合《上市公司独立董事管理办法》第
六条规定的独立性要求，不存在影响独立性的情况。
二、独立董事年度履职概况
（一）出席股东大会及董事会情况
任期内，公司共召开了 3 次董事会、2 次股东大会。本着勤勉尽责的态度，
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本人以现场/通讯方式参加了公司召开的全部董事会和股东大会，无授权委托其
他独立董事出席会议或缺席情况。本人认真审阅会议资料，积极参与各议题的讨
论并提出合理建议，为董事会的正确决策发挥了积极的作用。任期内，公司董事
会的召集召开符合法定要求，重大事项均履行了相关的审批程序，本人对董事会
上的各项议案均投赞成票，无反对票及弃权票。
（二）出席董事会专门委员会情况
任期内，公司董事会薪酬与考核委员会共召开 2 次会议，本人召集并主持了
上述会议，期间并未有委托他人出席和缺席情况。作为薪酬与考核委员会主任委
员，对公司薪酬政策与方案进行研究，同时研究讨论了考核制度与激励机制的相
关内容,切实履行了薪酬与考核委员会委员的责任和义务。
任期内，公司董事会提名委员会共召开 1 次会议，本人出席了上述会议，未
有委托他人出席和缺席情况。作为提名委员会委员，在 2023 年对公司独立董事
和高级管理人员提名提出建议；对高级管理人员的聘任进行审查；对增补独立董
事及董事会各委员会委员事项进行审查，优化董事会组成，完善公司治理结构。
任期内，公司董事会审计委员会共召开 2 次会议，本人出席了上述会议，未
有委托他人出席和缺席情况。本人作为董事会审计委员会委员，认真履行职责，
根据公司实际情况，对公司审计工作进行监督检查；负责公司内部与外部审计之
间的沟通；审核公司的财务信息及其披露情况；对内部控制制度的健全和执行情
况进行监督；对审计机构出具的审计意见进行认真审阅，掌握审计工作安排及审
计工作进展情况，发挥审计委员会的专业职能和监督作用。
（三）行使独立董事职权的情况
在规范运作上，作为公司独立董事，公司报送的各类文件本人均会认真仔细
阅读，并持续关注公司的日常经营状况、公共传媒有关公司的各类报道及重大事
件和政策变化对公司的影响。在现场多次听取相关人员汇报并进行现场调查，了
解公司的日常经营状态和可能产生的经营风险，在董事会上发表意见、行使职权，
对公司信息披露情况等进行监督和核查。
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在生产经营上，重点了解公司主要业务情况以及内部控制制度建设及执行情
况，就公司经营管理情况及未来发展战略，与公司经营管理层进行了深入交流和
探讨。与公司其他董事、高级管理人员及相关工作人员保持密切联系及时获悉公
司重大事项进展情况，时刻关注外部环境及市场变化对公司的影响，积极对公司
经营管理献计献策。
（四）与内部审计机构及会计师事务所的沟通情况
任期内，本人与公司内部审计机构及会计师事务所进行积极沟通，加强公司
内部审计人员业务知识和审计技能培训、与会计师事务所就相关问题进行有效地
探讨和交流，维护了审计结果的客观、公正。
（五）维护投资者合法权益情况
积极与公司相关人员进行沟通，深入了解公司的运营管理，内部控制等制度
的完善及执行情况、董事会决议执行情况、财务管理等相关事项，关注公司日常
经营状况、治理情况，及时了解公司的日常经营状态和可能产生的经营风险，查
阅作出决策所需的情况和资料，并就此在董事会会议上充分发表意见；对于董事
会审议的各个议案，首先对所提出的议案材料和有关介绍进行认真审核，在充分
了解的基础上，独立、客观、审慎地行使表决权，不受公司和主要股东的影响，
切实维护中小股东的合法权益。积极参与公司业绩说明会，解答投资者针对性问
题，并以此作为桥梁加强与投资者间的互动，广泛听取投资者的意见和建议。
（六）对公司进行现场调查的情况
财务状况。通过电话和邮件，与外部中介机构、公司其他董事、高级管理人员、
公司内部审计部门及相关工作人员保持密切联系，时刻关注外部环境及市场变化
对公司的影响，关注传媒、网络有关公司的报道，及时获悉公司各重大事项的进
展情况，掌握公司的运行动态。
三、独立董事年度履职重点关注事项的情况
作为公司独立董事，任期内，重点关注事项如下：
（一）应当披露的关联交易
公司于 2023 年 3 月 8 日召开第三届董事会第八次会议，审议通过《关于公
司 2023 年度预计日常关联交易的议案》。公司预计将在 2023 年度内与关联方发
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生的持续性关联交易与以往年度相比，在交易类型、交易方式、交易价格等方面
未出现重大变化或偏差，执行了市场定价原则，定价合理，不存在通过关联交易
操纵公司利润的情形，亦不存在损害公司利益及其他股东利益的情形。公司董事
会审议关联交易事项时关联董事进行了回避表决，审议程序合法合规。全体独立
董事对此无异议。
任期内，除本次日常关联交易事项外，公司未发生其他应当披露的关联交易。
（二）定期报告相关事项
任期内,公司严格依照《公司法》《证券法》《上市公司信息披露管理办法》
《上海证券交易所股票上市规则》等相关法律法规及规范性文件的要求，按时编
制并披露了公司《2022 年年度报告》及《2022 年度内部控制评价报告》《2023
年第一季度报告》，准确披露了相应报告期内的财务数据和重要事项，向投资者
充分揭示了公司经营情况。上述报告均经公司董事会和监事会审议通过，其中
《2022 年年度报告》经公司 2022 年年度股东大会审议通过，公司董事、监事、
高级管理人员均对公司定期报告签署了书面确认意见。公司对定期报告的审议及
披露程序合法合规，财务数据准确详实，真实地反映了公司的实际情况。
（三）聘用会计师事务所
公司于 2023 年 3 月 8 日召开第三届董事会第八次会议，审议通过《关于续
聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2023 年度财务及内部控制审计机
构的议案》。2023 年度，公司不存在更换会计师事务所的情况。立信会计师事务
所（特殊普通合伙）在担任公司财务及内部控制审计机构期间，审计人员严格遵
守职业道德规范，工作认真、严谨，具有较高的综合素质，坚持独立审计准则，
保证了公司各项工作的顺利开展，较好地履行了聘任合同所规定的责任和义务。
（四）提名董事、聘任高级管理人员
任期内，公司于 2023 年 5 月 8 日召开第三届董事会第十次会议，审议通过
《关于增补公司第三届董事会独立董事的议案》《关于高级管理人员辞职及聘任
高级管理人员的议案》。同意提名蒋岳祥先生、张爱珠女士为公司第三届董事会
独立董事候选人,任期自股东大会审议通过之日起至第三届董事会任期届满之日
止。经公司董事长提名，董事会提名委员会审核，同意聘任潘锋先生为公司董事
会秘书兼财务总监，任期自本次董事会审议通过之日起至公司第三届董事会任期
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届满为止。
上述提名及聘任流程符合《上海证券交易所股票上市规则》和《公司章程》
的要求；任期内，公司没有其他提名或者任免董事，聘任或者解聘高级管理人员
的情况。
（五）董事、高级管理人员的薪酬
公司于 2023 年 3 月 8 日召开第三届董事会第八次会议，审议通过《关于公
司董事 2023 年度薪酬或津贴的议案》《关于公司高级管理人员 2023 年度薪酬或
津贴的议案》。
公司于 2023 年 5 月 8 日召开第三届董事会第十次会议，审议通过《关于调
整公司独立董事津贴的议案》。
公司关于 2023 年度公司董事和高级管理人员的薪酬或津贴是结合公司的实
际经营情况及行业、地区发展水平而制定的，是合理的，有利于调动公司董事及
高级管理人员的工作积极性、有利于公司的长远发展。任期内，公司董事及高级
管理人员薪酬及考核激励均按有关规定执行，薪酬的发放程序符合有关法律、法
规及公司章程的规定。
四、总体评价和建议
了公司全体股东尤其是中小股东的合法权益；同时，本人的工作也得到了公司董
事会、高级管理人员及相关人员的积极支持与配合。在履职期间，本人严格按照
《公司法》等法律法规及《公司章程》、公司《独立董事工作制度》等规定，本
着客观、公正、独立的原则，切实履行职责，参与公司重大事项的决策，谨慎、
忠实、勤勉地履职尽职，充分发挥独立董事的作用，维护了公司的整体利益和股
东尤其是中小股东的合法权益。
特此报告。
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