慧博云通科技股份有限公司
公司简称：慧博云通 股票代码：301316
是否存在
该事项
序号 事项 备注
（是/否/
不适用）
上市公司合规性要求
最近一个会计年度财务会计报告是否被注册会计师出具否定意
见或者无法表示意见的审计报告
最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意
见或者无法表示意见的审计报告
上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承
诺进行利润分配的情形
激励对象合规性要求
本次股权激
励对象包括
公司实际控
制人余浩先
生。余浩先
生系公司董
事长、总经
理，是公司
的核心管理
是否包括单独或者合计持有上市公司 5%以上股份的股东或者 者，在公司
明前述人员成为激励对象的必要性、合理性 担任着重要
职责。余浩
先生对公司
未来战略方
针的制定、
经营决策的
把控、重大
经营事项的
管理起到关
键作用。因
此，本激励
计划将余浩
先生作为激
励对象有助
于公司持续
稳定发展，
符合公司实
际情况和发
展需要，符
合本激励计
划贡献与激
励对等的原
则，符合
《上市规
则》《管理
办法》等相
关法律法规
的规定，具
有必要性与
合理性
最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构
行政处罚或者采取市场禁入措施
是否具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情
形
激励计划合规性要求
上市公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票总
数累计是否超过公司股本总额的 20%
激励对象预留权益比例是否未超过本次股权激励计划拟授予权
益数量的 20%
激励对象为董事、高级管理人员、单独或合计持股 5%以上股东
计划草案是否已列明其姓名、职务、获授数量
股权激励计划披露完整性要求
股权激励计划所规定事项是否完整 是
（1）对照《股权激励管理办法》的规定，逐条说明是否存在上
市公司不得实行股权激励以及激励对象不得参与股权激励的情
是
形；说明股权激励计划的实施会否导致上市公司股权分布不符
合上市条件
（2）股权激励计划的目的、激励对象的确定依据和范围 是
（3）股权激励计划拟授予的权益数量及占上市公司股本总额的
比例；若分次实施的，每次拟授予的权益数量及占上市公司股本
总额的比例；设置预留权益的，拟预留的权益数量及占股权激励
是
计划权益总额的比例；所有在有效期内的股权激励计划所涉及
的标的股票总数累计是否超过公司股本总额的 20%及其计算方
法的说明
（4）除预留部分外，激励对象为公司董事、高级管理人员的，
应当披露其姓名、职务、各自可获授的权益数量、占股权激励计
划拟授予权益总量的比例；其他激励对象（各自或者按适当分
是
类）可获授的权益数量及占股权激励计划拟授出权益总量的比
例；以及单个激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获
授的公司股票累计是否超过公司股本总额 1%的说明
（5）股权激励计划的有效期、授权日或者授权日的确定方式、
是
可行权日、锁定期安排等
（6）限制性股票的授予价格、股票期权的行权价格及其确定方
的方法确定授予价格、行权价格的，应当对定价依据及定价方式 不适用
作出说明，独立财务顾问核查该定价是否损害上市公司、中小股
东利益，发表意见并披露
（7）激励对象获授权益、行使权益的条件。拟分次授出权益的，
应当披露激励对象每次获授权益的条件；拟分期行使权益的，应
当披露激励对象每次行使权益的条件；约定授予权益、行使权益
条件未成就时，相关权益不得递延至下期；如激励对象包括董事
和高级管理人员，应当披露激励对象行使权益的绩效考核指标； 是
披露激励对象行使权益的绩效考核指标的，应当充分披露所设
定指标的科学性和合理性；公司同时实行多期股权激励计划的，
后期激励计划公司业绩指标如低于前期激励计划，应当充分说
明原因及合理性
（8）公司授予权益及激励对象行使权益的程序；当中，应当明
确上市公司不得授出限制性股票以及激励对象不得行使权益的 是
期间
（9）股权激励计划所涉及的权益数量、行权价格的调整方法和
是
程序（例如实施利润分配、配股等方案时的调整方法）
（10）股权激励会计处理方法，限制性股票或者股票期权公允价
值的确定方法，估值模型重要参数取值及其合理性，实施股权激 是
励应当计提费用及对上市公司经营业绩的影响
（11）股权激励计划的变更、终止 是
（12）公司发生控制权变更、合并、分立、激励对象发生职务变
是
更、离职、死亡等事项时如何实施股权激励计划
（13）公司与激励对象各自的权利义务，相关纠纷或者争端解决
是
机制
（14）上市公司有关股权激励计划相关信息披露文件不存在虚
假记载、误导性陈述或者重大遗漏的承诺；激励对象有关披露文
件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏导致不符合授予权
是
益或者行使权益情况下全部利益返还公司的承诺。上市公司权
益回购注销和收益收回程序的触发标准和时点、回购价格和收
益的计算原则、操作程序、完成期限等。
绩效考核指标是否符合相关要求
指标是否客观公开、清晰透明，符合公司的实际情况，是否有利
于促进公司竞争力的提升
以同行业可比公司相关指标作为对照依据的，选取的对照公司
是否不少于 3 家
限售期、归属期、行权期合规性要求
限制性股票（一类）授权登记日与首次解除解限日之间的间隔是
否少于 1 年
各期解除限售的比例是否未超过激励对象获授限制性股票总额
的 50%
限制性股票（二类）授予日与首次归属日之间的间隔是否少于 1
年
股票期权每期可行权的股票期权比例是否未超过激励对象获授
股票期权总额的 50%
监事会及中介机构专业意见合规性要求
监事会是否就股权激励计划是否有利于上市公司的持续发展、
是否存在明显损害上市公司及全体股东利益发表意见
上市公司是否聘请律师事务所出具法律意见书，并按照《股权激
是
励管理办法》的规定发表专业意见
是
激励的条件
（2）股权激励计划的内容是否符合《股权激励管理办法》的规 是
定
（3）股权激励计划的拟订、审议、公示等程序是否符合《股权
是
激励管理办法》的规定
（4）股权激励对象的确定是否符合《股权激励管理办法》及相
是
关法律法规的规定
（5）上市公司是否已按照中国证监会的相关要求履行信息披露
是
义务
（6）上市公司是否为激励对象提供财务资助 否
（7）股权激励计划是否存在明显损害上市公司及全体股东利益
否
和违反有关法律、行政法规的情形
（8）拟作为激励对象的董事或者与其存在关联关系的董事是否
是
根据《股权激励管理办法》的规定进行了回避
（9）其他应当说明的事项 是
上市公司如聘请独立财务顾问，独立财务顾问报告所发表的专
业意见是否完整，符合《股权激励管理办法》的要求
审议程序合规性要求
本公司保证所填写的情况真实、准确、完整、合法，并承担因所填写情况有误所产生的一切法
律责任。
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