证券代码：688533 证券简称：上声电子 公告编号：2024-015
债券代码：118037 债券简称：上声转债
苏州上声电子股份有限公司
关于“上声转债”预计触发转股价格向下修正条件的
提示性公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依
法承担法律责任。
重要内容提示：
份有限公司（以下简称“公司”）股票已有 10 个交易日的收盘价低
于当期转股价格的 85%（即 40.67 元/股），存在触发《苏州上声电子
股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》
（以下
简称《募集说明书》
）中规定的转股价格向下修正条件的可能性。若
触发条件，公司将于触发条件当日召开董事会审议决定是否修正转股
价格，并及时履行信息披露义务。
根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 12 号——可转
换公司债券》的有关规定，公司可能触发可转换公司债券转股价格向
下修正条件的相关情况公告如下：
一、可转债发行上市概况
经中国证券监督管理委员会证监许可〔2023〕1093 号文核准，公
司于 2023 年 7 月 6 日向不特定对象发行可转换公司债券 520 万张，
每张面值 100.00 元，发行总额 52,000 万元。本次向不特定对象发行
可转换公司债券向发行人在股权登记日（2023 年 7 月 5 日，T-1 日）
收市后中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的原股
东优先配售，原股东优先配售后余额部分（含原股东放弃优先配售部
分）采用通过上海证券交易所交易系统网上向社会公众投资者发售的
方式进行。本次发行认购金额不足 52,000 万元的部分由主承销商余
额包销。本次发行的可转债的期限为自发行之日起六年，即自 2023
年 7 月 6 日至 2029 年 7 月 5 日。
经《上海证券交易所自律监管决定书》
（〔2023〕164 号）同意，
公司 52,000 万元可转换公司债券于 2023 年 8 月 1 日起在上交所挂
牌交易，该可转换公司债券证券简称为“上声转债”，证券代码为
“118037”。
根据有关规定和《募集说明书》的约定，公司本次发行的“上声
转债”自 2024 年 1 月 12 日起可转换为本公司股份，
转股价格为 47.85
元/股。
二、可转债转股价格修正条款与可能触发情况
在本次发行的可转换公司债券存续期内，当公司股票在任意连续
三十个交易日中至少十五个交易日的收盘价低于当期转股价格 85%时，
公司董事会有权提出转股价格向下修正方案并提交公司股东大会表
决。
上述方案须经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过
方可实施。股东大会进行表决时，持有公司本次发行可转换公司债券
的股东应当回避；修正后的转股价格应不低于该次股东大会召开日前
二十个交易日公司股票交易均价和前一交易日公司股票交易均价。
若在前述三十个交易日内发生过转股价格调整的情形，则在转股
价格调整日前的交易日按调整前的转股价格和收盘价计算，在转股价
格调整日及之后的交易日按调整后的转股价格和收盘价计算。
如公司决定向下修正转股价格，公司将在上交所网站
（www.sse.com.cn）或中国证监会指定的上市公司信息披露媒体上刊
登相关公告，公告修正幅度、股权登记日及暂停转股期间（如需）等
有关信息。从股权登记日后的第一个交易日（即转股价格修正日），
开始恢复转股申请并执行修正后的转股价格。
若转股价格修正日为转股申请日或之后、且为转换股份登记日之
前，该类转股申请应按修正后的转股价格执行。
三、关于预计触发转股价格向下修正条件的具体说明
自 2024 年 2 月 21 日至 2024 年 3 月 5 日，公司股票已有 10 个交
易日的收盘价低于当期转股价格的 85%（即 40.67 元/股），若未来 20
个交易日内有 5 个交易日公司股票收盘价低于当期转股价格的 85%，
预计将会触发转股价格向下修正条件。根据《上海证券交易所上市公
司自律监管指引第 12 号——可转换公司债券》等相关规定，若触发
转股价格修正条件，公司将于触发转股价格修正条件当日召开董事会
审议决定是否修正转股价格，在次一交易日开市前披露修正或者不修
正可转债转股价格的提示性公告，并按照募集说明书或者重组报告书
的约定及时履行后续审议程序和信息披露义务。上市公司未按本款规
定履行审议程序及信息披露义务的，视为本次不修正转股价格。
四、风险提示
公司将根据募集说明书的约定和相关法律法规要求，于触发“上
声转债”的转股价格修正条件后确定本次是否修正转股价格，并及时
履行信息披露义务。敬请广大投资者关注公司后续公告，注意投资风
险。
五、其他事项
投资者如需了解“上声转债”的其他相关内容，请查阅公司于
《苏州上声电子股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募
集说明书》。
联系部门：证券部
联系电话：0512-65795888
电子邮箱：Sonavox_ZQ@Chinasonavox.com
特此公告。
苏州上声电子股份有限公司董事会
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