冠昊生物科技股份有限公司
独立董事 2023 年度述职报告
各位股东及股东代表：
本人韩俊梅，作为冠昊生物科技股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董
事，2023 年度本人严格按照《公司法》《证券法》《深圳证券交易所上市公司自
律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律法规和规范性文件以及
《公司章程》《独立董事工作细则》的相关规定和要求，本着客观、公正、独立的
原则，忠实、勤勉、独立地履行独立董事的职责，积极出席公司股东大会和董事会，
对公司的生产经营和业务发展提出了合理的建议，充分发挥了独立董事的作用，勤
勉尽责，切实地维护了公司整体利益，维护了全体股东尤其是中小股东的合法权益。
现将 2023 年度本人履行独立董事职责的工作情况汇报如下：
一、 基本情况
本人韩俊梅，1963 年出生，中国国籍，毕业于西南财经大学。曾任职广东金
融学院会计学院（已退休）担任会计学教授，会计学院原党总支书记，管理学生工
作 15 余年；曾供职于中国人民银行广州分行，担任中央电视大学《金融会计》课
程主讲教师，曾被中国金融教育基金会评为“全国优秀教师”。现担任《会计原理》、
《金融会计》本科课程、担任国际金融理财师（AFP）及国际财资管理师（CTP）
讲师、全国十佳金融理财师。曾任新会农村商业银行独立董事，中国太平洋财产保
险公司广东分公司专家组成员，佛山市科技金融协会特聘专家组成员。曾多次在国
内《浙江金融》、《南方金融》、《人大金融》等杂志上发表论文近 30 篇，主编
国家十一五规划教材《商业银行会计》，参编《欧元创世纪》、《外汇银行会计》
等 5 部书籍。2020 年 3 月 13 日至今，担任公司独立董事。兼任潮州农村商业银行
股份有限公司独立董事、广东云浮农村商业银行股份有限公司独立董事。
报告期内，本人任职符合《上市公司独立董事管理办法》第六条规定的独立性
要求，不存在影响独立性的情况。
二、 2023 年度履职概述
（一）出席董事会、股东大会会议情况
席 7 次董事会和 4 次股东大会。本人积极参加公司召开的董事会会议、股东大会，
能够投入足够的时间和精力，专业、高效地履行职责，持续地了解公司经营情况，
主动调查、获取做出决策所需要的相关资料，对提交董事会的全部议案进行认真审
议，与公司管理层积极交流讨论，提出合理建议，以严谨的态度行使表决权，为公
司董事会正确决策发挥了积极的作用。
本人认为 2023 年度公司董事会、股东大会的召集、召开符合法定程序，重大
经营决策事项和其他重大事项均履行了相关程序，合法有效。会议相关决议符合公
司整体利益，且均未损害公司全体股东，特别是中小股东的合法利益。本着审慎的
态度，本人对董事会上的各项议案进行了认真审议后均投赞成票，无反对和弃权的
情形。
本年度 本人任职 出席董事会会议情况 召开 出席
召开董 期间召开 股东 股东
是否连续两次
事会次 董事会次 亲自出 委托出 缺 大会 大会
未亲自出席会
数 数 席 席 席 次数 次数
议
报告期内，未发生提议召开董事会的情况；未发生提议召开临时股东大会的情
况；未发生聘请外部审计机构和咨询机构的情况。
（二）出席董事会专门委员会情况
员、提名委员会委员、薪酬与考核委员会委员，在 2023 年度认真的履行了独立董
事职责，积极参与委员会的工作，主要履行以下职责：
在工作中严格按照相关规定的要求履行自己的职责，主持日常会议，认真履行职责，
根据公司实际情况，对公司审计工作进行监督检查；负责公司内部与外部审计之间
的沟通；审核公司的财务信息及其披露情况；定期审查公司的内控制度及实施情况；
对审计机构出具的审计意见进行认真审阅，掌握年度审计工作安排及审计工作进展
情况，发挥审计委员会委员的专业职能和监督作用。
作中严格按照相关规定的要求履行自己的职责，出席日常会议，对公司董事、高级
管理人员的初选人员进行资格审核，与公司董事、监事及高级管理人员进行沟通交
流，维护公司及股东权益，切实履行了提名委员会委员的责任和义务。
在工作中严格按照相关规定的要求履行自己的职责，出席日常会议，对公司的薪酬
与考核制度执行情况进行监督，听取了高级管理人员的年度工作汇报并进行考核，
切实履行了薪酬与考核委员会委员的责任和义务。
（三）与内部审计机构及会计师事务所的沟通情况
报告期内，本人与公司内部审计机构及会计师事务所进行积极沟通，认真履行
相关职责。根据公司实际情况，对公司内部审计机构的审计工作进行监督检查；对
公司内部控制制度的建立健全及执行情况进行监督；与会计师事务所就相关问题进
行有效地探讨和交流，与审计会计师沟通审计情况，了解审计工作进展情况；在会
计师事务所出具初步审计意见后，与审计会计师进行沟通，了解审计情况，维护了
审计结果的客观、公正。
（四）对公司进行现场调查的情况
及其他情形，定期了解公司经营状况、管理和内控制度建设及实施情况，就公司经
营管理情况及未来发展战略，与公司经营管理层进行了深入交流和探讨。与公司其
他董事、高级管理人员及相关工作人员保持密切联系，及时获悉公司各重大事项的
进展情况，时刻关注外部环境及市场变化对公司的影响，积极对公司经营管理献计
献策。
（五）保护投资者权益方面所做的工作情况
完善及执行情况，及时了解公司经营状态和可能产生的经营风险；对公司董事会审
议的事项均进行认真审核，必要时向公司相关部门和人员询问、查阅公司相关资料，
独立、客观公正地行使表决权，促进董事会决策的科学性和客观性，切实维护公司
和全体股东尤其是中小股东的权益。
创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板
上市公司规范运作》等法律法规和规范性文件及《公司章程》
《信息披露管理办法》
的有关规定，保证公司信息披露的真实、准确、完整、及时。
等重大事项，并认真审议后发表相关独立意见，切实维护公司和中小股东的利益。
三、 2023 年度履职重点关注事项的情况
本人严格按照《公司法》等法律法规和规范性文件以及《公司章程》的相关规
定，履行忠实勤勉义务，以公开、透明的原则，审议公司各项议案，主动参与公司
决策，就相关问题进行充分沟通，促进公司的良性发展和规范运作。在此基础上凭
借自身的专业知识，独立、客观、审慎地行使表决权，切实维护公司和广大投资者
的合法权益。报告期内，重点关注事项如下：
（一）向特定对象发行 A 股股票事项
向特定对象发行 A 股股票预案等事项的议案，董事会在审议该事项时，表决程序
符合《公司法》及有关法律和《公司章程》的规定。本人对该事项进行了认真审查，
认为其符合公司的长远发展，不存在损害公司及公司股东尤其是中小股东利益的情
形。对该事项发表了同意的独立意见。该事项已经公司 2023 年第一次临时股东大
会审议通过，公司对该事项的审议及披露程序合法合规。
（二）关联交易事项
公司 2023 年度日常关联交易预计的议案》，公司结合未来发展的需要，对 2023
年度拟与关联方发生的日常关联交易进行预计，董事会在审议该关联交易时，表决
程序符合《公司法》及有关法律和《公司章程》的规定，此类关联交易系公司日常
生产经营及未来发展所需。本人对该等日常关联交易进行了认真审查，该等日常关
联交易不存在损害公司及股东，特别是中小股东利益的情形。交易的必要性、定价
的公允性等方面均符合相关要求。对该事项发表了同意的独立意见。除该事项外，
公司未在报告期内发生其他应当披露的关联交易。
（三）利润分配事项
于公司 2022 年度利润分配预案的议案》，董事会在审议该事项时，表决程序符合
《公司法》及有关法律和《公司章程》的规定。经审核，鉴于公司截至 2022 年度
末合并报表累计可供分配利润为负数，依据《中华人民共和国公司法》及《公司章
程》等相关规定，公司 2022 年度拟不进行利润分配，亦不进行资本公积金转增股
本和其他形式的分配。该利润分配预案符合公司《2021 年—2023 年股东分红回报
规划》的基本原则，不存在损害中小股东利益的情形，相关审议程序符合《公司法》、
《公司章程》等相关规定。对该事项发表了同意的独立意见。该事项已经公司 2022
年年度股东大会审议通过，公司对该事项的审议及披露程序合法合规。
（四）聘用会计师事务所
于聘任公司 2023 年度财务审计机构》，董事会在审议该事项时，表决程序符合《公
司法》及有关法律和《公司章程》的规定。经审核，认为：大信会计师事务所（特
殊普通合伙）具备从事上市公司审计业务的丰富经验和职业素质，承办公司财务审
计业务以来，遵循独立、客观、公正的执业准则，所出具的审计报告能公正、真实
地反映公司的财务状况和经营成果。同意继续聘请大信会计师事务所（特殊普通合
伙）为公司 2023 年度审计机构，对该事项发表了同意的独立意见。该事项已经公
司 2022 年年度股东大会审议通过，公司对该事项的审议及披露程序合法合规。
（五）董事会换届
报告期内，公司董事会按规定完成换届。公司董事会换届选举的独立董事和非
独立董事候选人的任职资格符合相关法律法规、规范性文件及《公司章程》的有关
规定要求，董事会换届选举的审议和表决程序合法合规，不存在损害股东合法利益，
尤其是中小股东合法利益的情形。
（六）聘任高级管理人员
司聘任高级管理人员事项。在审议前，对公司高级管理人员的初选人员进行资格审
核，与公司董事、监事及高级管理人员进行沟通交流。本次公司高级管理人员的提
名、聘任程序符合《公司法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——
创业板上市公司规范运作》和《公司章程》等有关规定，董事会的表决程序合法合
规，不存在损害公司及股东特别是中小股东利益的情形。对该事项发表了同意的独
立意见。
（七）提供担保事项
公司为全资子公司提供担保的议案》，董事会在审议该事项时，表决程序符合《公
司法》及有关法律和《公司章程》的规定。经审核，认为：公司本次为全资子公司
广东天昊药业有限公司（以下简称“天昊药业”）向银行申请贷款提供担保，是为
了满足全资子公司天昊药业因投资建设天昊中山医药科技项目需要，有利于保障天
昊药业的资金需求和业务顺利开展，有利于公司的稳健经营和长远发展，符合公司
实际经营情况和整体发展战略，具有合理性和必要性。公司提供担保之被担保对象
为本公司全资子公司，其主体资格、资信状况及公司本次所提供的对外担保之审批
程序均符合《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自
律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关法律法规和规范性文件以
及《公司章程》的规定，不存在损害公司及股东特别是中小股东利益的情形。对该
事项发表了同意的独立意见。公司对该事项的审议及披露程序合法合规。
（八）定期报告相关事项
报告期内，公司严格依照《公司法》《证券法》《深圳证券交易所创业板股票
上市规则》等法律法规和规范性文件及《公司章程》的要求，按时编制并披露了《2022
年年度报告》、《2023 年第一季度报告》、《2023 年半年度报告》、《2023 年第
三季度报告》、《2022 年度内部控制评价报告》，准确披露了相应报告期内的财
务数据和重要事项，向投资者充分揭示了公司经营情况。上述报告均经公司董事会
审议通过，其中《2022 年年度报告》经公司 2022 年年度股东大会审议通过，公司
董事、监事、高级管理人员均对公司定期报告签署了书面确认意见。公司对定期报
告的审议及披露程序合法合规，财务数据准确详实，真实地反映了公司的实际情况。
综上，本人认为公司 2023 年度审议的重大事项均符合相关法律法规的规定，
公司审议和表决程序合法有效，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益
的情形。
四、 总体评价和建议
本人在 2023 年度度积极履行了独立董事职责，为促进公司的发展和规范运作、
切实维护公司和广大投资者的合法权益，发挥了积极的作用。2024 年，本人将继
续本着认真、勤勉、谨慎的工作精神，按照法律法规及规范性文件的相关要求，履
行独立董事的职责，发挥独立董事的作用，利用自己专业知识和经验为公司发展提
供更多有建设性的意见和建议，为公司董事会的科学决策提供参考意见，增强公司
董事会的决策能力和领导水平，保证公司董事会客观、公正与独立运作，维护公司
的整体利益及全体股东的合法权益。
特此报告，请审议。
述职人：韩俊梅
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