江苏久吾高科技股份有限公司
《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证
券法》（以下简称“《证券法》”）、《江苏久吾高科技股份有限公司章程》（以
下简称“《公司章程》”）、《江苏久吾高科技股份有限公司监事会议事规则》
及有关法律法规的规定，认真履行监督职责，监事会成员列席和出席了公司历次
董事会和股东大会，对股东大会和董事会的召开程序、公司经营活动、财务状况、
决策程序及董事、高级管理人员履行职责情况进行了有效监督，参与了公司重大
决策事项和内部控制制度的讨论，对公司依法运行情况、财务状况、募集资金使
用等方面进行监督，在维护公司整体利益、股东合法权益、建立健全法人治理结
构等方面发挥了应有的作用。现将 2023 年度监事会主要工作情况报告如下：
一、2023 年度监事会的工作情况
监事会于 2023 年度召开了 3 次监事会，会议程序和相关决议符合有关法律
法规和公司章程规定。会议召开的具体情况如下：
序 会议时
会议届次 会议主要内容
号 间
会议审议通过了《关于<2022 年度监事会工作报告>的议案》
《关于<2022 年年度报告>及其摘要的议案》《关于<2023 年
第一季度报告>的议案》《关于<2022 年度财务决算报告>的
议案》《关于 2022 年度利润分配预案的议案》《关于<2022
年度薪酬的确认及 2023 年薪酬方案的议案》《关于续聘中汇
会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2023 年度审计机构的
议案》《关于使用部分闲置募集资金和自有资金进行现金管
理的议案》《关于公司符合向不特定对象发行可转换公司债
券条件的议案》《关于公司向不特定对象发行可转换公司债
券方案的议案》《关于公司向不特定对象发行可转换公司债
券预案的议案》《关于公司向不特定对象发行可转换公司债
券的论证分析报告的议案》《关于公司向不特定对象发行可
转换公司债券募集资金使用可行性分析报告的议案》《关于
公司前次募集资金使用情况报告的议案》《关于公司非经常
性损益表的议案》《关于公司未来三年（2023 年-2025 年）
股东回报规划的议案》《关于公司向不特定对象发行可转换
公司债券摊薄即期回报及填补回报措施和相关主体承诺的议
案》《关于可转换公司债券持有人会议规则的议案》。
会议审议通过了《关于<2023 年半年度报告>及其摘要的议案》
第八届监事会
第五次会议
议案》《关于增加部分募投项目投资金额及变更部分募集资
金用途的议案》。
第六次会议
二、监事会对 2023 年度公司运作的独立意见
报告期内，公司监事会根据《公司法》《证券法》《深圳证券交易所创业
板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上
市公司规范运作》等法律法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定，从切实
维护公司利益和广大投资者权益出发，认真履行监事会的职能，对公司的依法运
作、财务状况、募集资金使用情况、内部控制等方面进行了全面监督。
（一）公司依法运作情况
股东大会的召开程序、决议事项、决策程序、董事会对股东大会决议的执行情况、
董事、高级管理人员执行公司职务的情况进行了全过程的监督和检查。
监事会认为：公司的决策程序严格遵守了《公司法》《证券法》等法律法
规、规范性文件以及《公司章程》的有关规定，建立了较完善的内部控制制度，
公司股东大会、董事会运作规范，程序合法合规。公司董事、高级管理人员执行
职务时忠于职守，勤勉尽责，不存在违反法律法规、《公司章程》或损害公司和
股东利益的行为。
（二）公司财务情况
期报告，审查公司审计机构出具的审计报告，核查公司的会计报表及其他财务资
料等方式，对公司财务制度和财务状况进行了检查、监督。
监事会认为：本年度公司财务制度健全，财务运作规范，财务状况良好，
会计基础工作和内控体系完善，不存在违反法律法规的行为。公司财务报表的编
制符合《企业会计准则》等有关规定，在所有重大方面公允反映了公司 2023 年
（三）募集资金使用情况
查，并审议了募集资金存放与使用情况的相关专项报告。公司募集资金使用和管
理符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》
等法律法规及《公司章程》等相关规定，严格管理和使用募集资金，不存在违规
使用募集资金的情形。
（四）公司对外担保情况
（五）检查公司关联交易情况
（六）公司内部控制情况
的建设和运行情况进行了审核，认为公司已结合自身经营管理和业务发展的实际
需要，建立了较为完善的内部控制体系，并能得到有效执行，内部控制体系符合
国家相关法律法规要求及公司实际需要，对公司经营管理起到了较好的风险防范
和控制作用。
三、监事会工作计划
法》《公司章程》所赋予的各项权利，依法对董事会、高级管理人员进行监督，
督促公司进一步完善法人治理结构，提高治理水准，依法列席公司董事会、股东
大会，监督公司重大决策事项和各项决策程序的合法性，对公司财务进行监督检
查，进一步推动内控制度建设，坚决维护公司和股东的利益，推动公司规范健康
发展。
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