中信证券股份有限公司
关于湘潭电机股份有限公司
部分募投项目延期的核查意见
中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”或“保荐机构”）作为湘潭电机股
份有限公司（以下简称“湘电股份”或“公司”）非公开发行股票的持续督导保荐机构，
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上市公司
监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《上海证券交易所上
市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关规定，对湘电股份部分募投项目延期
的事项进行了核查，具体情况如下：
一、募集资金基本情况
根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）出具的《关于核准湘潭
电机股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2022]2037 号），公司向特定投
资者非公开发行每股面值为人民币 1 元的普通股股票 170,454,545 股，发行价格为 17.60
元/股，募集资金总额为人民币 2,999,999,992.00 元，扣除不含税发行费用人民币
已经大信会计师事务所（特殊普通合伙）验资，并由其出具《验资报告》
（大信验字[2022]
第 27-00013 号）。
为规范公司募集资金管理与使用，公司已对募集资金进行专户存储管理，并分别与
募集资金专户所在银行、保荐机构签署了《募集资金专户存储三方监管协议》。后新增
全资子公司湖南湘电动力有限公司（以下简称“湘电动力”）为募集资金项目实施主体，
湘电动力开设了募集资金专项账户，公司、湘电动力及专户所在银行、保荐机构签署了
《募集资金专户存储四方监管协议》，对募集资金的存放和使用情况进行监管。
二、募投项目的基本情况
本次拟延期募投项目及募集资金使用情况如下：
单位：万元
截至 2024 年 1 月 31 截至 2024 年 1 月
序 拟使用募集
项目 投资总额 日已使用募集资金 31 日项目募集资
号 资金投入额
金额 金使用进度
轨道交通高效牵引系
研制和产业化建设
三、本次募集资金投资项目延期的情况说明
公司本次延期的募集资金投资项目为“轨道交通高效牵引系统及节能装备系列化研
制和产业化建设”，主要系：①公司基于对宏观经济环境和行业周期波动带来的不确定
性，对项目的评审、优化方案时间长；②部分供应商的设备未能按时供给，影响了项目
的进度；③项目开展涉及湘潭市莲花路建设相关的政府决策过程时间长，影响了公司项
目的总体规划等原因，导致项目建设进度不及预期。
经公司审慎考虑近期外部客观环境并结合目前公司募集资金投资项目的实际实施
情况和投资进度，在募集资金投资用途、投资规模、实施主体等不发生变更的情况下，
对项目达到预定可使用状态的时间进行延期，由 2024 年 1 月延期至 2024 年 12 月。
后续公司将严格遵守《上海证券交易所股票上市规则》《上市公司监管指引第 2
号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关规定要求，科学合理决策，加
强募集资金使用的内部和外部监督，确保募集资金使用的合法有效。并且，公司将密切
关注市场环境变化，加强对募投项目的管理，实时跟进募投项目的实施进度，对项目进
行监督检查和评估，确保募投项目质量、安全、进度和经济效益可控。
四、本次募集资金投资项目延期对公司的影响
公司本次部分募投项目延期是根据项目客观原因及实际实施情况作出的审慎决定，
仅涉及募投项目达到预计可使用状态日期的变化，不存在变相改变募集资金投向和损害
其他股东利益的情形，项目实施的可行性未发生重大变化。本次对部分募投项目进行延
期调整不会对公司的正常经营产生重大不利影响，不存在损害公司和全体股东利益的情
形，符合公司长期发展规划。
五、本次募集资金使用履行的决策程序及相关意见
（一）董事会、监事会审议情况
公司第八届董事会第三十次会议、第八届监事会第二十四次会议审议通过了《关于
部分募集资金投资项目延期的议案》，同意本次募投项目延期事项。
（二）独立董事意见
独立董事认为：本次部分募投项目延期是公司根据项目实施的实际情况做出的审慎
决定，有利于保证募投项目的建设成果更好地满足公司发展规划要求，不会对公司的正
常经营产生重大不利影响；决策和审批程序符合《上海证券交易所上市公司自律监管指
引第 1 号——规范运作》等法律法规的规定，不存在变相改变募集资金投向和损害股东
特别是中小股东利益的情况。
五、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：
公司本次部分募投项目延期事项已经公司董事会、监事会审议通过，公司独立董事
发表了明确意见，已履行了必要的决策程序，符合相关法律、法规和规范性文件中关于
募集资金使用决策程序的规定。本次部分募投项目延期事项是公司根据项目实际情况作
出的审慎决定，不涉及项目的实施主体、项目内容及投资总额等变更，不存在改变或变
相改变募集资金投向的情形，不存在损害公司和股东利益的情形，符合《上市公司监管
指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所股票上市
规则》及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关规定。
综上，保荐机构对公司本次部分募投项目延期事项无异议。
（本页无正文，为《中信证券股份有限公司关于湘潭电机股份有限公司部分募投项目延
期的核查意见》之签章页）
保荐代表人：
谢世求 黄卫冬
中信证券股份有限公司
年 月 日
首页
微信公众号
证券之星APP
