证券代码：300170 证券简称：汉得信息 公告编号：2024-006
上海汉得信息技术股份有限公司
关于注销 2021 年第二期股票期权激励计划
部分股票期权的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。
开第五届董事会第十六次（临时）会议、第五届监事会第十五次（临时）会议，
审议通过《关于注销 2021 年第二期股票期权激励计划部分股票期权的议案》，根
据《上海汉得信息技术股份有限公司 2021 年第二期股票期权激励计划（草案）》
（以下简称“
《2021 年第二期激励计划》”、
“本次激励计划”）的相关规定，本次
激励计划第一个行权期已于 2024 年 1 月 19 日到期，部分激励对象由于个人原
因，未能将其第一个行权期的行权额度全部行权，公司将对前述激励对象第一个
行权期已获授但未行权的股票期权共计 710.9016 万份进行注销；本次激励计划
中 4 名激励对象因个人原因离职，已不符合激励条件，公司将对该 4 名激励对象
在第二个行权期以及第三个行权期已获授但尚未行权的股票期权共计 22.40 万
份进行注销，现将有关事项公告如下：
一、本次激励计划已履行的相关审批程序
过了《上海汉得信息技术股份有限公司2021年第二期股票期权激励计划（草案）》
及其摘要、《上海汉得信息技术股份有限公司2021年第二期股票期权激励计划
实施考核办法》（以下简称“《考核办法》”）、《关于提请股东大会授权董事
会办理2021年第二期股票期权激励计划相关事宜的议案》（以下简称“《授权议
案》”）以及《关于拟向董事、总经理黄益全先生授予股票期权的议案》，同日
独立董事就本次激励计划发表了同意的独立意见。
过了《2021年第二期激励计划》及其摘要、《考核办法》《关于拟向董事、总经
理黄益全先生授予股票期权的议案》以及《关于上海汉得信息技术股份有限公
司2021年第二期股票期权激励计划激励对象名单的议案》。
励对象的姓名和职务在公司内部进行了公示。公示期内，公司监事会未收到任
何组织或个人对本次激励计划的激励对象名单提出的任何异议。2021年12月17
日，公司披露了《监事会关于2021年第二期股票期权激励计划激励对象名单的
核查意见及公示情况说明》。
《2021年第二期激励计划》及其摘要、《考核办法》《授权议案》以及《关于拟
向董事、总经理黄益全先生授予股票期权的议案》。董事会被授权确定授予日，
在激励对象符合授予条件时向其授予股票期权并办理授予股票期权所必需的全
部事宜等。
幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》。经核查，在本次激励
计划草案公开披露前6个月内，不存在激励计划内幕信息知情人及激励对象利用
公司2021年第二期股票期权激励计划相关内幕信息买卖公司股票的行为。
通过了《关于调整2021年第二期股票期权激励计划激励对象名单和授予数量的
议案》
《关于向2021年第二期股票期权激励计划激励对象授予股票期权的议案》，
同意对2021年第二期股票期权激励计划激励对象名单及授予数量进行调整，并
以2022年1月14日为授予日，向符合条件的153名激励对象授予股票期权共计
过了《关于调整2021年第二期股票期权激励计划激励对象名单和授予数量的议
案》《关于向2021年第二期股票期权激励计划激励对象授予股票期权的议案》，
并对本次激励计划确定的153名激励对象名单进行核实，认为其作为本次股票期
权激励计划的激励对象的主体资格合法、有效。
期权代码：036483。
于调整 2021 年第二期股票期权激励计划股票期权行权价格的议案》《关于 2021
年第二期股票期权激励计划第一个行权期行权条件成就的议案》
《关于注销 2021
年第二期股票期权激励计划部分股票期权的议案》。同日独立董事发表了明确同
意的独立意见。
于调整 2021 年第二期股票期权激励计划股票期权行权价格的议案》《关于 2021
年第二期股票期权激励计划第一个行权期行权条件成就的议案》
《关于注销 2021
年第二期股票期权激励计划部分股票期权的议案》。监事会对 2021 年第二期股票
期权激励计划第一个行权期可行权激励对象名单发表了核查意见。
励对象已获授但尚未行权的股票期权共计130.00万份的注销工作，同日公司披露
了《关于2021年第二期股票期权激励计划部分股票期权注销完成的公告》。
有限责任公司深圳分公司完成了自主行权相关登记申报工作，符合行权条件的激
励对象可于2023年6月7日至2024年1月19日期间进行自主行权。同日公司披露了
《关于2021年第二期股票期权激励计划第一个行权期采用自主行权的提示性公
告》。
监事会第十五次（临时）会议，审议通过《关于注销2021年第二期股票期权激励
计划部分股票期权的议案》。
二、本次注销部分股票期权的原因、数量
（一）根据《2021 年第二期激励计划》相关规定，本次股票期权自授权完成
日起满 12 个月后分三期行权。授予的股票期权行权期及各期行权时间安排如表
所示：
可行权数量占获
行权安排 行权期间 授股票期权数量
比例
自股票期权授权完成日起12个月后的
第一个行权期 首个交易日起至股票期权授权完成日 30%
起24个月内的最后一个交易日当日止
自股票期权授权完成日起24个月后的
第二个行权期 首个交易日起至股票期权授权完成日 30%
起36个月内的最后一个交易日当日止
自股票期权授权完成日起36个月后的
第三个行权期 首个交易日起至股票期权授权完成日 40%
起48个月内的最后一个交易日当日止
在上述约定期间因行权条件未成就的股票期权，不得行权或递延至下期行权，
并由公司按本次激励计划规定的原则注销激励对象相应的股票期权。在股票期权
各行权期结束后，激励对象未行权的当期股票期权应当终止行权，公司将予以注
销。
（二）根据《2021 年第二期激励计划》相关规定，当发生以下情况时，在情
况发生之日，激励对象已获授但尚未行使的股票期权终止行权，由公司注销：
等）；
或者采取市场禁入措施；
情形的；
（三）鉴于本次激励计划第一个行权期已于 2024 年 1 月 19 日到期，部分激
励对象由于个人原因，未能将其第一个行权期的行权额度全部行权，公司将对前
述激励对象第一个行权期已获授但未行权的股票期权共计 710.9016 万份进行注
销。
鉴于本次激励计划中 4 名激励对象因个人原因离职，已不符合激励条件，公
司将对该 4 名激励对象在第二个行权期以及第三个行权期已获授但尚未行权的
股票期权共计 22.40 万份进行注销。
以上拟注销的股票期权共计 733.3016 万份。本次注销后，公司 2021 年第二
期股票期权激励计划的激励对象为 135 名，未行权的期权数量为 3,342.50 万份。
三、本次注销部分股票期权对公司的影响
本次注销部分股票期权不会对公司财务状况和经营成果产生重大实质性影
响，也不会影响公司管理团队的勤勉尽职。公司管理团队将继续认真履行工作
职责，尽力为股东创造价值。
四、董事会薪酬与考核委员会意见
根据《上市公司股权激励管理办法》、
《上海汉得信息技术股份有限公司2021
年第二期股票期权激励计划（草案）》的相关规定以及董事会薪酬与考核委员会
对激励对象的核实，确认本次激励计划第一个行权期共计710.9016万份已获授的
股票期权到期未行权，确认4名激励对象因个人原因离职，已不符合激励条件，
该4名激励对象在第二个行权期以及第三个行权期已获授但尚未行权的股票期权
共计22.40万份，同意对股票期权共计733.3016万份进行注销。
五、董事会意见
根据《上海汉得信息技术股份有限公司2021年第二期股票期权激励计划
（草案）》的相关规定以及2021年第四次临时股东大会的授权，董事会决定注
销本次激励计划第一个行权期到期未行权的股票期权，以及因离职已不符合激
励条件的原激励对象已获授但尚未行权的股票期权。
六、监事会意见
经核查，监事会认为本次注销2021年第二期股票期权激励计划部分股票期
权符合《上市公司股权激励管理办法》等相关法律、法规和《上海汉得信息技术
股份有限公司2021年第二期股票期权激励计划（草案）》的相关规定，履行了必
要的程序，未损害公司及中小股东的利益，不会对公司的财务状况和经营成果产
生重大不利影响。我们同意公司注销2021年第二期股票期权激励计划部分股票
期权。
七、律师出具的法律意见
截至本法律意见书出具之日，公司本次注销相关事项已经取得现阶段必要
的批准和授权；公司本次注销相关事项符合《公司法》《证券法》《管理办法》
《自律监管指南》《上市规则》等法律、法规和规范性文件及《公司章程》《2021
年第二期激励计划》的相关规定；公司尚需办理注销登记手续并根据注销登记
的进展依法履行信息披露义务。
八、备查文件
二期股票期权激励计划部分股票期权事项之法律意见书。
特此公告。
上海汉得信息技术股份有限公司
董事会
二〇二四年三月四日
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