万和证券股份有限公司关于惠州仁信新材料股份有限公司 2023 年度现场检查报告
万和证券股份有限公司
关于惠州仁信新材料股份有限公司 2023 年度现场检查报告
根据中国证监会《证券发行上市保荐业务管理办法》和《深圳证券交易所上
市公司自律监管指引第 13 号—保荐业务》等有关法律法规的要求，万和证券股
份有限公司作为惠州仁信新材料股份有限公司（以下简称“仁信新材”或“公
司”）首次公开发行股票的保荐人，对仁信新材 2023 年度的相关情况进行了定
期现场检查，现场检查执行期间为 2024 年 1 月至 2 月，具体报告如下：
保荐人名称：万和证券股份有限公司 被保荐公司简称：仁信新材
保荐代表人姓名：周家明 联系电话：0755-82830333
保荐代表人姓名：王玮 联系电话：0755-82830333
现场检查人员姓名：周家明、白笙良、王玮（均为持续督导小组成员）
现场检查对应期间：2023 年度
现场检查时间：2024 年 1 月至 2024 年 2 月
一、现场检查事项 现场检查意见
（一）公司治理 是 否 不适用
现场检查手段：查阅公司章程、公司治理的相关文件；查阅历次股东大会、董事会、监事会
会议文件、公告文件；核查董监高人员变动及相关决策文件、公告文件；核查实际控制人是
否发生变动情况（该公司无控股股东）；查看公司主要经营场所；对相关人员进行访谈。
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要件是否齐备，会议资料是否保存完整
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职责
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义务注 1
√
序和信息披露义务注 1
注 1：2023 年 11 月，仁信新材按照公司章程的相关规定，完成董事会和监事会的换届工作，
并重新选聘了高级管理人员，已履行了相应程序和信息披露义务。该公司无控股股东。
（二）内部控制
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现场检查手段：查阅公司的内部审计制度、内部审计报告等文件资料；检查公司内部审计部
门运作情况，核查审计部门人员资料；对相关人员进行访谈。
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适用）
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计部门（如适用）注 2
√
提交的工作计划和报告等（如适用）
√
进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等（如 √
适用）
√
进行一次审计（如适用）
√
员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
√
员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
√
评价报告（如适用）
√
完备、合规的内控制度
注 2：该公司于上市前设立了内部审计部门。
（三）信息披露
现场检查手段：查阅公司信息披露管理制度；查阅公司信息披露文件、备查文件及投资者关
系活动记录表；了解公司信息披露的信息传递、审核等工作流程。
√
露管理制度的相关规定
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：查阅公司关联交易管理制度、对外担保管理制度；查阅三会会议资料；查阅
公告；对相关人员进行访谈。
√
间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
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占用上市公司资金或者其他资源的情形
注3
√
情形注 3
√
批程序和披露义务注 3
注 3：2023 年度，该公司不存在对外担保的情形。
（五）募集资金使用
现场检查手段：主要包括查阅募集资金相关管理制度、募集资金三方监管协议、募集资金账
户银行对账单；核查是否存在未经履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂时补充流动资金、
置换预先投入等情况；对相关人员进行访谈等。
√
流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或者偿还 √
银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行高风险投资
√
否与招股说明书等相符
（六）业绩情况
现场检查手段：与管理层沟通，了解公司经营基本情况；查阅公司财务报表，了解归属于上
市公司股东的净利润、扣除非经常性损益后的净利润增长情况，及对应的业绩驱动因素和波
动原因；查阅同行业公司披露信息；对相关人员进行访谈。
注4
注4
注 4：2023 年第 2 季度和第 3 季度，受原料苯乙烯价格过涨过跌、国际地缘政治争端刺激国
际原油价格过度波动等行业共性因素的不利影响，该公司的净利润规模较上年同期下滑较大，
可比公司相比，不存在较大差异或明显异常的情形。根据该公司管理层的反馈，进入第 4 季
度以后，企业相关经营情况已经好转。
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：查阅公司、股东等相关人员的承诺、公告等文件资料，查阅公司定期报告、
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临时报告等信息披露文件。
（八）其他重要事项
现场检查手段：查阅公司章程、相关决议及信息披露文件；与公司相关人员进行沟通了解相
关情况。
注5
√
风险
注 √
求予以整改 5
注 5：2023 年度，该公司不存在对外提供财务资助的情形，截至 2023 年末，该公司不存在对
外提供财务资助的情形。该公司不存在前期监管机构和保荐人发现公司存在的问题。
二、现场检查发现的问题及说明
无
（以下无正文）
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（本页无正文，为《万和证券股份有限公司关于惠州仁信新材料股份有限公
司 2023 年度现场检查报告》之签字盖章页）
保荐代表人：
周家明 王玮
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