东莞金太阳研磨股份有限公司
证券代码：300606 证券简称：金太阳 公告编号：2024-012
东莞金太阳研磨股份有限公司
关于第四届监事会第十五次会议决议的公告
本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、监事会会议召开情况
东 莞 金 太 阳 研 磨 股 份 有 限公 司 （以 下简 称“公 司” ）第 四届 监事会第
十 五 次 会 议 ,由 公 司 监 事 会 主 席 黎 仲 泉 先生 召 集 和 主持 ， 会 议 通知 于 2024
年 2 月 26 日 以 书 面 方 式 送 达 全 体 监 事， 并 于 2024 年 2 月 29 日 以现场方
式 召 开 ，现 场 会 议 的 地 点 为公 司 总部 三 楼会 议 室。本 次 监事 会 议应出席监
事 3 名 ， 实 际 出 席 监 事 3 名 。 本次 会 议的 召 开和 表 决程 序 符合 《中华人民
共 和 国 公 司 法 》 等 法 律、法 规 以及 《东 莞 金太 阳 研磨 股 份有 限 公司公司章
程》的规定，合法有效。
二、监事会会议审议情况
公 司 拟 向 特 定 对 象 发 行 A 股 股 票（ 以下 简 称“ 本 次 发行 ”）。根 据《中
华 人 民 共 和 国 公 司 法 》《 中华 人 民共 和 国证 券 法》 《上 市公 司 证券发行注
册 管 理 办 法 》等 法 律 、法 规 及规 范 性文 件 的规 定 ，公司 监 事会 经 逐项自查，
认 为 公 司 符 合 有 关 法 律 、法 规和 规 范性 文 件规 定 的关 于 上市 公 司向特定对
象 发 行 A 股 股 票 的 条 件 ，不 存 在 不得 向 特定 对 象发 行 A 股 股 票 的情形，具
备 申 请 向 特 定 对 象 发 行 A 股 股 票 的资 格 和条 件 。
本 议 案 尚 需 提 交 公 司 股 东大 会 审议 。
表 决 结 果 ： 同 意 3 票 ； 反 对 0 票 ； 弃 权 0 票 ；回 避 0 票 。
案 的 议案》
根 据 《 中 华 人 民 共 和 国公 司 法》 《中 华人 民 共和 国 证券 法 》《上市公
司 证 券 发 行 注 册 管 理 办 法》等 相关 规 定，公 司 拟定 了 向特 定 对象 发行 A 股
东莞金太阳研磨股份有限公司
股 票 （ 以 下 简 称 “ 本次 发 行” ）方 案 。监 事会 逐 项审 议 通过 公 司向特定对
象 发 行 A 股 股 票 发 行 方 案。 具 体 内容 及 表决 结 果如 下 ：
（ 1） 发 行 股 票的 种 类和 面 值
本 次 发 行 的 股 票 为 境 内 上市 人 民币 普 通股 （A 股 ） ， 每 股面 值人民币
表 决 结 果 ： 同 意 3 票 ； 反 对 0 票 ； 弃 权 0 票 ；回 避 0 票 。
（ 2） 发 行 方 式及 发 行时 间
本 次 发 行 的 股 票 全 部 采 用向 特 定对 象 发行 的 方式 ，在 通 过深 圳证券交
易 所 审 核 ，并 获 得 中 国 证 监会 同 意注 册 的决 定 后，在 有 效期 内 择机向特定
对象发行。
表 决 结 果 ： 同 意 3 票 ； 反 对 0 票 ； 弃 权 0 票 ；回 避 0 票 。
（ 3） 发 行 对 象和 认 购方 式
本 次 向 特 定 对 象 发 行 A 股股 票 的发 行 对象 不 超过 35 名 （含 ），为符
合 中 国 证 监会 规 定 的 证 券投 资 基金 管 理公 司 、证券 公 司、 信托 公司、财务
公 司 、 保 险 机 构 投 资 者、合 格 境外 机 构投 资 者， 以及 符 合法 律 法规规定的
其 他 法 人 、自 然 人 或 其 他 合格 投 资者 。证 券投 资 基金 管 理公 司 、证券公司、
合 格 境 外 机 构 投 资 者 、人 民 币合 格 境外 机 构投 资 者以 其 管理 的 二只以上基
金 认 购 的 ， 视 为 一 个 发行 对 象。信 托 公司 作 为发 行 对象 的 ，只 能以自有资
金认购。
最 终 发 行 对 象由 股东 大会授 权董事 会在 经过深 圳证 券交易所审核通
过 并 获 得 中 国 证 监 会 同 意注 册 后，按 照 中国 证 监会 、深 圳证 券 交易所的相
关 规 定 ， 根 据 竞 价 结 果与 本 次发 行 的保 荐 机构 （主 承 销商 ）协 商确定。若
在 发 行 时 有 关 法 律 、法 规 对向 特 定对 象 发行 A 股股 票 的 发行 对 象有新的规
定 ， 则 公 司 将 按 新 的 规 定进 行 调整 。
本 次 发 行 的 发 行 对 象 以 现金 方 式认 购 本次 发 行的 股票 。
表 决 结 果 ： 同 意 3 票 ； 反 对 0 票 ； 弃 权 0 票 ；回 避 0 票 。
（ 4） 定 价 基 准日 、 发行 价 格 及定 价 原 则
本 次 发 行 的 定 价 基 准 日 为发 行 期首 日 。
发 行 价 格 不 低 于 发 行 期 首日 前 20 个交 易 日公 司 股票 均 价的 80%（定
东莞金太阳研磨股份有限公司
价 基 准 日 前 20 个 交易 日 股票 交 易均 价 =定价 基 准日 前 20 个 交 易日股票交
易 总 额/定 价 基 准 日 前 20 个交 易 日股 票 交易 总 量） 。
最 终 发 行 价 格由 董事 会根据 股东大 会授 权在本 次向 特定对象发行申
请 经 过深 圳 证 券 交 易 所审核 通 过并 获 得中 国 证监 会同 意 注册 后 ，按照中国
证 监 会 、深 圳 证 券 交 易 所的相 关 规定 ，根 据竞 价 结果 与 本次 发 行的保荐人
（主承销商）协商确定。
若 公 司 股 票 在 定 价 基 准 日至 发 行日 期 间有 除 权、除 息 行为 ，本次向特
定 对 象 发 行 A 股 股 票 价 格 将 做 相 应调 整 。调 整 公式 如 下：
派 发 现 金 股 利 ：P1=P0-D
送 红 股 或 转 增 股 本 ：P1=P0/(1+N)
两 项 同 时 进 行 ：P1=(P0-D)/(1+N)
其 中 ，P1 为 调 整 后 发 行 价格 ，P0 为 调 整前 发 行价 格 ，D 为 每 股派发现
金 股 利 ，N 为 每 股 送 红 股 或 转 增股 本 数。
表 决 结 果 ： 同 意 3 票 ； 反 对 0 票 ； 弃 权 0 票 ；回 避 0 票 。
（ 5） 发 行 数 量
本 次 向 特 定 对 象 发 行 A 股股 票 拟 募集 资 金总 额（含 发 行费 用 ）不超过
人 民 币 46,082.99 万 元 （含 本 数） ， 本次 向 特定 对 象发 行 A 股 股票的数量
按 照 募 集 资 金 总 额 除 以 本次 向 特定 对 象发 行 A 股 股 票 的发 行 价格 确定，计
算 公 式 为 ：本 次 向 特定 对 象发 行 A 股 股 票 数 量=本 次 募集 资 金总 额/每股发
行 价 格 （ 小 数 点 后 位 数 忽略 不 计） ， 且不 超 过 41,504,347 股 （含 本数），
未 超 过 本 次 发 行 前 总 股 本的 30%。
若 公 司 在 本 次 向 特 定 对 象 发 行 A 股 股 票 董 事 会 决 议 日 至发 行 日期间
发 生 送 股 、资 本 公 积 金转 增 股本 或 因其 他 原因 导 致本 次 发行 前 公司总股本
发 生 变 动 的 ， 本 次 向 特 定对 象 发行 的 A 股 股票 数量 上 限将 作 出相 应调整。
最 终 发 行 股 份数 量将 在本次 发行取 得深 圳证券 交易 所审核通过并经
中 国 证 监 会 同 意 注 册 后 ，由 公司 董 事会 或 董事 会 授权 人 士根 据 股东大会的
授 权 于 发 行 时 根 据 实 际 情况 与 保荐 机 构（ 主 承销 商） 协 商确 定 。
表 决 结 果 ： 同 意 3 票 ； 反 对 0 票 ； 弃 权 0 票 ；回 避 0 票 。
（ 6） 募 集 资 金规 模 及用 途
东莞金太阳研磨股份有限公司
本 次 向 特 定 对 象 发 行 A 股 股 票拟 募 集资 金总 额 不超 过 46,082.99 万元
（ 含 本 数 ） ， 本 次募 集 资金 总 额在 扣 除发 行 费用 后 的净 额 将全 部用于“精
密 结 构 件 制 造 与 高 端 智 能数 控 装备 扩 产项 目”。
表 决 结 果 ： 同 意 3 票 ； 反 对 0 票 ； 弃 权 0 票 ；回 避 0 票 。
（ 7） 限 售 期 安排
本 次 向 特 定 对 象 发 行 A 股股 票 完 成后 ，发 行对 象 所认 购 的股 份自本次
发 行 结 束 之 日 起 6 个 月 内 不 得 转让 。 本次 向 特定 对 象发 行 A 股股票完成
后 ，发 行 对 象 所 认 购 的 公 司本 次 向特 定 对象 发 行的 股 票因 公 司送 红股、资
本公积金转增股本等形式所衍生取得的股票亦应遵守上述股份限售安排。
发 行 对 象 因 本次 发行 取得的 公司股 票在 锁定期 届满 后减持还需遵守
《 中 华 人 民 共 和 国 公 司 法》 《中 华人 民 共和 国 证券 法 》《深 圳 证券交易所
创 业 板股 票 上 市 规 则 》等 法 律、 法规 、行 政 规章 、 规范 性 文件 、证券交易
所 相 关 规 定 以 及 《 公 司 章程 》 的相 关 规定 。
表 决 结 果 ： 同 意 3 票 ； 反 对 0 票 ； 弃 权 0 票 ；回 避 0 票 。
（ 8） 上 市 地 点
在 限 售 期 满 后 ，本 次 向 特 定对 象 发行 的 A 股股 票 将在 深 圳证 券交易所
上市交易。
表 决 结 果 ： 同 意 3 票 ； 反 对 0 票 ； 弃 权 0 票 ；回 避 0 票 。
（ 9） 本 次 向 特定 对 象发 行 前 的滚 存 利 润安 排
本 次 向 特 定 对 象 发 行 A 股股 票 前 公司 滚 存的 未 分配 利 润，由 本次发行
完 成 后 的 新 老 股 东 按 持 股比 例 共享。
表 决 结 果 ： 同 意 3 票 ； 反 对 0 票 ； 弃 权 0 票 ；回 避 0 票 。
（ 10） 本 次 向特 定 对 象发 行 A 股股 票 决 议 的有 效 期
本 次 向 特 定 对 象 发 行 A 股 股 票 决 议 的 有 效 期 为 自 公 司 股东 大 会审议
通 过 之 日 起 12 个 月 。
表 决 结 果 ： 同 意 3 票 ； 反 对 0 票 ； 弃 权 0 票 ；回 避 0 票 。
本 议 案 尚 需 提 交 公 司 股 东大 会 审议 。
公 司 本 次 向 特定 对象 发行股 票的方 案经 股东大 会逐 项审议批准和获
得 深 圳 证 券 交 易 所 审 核 批准 、中 国证 监 会注 册 批复 后 方可 实 施，并以中国
东莞金太阳研磨股份有限公司
证 监 会 关 于 本 次 发 行 的 同意 注 册文 件 为准。
的 议 案》
公 司 根 据 《 上 市 公 司 证券 发 行注 册管 理 办法 》等 相 关法 律 、法规及规
范 性 文 件 规 定 编 制 了 《 东莞 金 太阳 研 磨股 份 有限 公司 2024 年 度向特定对
象 发 行 A 股 股 票 预 案》 ，具 体内容 详见 与本公 告同 日在巨潮资讯网
（ http://www.cninfo.com.cn）上 披 露 的《 东 莞 金 太 阳研 磨 股份 有 限公司向特
定对象发行 A 股股票预案》。
监 事 会 认 为：公 司 向 特 定 对象 发 行 A 股 股 票预 案 内容 综 合考 虑了公司
所 处 行 业 和 发 展 状 况 、经 营 实际 、资 金需 求 等情 况 ，符 合公 司 所处行业现
状 及 发 展 趋 势 ，不 存 在 损 害公 司 及其 全 体股 东 ，特别 是 中小 股 东利益的情
形。
本 议 案 尚 需 提 交 公 司 股 东大 会 审议 。
表 决 结 果 ： 同 意 3 票 ； 反 对 0 票 ； 弃 权 0 票 ；回 避 0 票 。
论 证 分 析 报 告>的 议 案 》
公 司 根 据 《 中 华 人 民 共和 国 公司 法 》《中 华 人民 共 和国 证 券法》《上
市 公 司 证 券 发 行 注 册 管 理办 法 》等 相关 法 律法 规 及规 范 性文 件 规定编制了
《 东 莞 金 太 阳 研 磨股 份 有限 公 司 2024 年 度向 特 定对 象 发行 A 股股票方案
论证分析报告》。具体内容详见与本公告同日在巨潮资讯网
（ http://www.cninfo.com.cn）上 披 露 的《 东莞 金 太阳 研 磨股 份 有限 公 司 2024
年 度 向 特 定 对 象 发 行 A 股 股 票 方 案论 证 分析 报 告》 。
监 事 会 认 为：公 司 本 次 向 特定 对 象发 行 A 股股 票 方案 论 证分 析符合相
关政策和法律法规规定，本次发行有利于满足公司业务发展的资金需求，
提升公司核心竞争力，促进公司持续发展，符合公司及全体股东的利益。
本 议 案 尚 需 提 交 公 司 股 东大 会 审议 。
表 决 结 果 ： 同 意 3 票 ； 反 对 0 票 ； 弃 权 0 票 ；回 避 0 票 。
资 金 使 用 可 行性 分 析 报告 >的 议 案 》
东莞金太阳研磨股份有限公司
为 确 保 本 次 发 行 股 票 募 集资 金 合理 、安 全、 高效 地 使用 ，结 合公司具
体情况，公司根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》
《 上 市 公 司 证 券 发 行 注 册管 理 办法 》等 法律 、法 规和 中 国证 监 会规范性文
件 的 有 关 规 定 ，编 制 了《东 莞 金太 阳 研磨 股 份有 限公 司 2024 年 度向特定对
象 发 行 A 股 股 票 募 集 资 金 使 用 可 行性 分 析报 告 》。具 体 内容 详 见与本公告
同 日 在 巨 潮 资 讯 网（http://www.cninfo.com.cn）上 披 露 的《 东 莞 金太阳研磨
股 份 有 限 公 司 2024 年度向 特定 对 象发 行 A 股 股 票募 集 资金 使 用可行性分
析报告》。
监 事 会同 意 公 司 董 事 会 编制 的《东 莞 金太 阳 研磨 股 份有 限 公司 2024 年
度 向 特 定 对 象 发 行 A 股 股 票 募 集 资金 使 用可 行 性分 析 报告 》 。
本 议 案 尚 需 提 交 公 司 股 东大 会 审议 。
表 决 结 果 ： 同 意 3 票 ； 反 对 0 票 ； 弃 权 0 票 ；回 避 0 票 。
期 回 报 及 填 补措 施 和 相关 主 体 承诺 的 议 案》
为 保 障 中 小 投 资 者 知 情 权， 维护 中小 投 资者 利 益， 公司 根 据《国务院
办 公 厅 关 于 进一步 加强资 本市场 中小投 资者合 法权 益保护工作的意见》
（ 国 办 发[2013]110 号）、《 国 务 院 关于 进 一步 促 进资 本 市场 健 康发展的若
干 意 见 》 （ 国发[2014]17 号 ）和 《 关于 首 发及 再 融资 、 重大 资 产重组摊薄
即 期 回 报 有 关 事 项 的指 导意 见 》（ 证 监会 公 告[2015]31 号） 等 相关文件的
要 求 ，就 本 次 向 特 定 对 象 发行 A 股 股 票 事 宜摊 薄 即期 回 报对 公 司主要财务
指 标 的 影 响 进 行 了 认 真 分析 ，并 提出 了 具体 的 填补 回 报措 施 ，相关主体对
切 实 履 行 公 司 填 补 回 报 拟采 取 的措 施 做出 了 承诺 。具 体 内容 详 见与本公告
同 日 在 巨 潮 资 讯 网（http://www.cninfo.com.cn）上 披 露 的《 东 莞 金太阳研磨
股 份 有 限 公 司 关 于 2024 年 度向 特 定对 象 发行 A 股股 票 摊薄 即 期回报及填
补 措 施 和 相 关 主 体 承 诺 的公 告 》。
监 事 会 同 意 公司 董事 会编制 的《东 莞金 太阳研 磨股 份有限公司关于
承 诺 的议 案 》 。
本 议 案 尚 需 提 交 公 司 股东大 会 审议 。
东莞金太阳研磨股份有限公司
表 决 结 果 ： 同 意 3 票 ； 反 对 0 票 ； 弃 权 0 票 ；回 避 0 票 。
根 据 《 监 管 规 则 适 用 指引— —发 行 类第 7 号 》 规定 ：“前次 募集资金
使 用 情 况 报 告对前 次募集 资金到 账时间 距今未 满五 个会计年度的历次募
集 资 金 实 际 使 用 情 况 进 行说 明 ，一般 以 年度 末 作为 报 告出 具 基准 日，如截
止 最 近 一 期 末 募 集 资 金 使用 发 生实 质 性变 化 ，发 行人 也 可提 供 截止最近一
期 末 经 鉴 证 的 前 募 报 告 。”
公 司 前 次 募 集 资 金 到 账 时间 至 今已 超 过五 个 会计 年度 ，且最 近五个会
计 年 度 内 不 存 在 通 过 配 股、增 发、可 转换 公 司债 券等 方 式募 集 资金 的情况。
因 此 ，公 司 本 次 向 特 定 对 象发 行 A 股 股 票 无需 编 制前 次 募集 资 金使用情况
报 告 ， 也 无 需 聘 请 会 计 师事 务 所出 具 前次 募 集资 金使 用 情况 鉴 证报 告 。
本 议 案 尚 需 提 交 公 司 股 东大 会 审议 。
表 决 结 果 ： 同 意 3 票 ； 反 对 0 票 ； 弃 权 0 票 ；回 避 0 票 。
三、备查文件
东莞金太阳研磨股份有限公司
监事会
首页
微信公众号
证券之星APP
