海通证券股份有限公司关于中巨芯科技股份有限公司
首次公开发行网下配售限售股上市流通的核查意见
海通证券股份有限公司（以下简称“海通证券”或“保荐机构”）作为中巨芯科
技股份有限公司（以下简称“中巨芯”或“公司”）首次公开发行股票并在科创板上
市持续督导保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易
所上市公司自律监管指引第11号——持续督导》《上海证券交易所科创板股票上
市规则》
《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等
有关规定，对公司首次公开发行网下配售限售股上市流通进行了核查，具体情况
如下：
一、本次上市流通的限售股类型
根据中国证券监督管理委员会于 2023 年 6 月 13 日出具的《关于同意中巨芯
科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕1278 号）,
同意公司首次公开发行股票的注册申请，并经上海证券交易所同意，公司首次向
社会公开发行人民币普通股（A 股）股票 369,319,000 股，并于 2023 年 9 月 8 日
在上海证券交易所科创板上市，发行后公司总股本为 1,477,276,000 股，其中有
限售条件流通股 1,215,698,419 股，占本公司发行后总股本的 82.29%，无限售条
件流通股 261,577,581 股，占本公司发行后总股本的 17.71%。
本次上市流通的限售股为公司首次公开发行网下配售限售股，限售股股东数
量为 7,693 名，均为公司首次公开发行股票时参与网下向符合条件的投资者询价
配售并中签的配售对象，限售期为自公司首次公开发行并上市之日起 6 个月，该
部分限售股股东对应的股份数量为 20,193,163 股，占公司股本总数的 1.37%，具
体内容详见公司 2023 年 8 月 30 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上
披露的《中巨芯首次公开发行股票并在科创板上市网下初步配售结果及网上中签
结果公告》。
本次解除限售并申请上市流通股份数量为 20,193,163 股，现限售期即将届满，
将于 2024 年 3 月 8 日起上市流通。
二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况
本次上市流通的限售股属于首次公开发行网下配售限售股，自公司首次公开
发行股票限售股形成至本公告披露日，公司未发生因利润分配、公积金转增等导
致股本数量变化的情况。
三、本次上市流通的限售股的有关承诺
本次上市流通的限售股属于首次公开发行网下配售限售股，根据公司《首次
公开发行股票并在科创板上市招股说明书》及《首次公开发行股票科创板上市公
告书》，本次申请上市流通限售股股东所作承诺如下：
各配售对象承诺其获配股票数量的 10%（向上取整计算）限售期限为自公司
首次公开发行并上市之日起 6 个月。
除上述承诺外，本次申请上市的网下限售股股东无其他特别承诺。
截至本公告披露日，本次申请上市流通的限售股股东均严格履行相应的承诺
事项，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。
四、本次上市流通的限售股情况
（一）本次上市流通的限售股总数为 20,193,163 股，占公司总股本的比例为
（二）本次上市流通日期为 2024 年 3 月 8 日
（三）限售股上市流通明细清单如下：
序 持有限售股数 持有限售股占公司 本次上市流通数 剩余限售股数
股东名称
号 量（股） 总股本比例 量（股） 量（股）
首次公开发
限售股股东
合计 20,193,163 1.37% 20,193,163 0
注：（1）持有限售股占公司总股本比例，以四舍五入的方式保留两位小数；
（2）本次上市流通的限售股为公司首次公开发行网下配售限售股，限售股股东数量为
《中巨芯首次公开发行股票并在科创板上市网下初步配售结果及网上中签结果公告》。
（四）限售股上市流通情况表：
序号 限售股类型 本次上市流通数量（股） 限售期（月）
合计 - 20,193,163 ——
五、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为，截至本核查意见出具日，中巨芯本次上市流通的网
下配售限售股股东均严格履行了其在公司首次公开发行股票中的承诺；本次网下
配售限售股上市流通数量及上市流通时间等相关事项符合《中华人民共和国公司
法》
《中华人民共和国证券法》
《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法
律法规的要求。中巨芯对本次限售股上市流通的信息披露真实、准确、完整。综
上，保荐机构对中巨芯本次首次公开发行网下配售限售股上市流通的事项无异议。
（以下无正文）
首页
微信公众号
证券之星APP
