证券代码：002371 证券简称：北方华创 公告编号：2024-011
北方华创科技集团股份有限公司
关于 2019 年股票期权与限制性股票激励计划
第三个行权期采用自主行权模式的提示性公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假
记载、误导性陈述或者重大遗漏。
特别提示：
股的 0.24%，行权价格为 68.39 元/股。
为 2024 年 2 月 21 日起至 2025 年 2 月 20 日止，根据业务办理的实际情况，实际
可行权期限为 2024 年 3 月 1 日起至 2025 年 2 月 20 日止。
北方华创科技集团股份有限公司（简称“公司”）于 2024 年 2 月 21 日召开第
八届董事会第八次会议及第八届监事会第五次会议，审议通过了《关于 2019 年
股票期权与限制性股票激励计划第三个行权期行权条件及第三个解除限售期解
除限售条件成就的议案》，公司 2019 年股票期权与限制性股票激励计划（以下简
称“2019 年股权激励计划”）所涉及的股票期权第三个行权期行权条件已经成就。
根据公司 2020 年第一次临时股东大会授权，同意董事会为符合行权条件的激励
对象办理股票期权自主行权手续。
至本公告发布之日，本次自主行权事项已获深圳证券交易所审核通过，并在
中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成相关申请手续的办理。现将相关
事项公告如下：
一、 2019 年股权激励计划已履行的相关审批程序
<北方华创科技集团股份有限公司 2019 年股票期权与限制性股票激励计划（草
案）>及其摘要的议案》
《关于<北方华创科技集团股份有限公司 2019 年股票期权
和限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》,具体内容详见 2019 年 11 月
决议公告》及相关披露文件。
的北京市人民政府国有资产监督管理委员会《关于北方华创科技集团股份有限公
司实施第二期股权激励计划的批复》（京国资[2019]154 号），北京市人民政府国
有资产监督管理委员会原则同意公司实施 2019 年股权激励计划。具体内容详见
票期权与限制性股票激励计划获北京市人民政府国有资产监督管理委员会批复
的公告》。
象名单公示情况说明，在从 2019 年 12 月 27 日至 2020 年 1 月 6 日的公示期限
内，监事会未收到任何人对本次拟激励对象提出的任何异议。具体内容详见披露
于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《监事会关于公司 2019 年股票期权与限
制性股票激励计划激励对象名单审核意见及公示情况说明》。
北方华创科技集团股份有限公司 2019 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）>
及其摘要的议案》《关于<北方华创科技集团股份有限公司 2019 年股票期权和限
制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》及其他相关议案，具体内容详见
时股东大会决议公告》。
二次会议，审议通过了《关于向 2019 年股权激励计划激励对象授予股票期权与
限制性股票的议案》，公司独立董事对上述事项发表了独立意见，认为激励对象
主体资格合法有效，授予股票期权和限制性股票的条件已成就，确定的授予日符
合相关规定。监事会对激励对象名单、授予条件及授予日进行核实并发表了同意
意见。律师事务所出具了相应的法律意见书，认为本次授予已获得必要的批准和
授权，符合法律法规的相关规定，授予条件已满足，不存在不予授予的情形。独
立财务顾问发表了相关核查意见，认为本次股权激励计划已取得必要的批准与授
权，授予条件已经成就，授予日、激励对象和授予数量均符合法律、法规和规范
性 文 件 的 规 定 。 具 体 内 容 详 见 2020 年 2 月 22 日 披 露 于 巨 潮 资 讯 网
（www.cninfo.com.cn）的《第七届董事会第二次会议决议公告》及相关披露文件。
计划股票期权授予登记完成公告》及《关于 2019 年股票期权与限制性股票激励
计划限制性股票授予登记完成公告》，经中国证券登记结算有限责任公司深圳分
公司确认，公司完成了股票期权授予登记工作，登记日为 2020 年 3 月 12 日。自
激励计划授予日至登记日，因两名激励对象离职，公司股票期权授予数量由 450
万份调整为 448.50 万份，授予对象由 356 名调整为 354 名。期权简称：北方 JLC2，
期权代码：037855，行权价格 69.20 元/股。公司完成了限制性股票的股份登记工
作，自激励计划授予日至登记日，因一名激励对象离职，限制性股票授予数量由
期为 2020 年 3 月 19 日。具体内容详见 2020 年 3 月 13 日披露于巨潮资讯网
（www.cninfo.com.cn）的上述公告。
三次会议，审议通过了《关于注销 2019 年股票期权与限制性股票激励计划部分
股票期权的议案》。注销股票期权 46,000 份，股票期权的数量由 4,485,000 份调
整为 4,439,000 份，股票期权激励对象的人数由 354 人调整为 350 人。公司独立
董事对上述事项发表了独立意见，公司监事会对本次注销部分股票期权的事项发
表了核查意见，律师事务所出具了法律意见书。具体内容详见 2020 年 4 月 25 日
披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《第七届董事会第四次会议决议公告》
《第七届监事会第三次会议决议公告》等相关披露文件。
四次会议，审议通过了《关于调整公司股权激励计划行权价格的议案》。根据《上
市公司股权激励管理办法》、公司《2019 年股票期权与限制性股票激励计划（草
案）》及《2019 年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法》等有关规
定，经公司 2020 年第一次临时股东大会授权，同意因公司派发股票红利等原因，
对股票期权的行权价格、数量进行调整。调整后公司《2019 年股票期权与限制性
股票激励计划（草案）》股票期权的行权价格由 69.20 元/股调整为 69.14 元/股。
公司独立董事对上述事项发表了独立意见，律师事务所出具了法律意见书。具体
内容详见 2020 年 7 月 24 日披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《第七届
董事会第六次会议决议公告》等相关披露文件。
七次会议，审议通过了《关于调整 2019 年股票期权与限制性股票激励计划所涉
《关于回购注销 2019 年股票期权与限制性股票
及的限制性股票回购价格的议案》
激励计划部分限制性股票的议案》，因 2019 年度派息，公司 2019 年股权激励计
划授予的限制性股票的回购价格由 34.60 元/股调整为 34.537 元/股。同时，因公
司 2019 年股权激励计划 1 名激励对象离职，其已不符合激励对象条件，由公司
对其持有的、已获授但尚未解除限售的 25,000 股限制性股票进行回购注销，回
购价格为 34.537 元/股，回购资金为公司自有资金。公司独立董事对上述事项发
表了独立意见，公司监事会发表了核查意见，律师事务所出具了法律意见书。具
体内容详见 2021 年 4 月 22 日披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于
调整 2019 年股票期权与限制性股票激励计划所涉及的限制性股票回购价格的公
告》《关于回购注销部分限制性股票的公告》等相关披露文件。
《关于回购注销 2019 年股票期权与限制性股票激励计划部分限制性股票的议
案》。具体内容详见 2021 年 5 月 11 日披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）
的《2021 年第一次临时股东大会决议公告》等相关披露文件。截至 2021 年 7 月
注销手续。
次会议审议通过了《关于注销 2019 年股票期权与限制性股票激励计划部分股票
期权的议案》，共注销股票期权 73,000 份，已获授但尚未行权的股票期权数量由
公司独立董事对上述事项发表了独立意见，公司监事会对相关事项发表了核查意
见，律师出具了法律意见书。具体内容详见 2021 年 7 月 21 日披露于巨潮资讯网
（www.cninfo.com.cn）的《第七届董事会第十二次会议决议公告》《第七届监事
会第九次会议决议公告》等相关披露文件。截至 2021 年 7 月 27 日，上述股票期
权已在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成注销手续。
会第十一次会议，审议通过了《关于调整 2019 年股票期权与限制性股票激励计
《关于回购注销 2019 年股票期权与限制
划所涉及的限制性股票回购价格的议案》
性股票激励计划部分限制性股票的议案》，因 2020 年度派息，公司 2019 年股权
激励计划授予的限制性股票的回购价格由 34.537 元/股调整为 34.428 元/股。同
时，因公司 2019 年股权激励计划 1 名激励对象离职，其已不符合激励对象条件，
由公司对其持有的、已获授但尚未解除限售的 30,000 股限制性股票进行回购注
销，回购价格为 34.428 元/股，回购资金为公司自有资金。公司独立董事对上述
事项发表了独立意见，公司监事会发表了核查意见，律师事务所出具了法律意见
书。具体内容详见 2021 年 10 月 29 日披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）
的《关于调整 2019 年股票期权与限制性股票激励计划所涉及的限制性股票回购
价格的公告》《关于回购注销部分限制性股票的公告》等相关披露文件。
《关于回购注销 2019 年股票期权与限制性股票激励计划部分限制性股票的议
案》。具体内容详见 2021 年 11 月 16 日披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）
的《2021 年第二次临时股东大会决议公告》等相关披露文件。截至 2022 年 1 月
成回购注销手续。
三次会议审议通过了《关于注销 2019 年股票期权与限制性股票激励计划部分股
票期权的议案》及《关于 2019 年股票期权与限制性股票激励计划第一个行权期
行权条件及第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》。根据《上市公司股权
《北方华创科技集团股份有限公司 2019 年股票期权与限制性股票
激励管理办法》
激励计划（草案）》和《北方华创科技集团股份有限公司 2019 年股票期权与限制
性股票激励计划实施考核管理办法》等有关规定，经公司 2020 年第一次临时股
东大会授权，同意董事会因激励对象离职、个人业绩考核未达标等原因，取消激
励对象的行权资格，及决定并办理激励对象行权所必需的全部事宜。调整后 2019
年股权激励计划股票期权激励对象由 345 名调整为 342 名，股票期权数量由
各激励对象在 2020 年度的个人业绩考评结果，董事会认为公司 2019 年股权激励
计划第一个行权期行权条件已成就，同意为 342 名激励对象办理第一个行权期内
以自主行权方式的行权手续，行权的股票期权数量为 1,722,800 份。公司独立董
事对上述事项发表了独立意见，公司监事会对相关事项发表了核查意见，律师出
具 了 法 律 意 见 书 。 具 体 内 容 详 见 2022 年 2 月 23 日 披 露 于 巨 潮 资 讯 网
（www.cninfo.com.cn）的《第七届董事会第十七次会议决议公告》《第七届监事
《关于注销 2019 年股票期权与限制性股票激励计划部
会第十三次会议决议公告》
《关于 2019 年股票期权与限制性股票激励计划第一个行权期
分股票期权的公告》
行权条件及第一个解除限售期解除限售条件成就的公告》等相关披露文件。截至
司办理完成注销手续。
《关于 2019 年股票期权与限
计划第一个行权期采用自主行权模式的提示性公告》
制性股票激励计划第一个解除限售期解除限售股份上市流通的提示性公告》，公
司 2019 年股权激励计划股票期权第一个行权期实际可行权期限为 2022 年 3 月 7
日起至 2023 年 2 月 20 日止，符合行权条件的激励对象人数为 342 人，可行权的
股票期权数量为 1,722,800 份，行权价格为 69.03 元/股。2019 年股权激励计划限
制性股票第一个解除限售期解除限售股份上市流通日为 2022 年 3 月 7 日，符合
解除限售条件的激励对象人数为 85 人，可解除限售股份数量为 1,766,000 股。
会第十七次会议，审议通过了《关于调整公司股权激励计划股票期权行权价格的
《关于调整 2019 年股票期权与限制性股票激励计划限制性股票回购价格的
议案》
《关于回购注销 2019 年股票期权与限制性股票激励计划部分限制性股票的
议案》
议案》，因 2021 年度派息，公司 2019 年股权激励计划授予的股权期权的行权价
格由 69.03 元/股调整为 68.83 元/股，限制性股票的回购价格由 34.428 元/股调整
为 34.223 元/股。同时，因公司 2019 年股权激励计划 1 名激励对象离职，其已不
符合激励对象条件，由公司对其持有的、已获授但尚未解除限售的 6,000 股限制
性股票进行回购注销，回购价格为 34.223 元/股，回购资金为公司自有资金。本
次注销完成后，公司 2019 年股权激励计划限制性股票激励对象调整为 84 名，已
获授但尚未解除限售的股份数量由 2,649,000 股调整为 2,643,000 股。公司独立董
事对上述事项发表了独立意见，公司监事会发表了核查意见，律师事务所出具了
法 律 意 见 书 。 具 体 内 容 详 见 2022 年 7 月 21 日 披 露 于 巨 潮 资 讯 网
（www.cninfo.com.cn）的《第七届董事会第二十二次会议决议公告》《第七届监
事会第十七次会议决议公告》等相关披露文件。
《关于回购注销 2019 年股票期权与限制性股票激励计划部分限制性股票的议
案》。具体内容详见 2022 年 8 月 6 日披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的
《2022 年第二次临时股东大会决议公告》等相关披露文件。截至 2022 年 9 月 15
日，上述限制性股票已在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成回购注
销手续。
二十次会议审议通过了《关于注销 2019 年股票期权与限制性股票激励计划部分
《关于回购注销 2019 年股票期权与限制性股票激励计划部分限
股票期权的议案》
制性股票的议案》及《关于 2019 年股票期权与限制性股票激励计划第二个行权
期行权条件及第二个解除限售期解除限售条件成就的议案》。根据《上市公司股
《北方华创科技集团股份有限公司 2019 年股票期权与限制性股
权激励管理办法》
票激励计划（草案）》和《北方华创科技集团股份有限公司 2019 年股票期权与限
制性股票激励计划实施考核管理办法》等有关规定，经公司 2020 年第一次临时
股东大会授权，同意董事会因激励对象离职、个人业绩考核未达标等原因，全部
或部分取消激励对象的股票期权行权/限制性股票解除限售资格，及决定并办理
激励对象行权/解除限售所必需的全部事宜。调整后，2019 年股权激励计划股票
期权激励对象由 342 名调整为 341 名，股票期权数量由 2,587,200 份调整为
限制性股票数量由 2,643,000 股调整为 2,613,000 股。同时结合公司 2021 年度行
权业绩考核情况和各激励对象在 2021 年度的个人业绩考评结果，董事会认为公
司 2019 年股权激励计划第二个行权期行权条件及第二个解除限售期解除限售条
件已成就，同意为 341 名激励对象办理第二个行权期内以自主行权方式的行权手
续，行权的股票期权数量为 1,291,200 份，为 83 名激励对象办理第二个解除限售
期 1,306,500 股限制性股票的解除限售手续。公司独立董事对上述事项发表了独
立意见，公司监事会对相关事项发表了核查意见，独立财务顾问对行权/解限售
条件达成发表了核查意见，律师出具了法律意见书。具体内容详见 2023 年 2 月
决议公告》《第七届监事会第二十次会议决议公告》《关于注销 2019 年股票期权
《关于回购注销 2019 年股票期权与
与限制性股票激励计划部分股票期权的公告》
《关于 2019 年股票期权与限制性股
限制性股票激励计划部分限制性股票的公告》
票激励计划第二个行权期行权条件及第二个解除限售期解除限售条件成就的公
告》等相关披露文件。
《关于 2019 年股票期权与限
计划第二个行权期采用自主行权模式的提示性公告》
制性股票激励计划第二个解除限售期解除限售股份上市流通的提示性公告》，公
司 2019 年股权激励计划股票期权第二个行权期实际可行权期限为 2023 年 3 月 3
日起至 2024 年 2 月 20 日止，符合行权条件的激励对象人数为 341 人，可行权的
股票期权数量为 1,291,200 份，行权价格为 68.83 元/股。2019 年股权激励计划限
制性股票第二个解除限售期解除限售股份上市流通日为 2023 年 3 月 3 日，符合
解除限售条件的激励对象人数为 83 人，可解除限售股份数量为 1,306,500 股。
认，2019 年股权激励计划授予的 4,800 份股票期权的注销事宜已办理完成。具体
内容详见 2023 年 3 月 25 日披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于
《关于回购注销 2019 年股票期权与限制性股票激励计划部分限制性股票的议
。具体内容详见 2023 年 3 月 30 日披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）
案》
的《2023 年第一次临时股东大会决议公告》等相关披露文件。2023 年 6 月 19 日，
上述限制性股票已在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理完成回购
注销手续。
三次会议，审议通过了《关于调整公司股权激励计划股票期权行权价格和限制性
股票回购价格的议案》，因 2022 年度派息，公司 2019 年股权激励计划股票期权
的行权价格由 68.83 元/份调整为 68.39 元/份；限制性股票的回购价格由 34.223
元/股调整为 33.778 元/股。公司独立董事对上述事项发表了独立意见，公司监事
会发表了核查意见，律师事务所出具了法律意见书。具体内容详见 2023 年 8 月
公告》《第八届监事会第三次会议决议公告》等相关披露文件。
会议审议通过了《关于注销 2019 年股票期权与限制性股票激励计划部分股票期
《关于回购注销 2019 年股票期权与限制性股票激励计划部分限制性股
权的议案》
票的议案》及《关于 2019 年股票期权与限制性股票激励计划第三个行权期行权
条件及第三个解除限售期解除限售条件成就的议案》。根据《上市公司股权激励
《北方华创科技集团股份有限公司 2019 年股票期权与限制性股票激励
管理办法》
计划（草案）》和《北方华创科技集团股份有限公司 2019 年股票期权与限制性股
票激励计划实施考核管理办法》等有关规定，经公司 2020 年第一次临时股东大
会授权，同意董事会因激励对象离职、个人业绩考核未达标等原因，全部或部分
取消激励对象的股票期权行权/限制性股票解除限售资格，及决定并办理激励对
象行权/解除限售所必需的全部事宜。调整后，2019 年股权激励计划股票期权激
励对象由 341 名调整为 338 名，股票期权数量由 1,291,200 份调整为 1,272,150
份；限制性股票激励对象由 83 名调整为 81 名，限制性股票数量由 1,306,500 股
调整为 1,270,500 股。同时结合公司 2022 年度业绩考核情况和各激励对象在 2022
年度的个人业绩考评结果，董事会认为公司 2019 年股权激励计划第三个行权期
行权条件及第三个解除限售期解除限售条件已成就，同意为 338 名激励对象办理
第三个行权期内 1,272,150 份股票期权自主行权手续，为 81 名激励对象办理第三
个解除限售期 1,270,500 股限制性股票的解除限售手续。公司董事会薪酬与考核
委员会发表了核查意见，公司监事会发表了核查意见，独立财务顾问对行权/解
限售条件达成发表了核查意见，律师出具了法律意见书。具体内容详见 2024 年
议决议公告》《第八届监事会第五次会议决议公告》《关于注销 2019 年股票期权
《关于回购注销 2019 年股票期权与
与限制性股票激励计划部分股票期权的公告》
《关于 2019 年股票期权与限制性股
限制性股票激励计划部分限制性股票的公告》
票激励计划第三个行权期行权条件及第三个解除限售期解除限售条件成就的公
告》等相关披露文件。
二、本次实施的股权激励计划内容与已披露的股权激励计划存在差异的说
明
份股票期权。自授予日至登记日，因 2 名激励对象离职，公司股票期权授予数量
由 4,500,000 份调整为 4,485,000 份，授予对象由 356 名调整为 354 名。
方案，股票期权的行权价格由 69.20 元/股调整为 69.14 元/股。
案，股票期权的行权价格由 69.14 元/股调整为 69.03 元/股。
方案，股票期权的行权价格由 69.03 元/股调整为 68.83 元/股。
方案，股票期权的行权价格由 68.83 元/股调整为 68.39 元/股。
象因行权绩效考核结果为 C，其对应期已获授但尚未获准行权的期权中的 50%作
废，由公司无偿收回并统一注销，共计 3,950 份；16 名股票期权激励对象因离职，
其已获授但尚未获准行权的 194,900 份期权由公司无偿收回并统一注销。截至本
公告日，公司股票期权的数量为 1,272,150 份，股票期权激励对象的人数为 338
人。
除上述调整事项外，本次符合行权条件的股票期权数量及人员与已披露的股
权激励计划一致。
三、2019 股权激励计划设定的第三个行权期行权条件成就情况
励计划的规定，第三个行权期自授予日起 48 个月后的首个交易日起至授予日起
日止，行权比例为获授股票期权总数的 30%。
序号 公司股权激励计划规定的行权/解除限售条件 行权/解除限售条件是否成就的说明
公司未发生以下任一情形：
（1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出
具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
（2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计
公司未发生左述情形，满足行权/解
除限售条件。
（3）最近36个月内出现过未按法律法规、公司章程、
公开承诺进行利润分配的情形；
（4）法律法规规定不得实行股权激励的；
（5）中国证监会认定的其他情形。
激励对象未发生以下任一情形：
（1）最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选；
（2）最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为
不适当人选；
（3）最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会 激励对象未发生左述情形，满足行权
及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施； /解除限售条件。
（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级
管理人员情形的；
（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
（6）中国证监会认定的其他情形。
年均复合增长率为53.80%（对应绝对
值为146.88亿元），对标企业75分位数
为44.37%，满足行权/解除限售条件。
公司业绩考核要求：
业75分位数为32.83%，满足行权/解除
限售条件。
指标都≥对标企业75分位；研发支出占营业总收入比例
不低于8%，2022年专利申请不低于200件。
比例为24.28%，满足行权/解除限售条
件。
足行权/解除限售条件。
个人绩效考核要求： 考核期内，337名激励对象考核结果
司2019年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理 为C,个人绩效考评评价结果满足行权
办法》分年进行考核，根据个人的绩效考评评价指标确 条件。
定考评结果，原则上绩效评价结果划分为S、A、B、C、
D五个档次。考核评价表适用于考核对象。
考核评价表
考评结果 标准系数
S 1.0
A 1.0
B 1.0
C 0.5
D 0
个人当年实际行权/解除限售额度＝标准系数×个人当年
计划行权/解除限售额度。若激励对象上一年度个人绩效
考核为C、D档，则当期部分或全部股票期权/限制性股票
不可行权/解除限售，由公司注销。
综上所述，公司 2019 年股权激励计划设定的第三个行权期行权条件已经成
就。
四、2019 年股权激励计划设定的第三个行权期自主行权安排
票。
公司 2019 年股权激励计划所涉及的股票期权共分为三个行权期，第三个行
权期可行权期限为 2024 年 2 月 21 日起至 2025 年 2 月 20 日止，根据业务办理
情况，实际可行权期限为 2024 年 3 月 1 日起至 2025 年 2 月 20 日止。行权期内，
公司激励对象在符合规定的有效期内可通过选定的承办券商中信建投证券股份
有限公司系统自主进行申报行权。
公司 2019 年股权激励计划所涉及的股票期权第三个行权期符合行权条件的
激励对象人数为 338 人，可行权的股票期权数量为 1,272,150 份，占目前公司总
股本 530,293,384 股的 0.24%，行权价格为 68.39 元/股。若在行权前公司有资本
公积金转增股本、派送股票红利、股票拆细、配股或缩股、派息等事项，股票期
权数量或行权价格将进行相应调整。
可行权日必须为交易日，但不得在下列期间内行权：
（1）公司定期报告公告前三十日内，因特殊原因推迟定期报告公告日期
的，自原预约公告日前三十日起算，至公告前一日；
（2）公司业绩预告、业绩快报公告前十日内；
（3）自可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件发
生之日或者进入决策程序之日，至依法披露后二个交易日内；
（4）中国证监会及深圳证券交易所规定的其它期间。
五、参与股票期权行权的董事、高级管理人员在公告日前 6 个月买卖公司股
票情况的说明
公司董事、高级管理人员没有参与股票期权激励计划。
六、本次行权专户资金的管理和使用计划
本次股票期权行权所募集资金将存储于行权专户，用于补充公司流动资金。
七、激励对象缴纳个人所得税的资金安排和缴纳方式
本次激励对象应缴纳的个人所得税资金来源于自筹资金，公司对激励对象本
次行权应缴纳的个人所得税采用代扣代缴方式。
八、不符合条件的股票期权的处理方式
根据公司 2019 年股权激励计划的规定，股票期权行权期结束后，激励对象
未行权的当期股票期权应当终止行权，公司将及时注销；因激励对象个人情况发
生变化而导致不符合行权条件的股票期权将由公司注销。
九、本次行权的影响
本次行权对公司股权结构不产生重大影响，公司控股股东和实际控制人不会
发生变化。公司 2019 年股权激励计划授予股票期权第三个行权期结束后，公司
股权分布仍具备上市条件。
根据公司 2019 年股权激励计划的规定，假设本期可行权的股票期权全部行
权，公司总股本将由 530,293,384 股增加至 531,565,534 股，对公司基本每股收益
及净资产收益率影响较小，具体影响以经会计师事务所审计的数据为准。
公司采用国际通行的 B-S（布莱克-舒尔斯）期权定价模型确定股票期权在授
予日的公允价值，根据股票期权相关会计准则规定，在授予日后，不需要对股票
期权的公允价值进行调整，即行权模式的选择不会对股票期权的定价造成影响。
由于在等待期内，公司已经根据股票期权在授予日的公允价值，将当期取得的服
务计入相关成本或费用和其他资本公积。在行权日，公司根据实际行权数量，确
认股本和股本溢价，同时结转等待期内确认的其他资本公积。行权模式的选择不
会对上述会计处理造成影响。因此股票期权选择自主行权模式不会对股票期权的
定价及会计核算造成实质性影响。
十、其他说明
要参数调整情况、激励对象自主行权情况以及公司股份变动情况等信息。
方权利及义务。承办券商在业务承诺书中承诺其向上市公司和激励对象提供的自
主行权业务系统完全符合自主行权业务操作及相关合规性要求。
十一、备查文件
第一次会议纪要
票期权与限制性股票激励计划第三个行权期行权条件及第三个解除限售期解除
限售条件成就、注销 2019 年部分期权及回购注销 2019 年部分限制性股票相关事
项的法律意见书
股票期权与限制性股票激励计划第三个行权期行权条件及第三个解除限售期解
除限售条件成就之独立财务顾问报告
特此公告。
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