国信证券股份有限公司
关于山东金帝精密机械科技股份有限公司
首次公开发行网下配售限售股上市流通的核查意见
国信证券股份有限公司（以下简称“国信证券”或“保荐人”）作为山东金帝精
密机械科技股份有限公司（以下简称“金帝股份”、“公司”）首次公开发行股票并
在主板上市的保荐人，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券
法》、《证券发行上市保荐业务管理办法》和《上海证券交易所股票上市规则》
等法律、法规和规范性文件的要求，对金帝股份首次公开发行网下配售限售股上
市流通事项进行了核查，核查情况及意见如下：
一、本次上市流通的限售股类型
根据中国证券监督管理委员会 2023 年 7 月 4 日出具的《关于同意山东金帝
精密机械科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可
[2023]1471 号），公司首次向社会公开发行人民币普通股（A）股 54,776,667 股，
并 于 2023 年 9 月 1 日 在 上 海 证 券交 易 所主 板 上 市 。 公 司 发 行 后 总股 本 为
本次上市流通的网下配售限售股份数量为 1,036,273 股，占公司总股本的
东金帝精密机械科技股份有限公司首次公开发行股票并在主板上市发行结果公
告》。该部分限售股将于 2024 年 3 月 1 日锁定期满并上市流通。
二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况
本次上市流通的限售股属于公司首次公开发行网下配售限售股，自公司首次
公开发行股票限售股形成至今，公司未发生因利润分配、公积金转增股本等导致
股本数量变化的情况。
三、本次上市流通的限售股的相关承诺
根据公司《首次公开发行股票主板上市公告书》，网下发行部分采用比例限
售方式，网下投资者获配股票数量的 10%（向上取整计算）限售期限为自发行人
首次公开发行并上市之日起 6 个月。即每个配售对象获配的股票中，90%的股份
无限售期，自发行股票在上交所上市交易之日起即可流通；10%的股份限售期为
网下无锁定期部分最终发行股票数量为 9,289,523 股，网下有锁定期部分最终发
行股票数量为 1,036,273 股。
除上述承诺外，本次申请上市流通的网下配售股股东无其他特别承诺。截至
本公告日，持有公司网下配售限售股的股东在限售期内严格遵守了上述承诺，不
存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。
四、本次上市流通的限售股情况
（一）本次解除限售股份数量为 1,036,273 股，占公司总股本 0.47%。
（二）本次上市流通日期为 2024 年 3 月 1 日。
（三）本次解除限售股上市流通的具体情况如下：
持有限售股
序 持有限售股 本次上市流通数 剩余限售股
股东名称 占公司总股
号 数量（股） 量（股） 数量（股）
数比例
网下发行有限售条
件股份的持有者
（四）限售股上市流通情况表
序号 限售股类型 本次上市流通数量（股） 限售期（月）
合计 1,036,273 -
五、股份变动结构表
股份类别 变动前（股） 变动数（股） 变动后（股）
有限售条件的流通股 170,067,144 -1,036,273 169,030,871
无限售条件的流通股 49,039,523 1,036,273 50,075,796
合计 219,106,667 - 219,106,667
六、保荐人核查意见
经核查，保荐人认为：截至本核查意见出具日，公司首次公开发行网下配售
限售股股东均已严格履行了相应的股份锁定承诺。本次限售股上市流通数量及上
市流通时间等相关事项符合《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券
法》、《上海证券交易所股票上市规则》等相关法律、法规的要求。金帝股份对
本次网下配售限售股份上市流通的相关信息披露真实、准确、完整。
综上，保荐人对公司首次公开发行网下配售限售股上市流通的事项无异议。
（以下无正文）
首页
微信公众号
证券之星APP
