证券代码：000728 证券简称：国元证券 公告编号：2024－007
国元证券股份有限公司
关于股东非公开发行可交换公司债券
进入换股期的提示性公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记
载、误导性陈述或重大遗漏。
国元证券股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）于近日收到公司第
三大股东建安投资控股集团有限公司（以下简称“建安集团”）的通知，建安集团
券”）将于 2024 年 3 月 1 日进入换股期，标的股票为建安集团持有的公司部分 A
股股票。现将有关事宜公告如下：
一、建安集团可交换公司债券进入换股期的基本情况
公司第三大股东建安集团于 2023 年 8 月 31 日完成本期债券的发行，债券简称
为“23 建安 E1”，债券代码为“117210”，实际发行规模为 2 亿元，债券期限为 3
年，票面利率 1.5%，初始换股价格为 10.05 元/股。具体内容见公司于 2023 年 9 月
（www.cninfo.com.cn）披露的相关公告。
根据《建安投资控股集团有限公司 2023 年面向专业投资者非公开发行可交换
公司债券（第一期）募集说明书》的约定，本期债券将于 2024 年 3 月 1 日进入换
股期，换股期限为 2024 年 3 月 1 日至 2026 年 8 月 28 日。
二、对公司的影响
截至 2024 年 2 月 26 日，建安集团持有国元证券股份 263,678,725 股，占国元
证券总股本 6.0424%（其中通过建安集团可交换私募债质押专户持有国元证券股票
股，占国元证券总股本 0.0040%。进入换股期后，建安集团所持有的公司股份可能
因债券持有人选择换股而减少。建安集团不是公司的控股股东，本次可交债的换股
不会导致公司实际控制人或控制权发生变化，不会对公司治理结构及持续经营产生
重大影响。
换股期内，债券持有人是否选择换股以及实际换股数量均存在不确定性，敬请
广大投资者注意投资风险。公司将密切关注建安集团本期债券换股情况，并根据相
关规定及时履行信息披露义务。
特此公告。
国元证券股份有限公司董事会
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