华泰联合证券有限责任公司
关于苏州西典新能源电气股份有限公司
使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的核查意见
华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合证券”或“保荐机构”）作为
苏州西典新能源电气股份有限公司（以下简称“西典新能”、“公司”或“发行人”）
首次公开发行股票并在主板上市持续督导阶段的保荐机构，根据《证券发行上市
保荐业务管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上市公司监管指引第 2
号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所上市公司自
律监管指引第 1 号——规范运作》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第
集资金进行现金管理事项进行了审慎核查，发表核查意见如下：
一、募集资金基本情况
根据中国证券监督管理委员会于 2023 年 9 月 6 日出具的《关于同意苏州西
典新能源电气股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕
股，每股面值为人民币 1.00 元，发行价格为每股人民币 29.02 元，募集资金总额
为人民币 1,172,408,000.00 元，扣除发行费用后，实际募集资金净额为人民币
具了《验资报告》（容诚验字[2024]215Z0004 号），验证募集资金已全部到位。
公司已对上述募集资金采取专户存储管理，并与保荐机构、银行签订了募集
资金监管协议，以保证募集资金使用安全。
二、募集资金投资项目情况及募集资金使用情况
根据《苏州西典新能源电气股份有限公司首次公开发行股票并在主板上市招
股说明书》，本次公开发行的募集资金拟投资项目如下：
单位：万元
拟投入募集
序号 项目名称 预计投资总额
资金金额
年产 800 万件动力电池连接系统扩
建项目
合计 89,501.84 86,966.52
由于募集资金投资项目建设需要一定周期，根据募集资金投资项目建设进
度，现阶段募集资金在一定时间内出现部分闲置的情况。为提高使用募集资金效
率，在确保不影响募集资金投资项目进度并有效控制风险的前提下，公司计划使
用部分暂时闲置募集资金进行现金管理，增加公司收益，为公司股东谋取更多的
投资回报。
三、本次使用部分闲置募集资金进行现金管理的基本情况
（一）现金管理额度及期限
公司拟使用额度不超过人民币 30,000 万元（含）的募集资金进行现金管理，
有效期自股东大会审议通过之日起十二个月内有效，在上述额度及有效期内，资
金可循环滚动使用。
（二）资金来源
本次现金管理的资金来源为公司部分闲置的募集资金。
（三）投资产品品种
公司将按照相关规定严格控制风险，投资对象为安全性高、流动性好的保本
型投资产品，包括不限于银行结构性存款、定期存款、大额存单、通知存款、固
定收益凭证等。投资风险可控，该等产品不得用于质押，不得用于证券投资为目
的的投资行为。
（四）实施方式
公司董事会授权董事长在上述现金管理额度范围内，根据实际情况具体办理
实施相关事项并签署相关文件。
（五）信息披露
公司将按照《上海证券交易所股票上市规则》、
《上海证券交易所上市公司自
律监管指引第 1 号—规范运作》、
《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金
管理和使用的监管要求》等相关法律、法规以及规范性文件的要求，及时履行信
息披露义务。
（六）关联关系说明
公司拟向不存在关联关系的金融机构购买投资产品，本次使用闲置募集资金
进行现金管理不会构成关联交易。
四、投资风险及风险控制措施
（一）投资风险
尽管公司拟购买的理财产品属于风险较低的投资品种，但金融市场受宏观经
济的影响较大，不排除该项投资受到市场波动的影响；公司将根据经济形势以及
金融市场的变化适时适量的介入，因此短期投资的实际收益不可预期。
（二）风险控制措施
买的审批和执行程序，有效开展和规范运行现金管理产品购买事宜，确保现金管
理资金安全。
有能力保障资金安全的发行主体所发行的产品。
况，如评估发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应保全措
施，控制现金管理风险。
上述投资产品不得用于质押。
以聘请专业机构进行审计。
五、对公司的影响
公司本次使用部分闲置募集资金进行现金管理是在保证不影响募集资金投
资项目正常实施和确保募集资金安全的前提下进行的，不存在变相改变募集资金
用途的情况，不会影响募集资金投资项目的正常运转和投资进度，不会影响公司
日常资金的正常周转需要，亦不会影响公司主营业务的正常开展，不存在损害公
司及股东利益的情形。公司利用闲置募集资金进行现金管理，可以提高资金使用
效率，获得一定的投资收益，为公司和股东谋取更多的投资回报。
六、公司履行的审批程序
公司于 2024 年 2 月 26 日召开第一届董事会第十四次会议和第一届监事会第
八次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，
本议案尚需提交股东大会审议。监事会认为：公司本次使用总额不超过人民币
使用效率和收益，不会影响公司募投项目的正常开展和正常生产经营，不存在损
害公司及中小股东利益的情形，该事项决策和审议程序合法、合规。因此，监事
会同意上述事项。
七、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：西典新能本次使用部分暂时闲置募集资金进行现金
管理已经公司董事会、监事会审议通过，履行了必要的程序，本次议案尚需提交
股东大会审议，符合中国证监会、上海证券交易所关于上市公司募集资金使用的
相关规定。在不影响募集资金投资项目正常开展并经公司董事会、监事会审议通
过的前提下，公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理，能够提高募集资金
使用效率，不存在变相改变募集资金使用投向、损害股东利益的情形。综上，保
荐机构对本次西典新能使用暂时闲置募集资金进行现金管理的事项无异议。
（以下无正文）
（此页无正文，为《华泰联合证券有限责任公司关于苏州西典新能源电气股份有
限公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的核查意见》之签章页）
保荐代表人：
沈树亮 白 岚
华泰联合证券有限责任公司
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