河南豫光金铅股份有限公司
会议文 件
河南豫光金铅股份有限公司
河南豫光金铅股份有限公司 2024 年第二次临时股东大会会议文件
河南豫光金铅股份有限公司
一、 投票方式：本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式
二、 现场会议召开的日期、时间和地点
召开的日期时间：2024年3月11日 14点30分
会议地点: 公司510会议室（河南省济源市荆梁南街1号）
三、网络投票的系统、起止日期和投票时间
股权登记日登记在册的公司股东可通过上海证券交易所股东大会网络投票系统
行使表决权。通过交易系统投票平台的投票时间为2024年3月11日的交易时间段，即
月11日的9:15-15:00。
四、会议主持人：公司董事长赵金刚先生
五、议程：
（一）宣布会议开始，介绍参会股东、股东代表人数和代表股份数；
（二）提名并通过本次股东大会计票人、监票人名单；
（三）审议议案：
（四）参会股东及股东代表发言或提问；
（五）现场参会股东及股东代表对议案进行投票表决；
（六）宣布本次股东大会现场投票和网络投票合并后的表决结果；
（七）见证律师宣读本次股东大会法律意见书；
（八）宣布现场会议结束。
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议案一
关于修订《公司章程》的议案
各位股东及股东代表：
公司根据《上市公司独立董事管理办法》《上市公司章程指引》《上海证券交
易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》
等相关规定，结合公司实际，拟对《公司章程》部分条款进行修订。具体修订内
容如下：
章程修订
序号 修订前 修订后
第 4.07 条 公司的现有股本结构为：普通股 第 4.07 条 公司股份总数为 1,090,242,634 股，均为
其中发起人持有 415,631,721 股， 境内人民币普通股。
其他内资股股东持有 674,610,913 股。
第 5.44 条 在年度股东大会上，董事会、监事会应当 第 5.44 条 在年度股东大会上，董事会、监事会应当
董事也应作出述职报告。 应当向公司年度股东大会提交年度述职报告，对其履
行职责的情况进行说明。独立董事年度述职报告最迟
应当在公司发出年度股东大会通知时披露。
第 5.58 条·
····
· 第 5.58 条·
····
·
股东大会就选举董事进行表决时，应实行累积投票 股东大会就选举董事、监事进行表决时，应实行累积
制；就选举监事进行表决时，可以根据股东大会的决 投票制。董事和独立董事应分别选举。
议，实行累积投票制。董事和独立董事应分别选举。 股东大会以累积投票方式选举董事的，独立董事和非
· 独立董事的表决应当分别进行，并根据应选董事、监
事人数，按照获得的选举票数由多到少的顺序确定当
选董事、监事。
·····
·
第 6.02 条 《公司法》第 146 条规定的情形以及被中 第 6.02 条 董事候选人存在下列情形之一的，不得被
国证监会采取证券市场禁入措施，期限未满的，不得 提名担任公司董事：
担任公司的董事。 （一）根据《公司法》等法律法规及其他有关规定，
违反本条规定选举、委派董事的，该选举、委派或者 不得担任董事的情形；
除其职务。 满；
（三）被证券交易场所公开认定为不适合担任上市公
司董事，期限尚未届满；
（四）法律法规、本所规定的其他情形。
董事候选人存在下列情形之一的，公司应当披露该候
选人具体情形、拟聘请该候选人的原因以及是否影响
公司规范运作：
（一）最近 36 个月内受到中国证监会行政处罚；
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（二）最近 36 个月内受到证券交易所公开谴责或者
（三）因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法
违规被中国证监会立案调查，尚未有明确结论意见；
（四）存在重大失信等不良记录。
违反本条规定选举、委派董事的，该选举、委派或者
聘任无效。
董事在任职期间出现第一款第（一）项、第（二）项
情形或者独立董事出现不符合独立性条件情形的，相
关董事应当立即停止履职并由公司按相应规定解除
其职务。
董事在任职期间出现第一款第（三）项、第（四）项
情形的，公司应当在该事实发生之日起 30 日内解除
其职务，上海证券交易所另有规定的除外。
相关董事应被解除职务但仍未解除，参加董事会及其
专门委员会会议、独立董事专门会议并投票的，其投
票无效且不计入出席人数。
第 6.11 条 如因董事的辞职导致公司董事会低于法 第 6.11 条 如因董事的辞职导致公司董事会低于法
定最低人数五人时，该董事的辞职报告应当在下任董 定最低人数五人时，该董事的辞职报告应当在下任董
事填补因其辞职产生的缺额后方能生效。余任董事会 事填补因其辞职产生的缺额后方能生效。董事会应当
职产生的空缺。在改选出的董事就任前，原董事仍应 董事辞职产生的空缺。在改选出的董事就任前，原董
当依照法律、行政法规、部门规章和本章程规定，履 事仍应当依照法律、行政法规、部门规章和本章程规
行董事职务。 定，履行董事职务。
第 6.16 条 公司建立独立董事制度。独立董事是指不 第 6.16 条 公司建立独立董事制度。独立董事是指不
司及其主要股东不存在可能妨碍其进行独立客观判 东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者
断的关系的董事。 其他可能影响其进行独立客观判断关系的董事。
第 6.18 条 独立董事在公司董事会中所占比例、任职 第 6.18 条 独立董事在公司董事会中所占比例、任职
资格及独立性的要求应符合中国证监会《关于在上市 资格及独立性的要求应符合中国证监会《上市公司独
公司建立独立董事制度的指导意见》（以下简称《指 立董事管理办法》 （以下简称“《独董管理办法》”）
《上
导意见》 ）的有关规定。 海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市
公司自律监管指引第 1 号——规范运作（2023 年 12
月修订）》等有关规定。
求或存在其他不适宜履行独立董事职责的情况的，相
关独立董事应当立即停止履职并辞去职务；未提出辞
职的，董事会知悉或者应当知悉该事实发生后应当立
即按照有关规定解除其职务。
独立董事因触及前款规定情形提出辞职或者被解除
职务导致董事会或者其专门委员会中独立董事所占
的比例不符合相关法律法规的规定，或者独立董事中
欠缺会计专业人士的，公司应当自前述事实发生之日
起 60 日内完成补选。
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第 6.19 条 独立董事对公司及全体股东负有诚信与 第 6.19 条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与
勤勉义务。独立董事应当按照相关法律法规、《指导 勤勉义务。独立董事应当按照相关法律法规、《独董
意见》和公司章程的要求，认真履行职责，维护公司 管理办法》和公司章程的要求，认真履行职责，在董
整体利益，尤其要关注中小股东的合法权益不受损 事会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维
独立董事应当独立履行职责，不受公司主要股东、实 受损害。
际控制人或者其他与公司存在利害关系的单位或个 独立董事应当独立履行职责，不受公司及公司主要股
人的影响。 东、实际控制人等单位或个人的影响。
第 6.20 条 独立董事每届任期与公司其他董事任期 第 6.20 条 独立董事每届任期与公司其他董事任期
相同，任期届满可连选连任，但连任时间不得超过六 相同，任期届满可连选连任，但连任时间不得超过六
年。独立董事任期届满前，无正当理由不得被免职。 年。在公司连续任职已满六年的，自该事实发生之日
露。 人。独立董事任期届满前，无正当理由不得被免职。
提前免职的，公司应将其作为特别披露事项予以披
露。独立董事有异议的，公司应当及时予以披露。
第 6.21 条 独立董事连续三次未亲自出席董事会会 第 6.21 条 独立董事应当亲自出席董事会会议。因故
议的，由董事会提请股东大会予以撤换。 不能亲自出席会议的，独立董事应当事先审阅会议材
料，形成明确的意见，并书面委托其他独立董事代为
出席。
托其他独立董事代为出席的，董事会应当在该事实发
生之日起三十日内提议召开股东大会解除该独立董
事职务。
第 6.22 条 独立董事在任期届满前可以提出辞职。如 第 6.22 条 独立董事在任期届满前可以提出辞职，独
因独立董事辞职导致公司董事会中独立董事所占的 立董事辞职应当向董事会提交书面辞职报告，对任何
比例低于有关法律、法规及规范性文件规定的最低要 与其辞职有关或者其认为有必要引起公司股东和债
求时，该独立董事的辞职报告应当在下任独立董事填 权人注意的情况进行说明。公司应当对独立董事辞职
独立董事辞职导致董事会或者其专门委员会中独立
董事所占的比例不符合相关法律法规的规定，或者独
立董事中欠缺会计专业人士的，拟辞职的独立董事仍
应当继续履行职责至新任独立董事产生之日。公司应
当自独立董事提出辞职之日起 60 日内完成补选。
第 6.23 条 经公司全体独立董事的二分之一以上同 第 6.23 条 下列事项应当经公司全体独立董事过半
意，独立董事可以行使以下职权： 数同意后，提交董事会审议：
（一）重大关联交易（指公司拟与关联人达成的总额 （一）应当披露的关联交易；
高于 300 万元或高于公司最近经审计净资产值的 5% （二）公司及相关方变更或者豁免承诺的方案；
之一独立董事同意后，方可提交董事会讨论；独立董 采取的措施；
事做出判断前，可以聘请中介机构出具独立财务顾问 （四）法律、行政法规、中国证监会和《公司章程》
报告，作为其判断的依据；经全体独立董事同意，独 规定的其他事项。
立董事可聘请外部审计机构和咨询机构，对公司的具
体事项进行审计和咨询，相关费用由公司承担。
（二）向董事会提议聘用或解聘会计师事务所；
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（三）向董事会提请召开临时股东大会；
（四）提议召开董事会；
（五）在股东大会召开前公开向股东征集投票权。
第 6.24 条 独立董事应对下列事项向董事会或股东 第 6.24 条 独立董事行使下列特别职权：
大会发表独立意见： （一）独立聘请中介机构，对公司具体事项进行审计、
（一）提名、任免董事； 咨询或者核查；
（二）聘任或解聘高级管理人员； （二）向董事会提议召开临时股东大会；
（三）公司董事、高级管理人员的薪酬； （三）提议召开董事会会议；
（四）公司的股东、实际控制人及其关联企业对公司 （四）依法公开向股东征集股东权利；
现有或新发生的总额高于 300 万元或高于公司最近 （五）对可能损害公司或者中小股东权益的事项发表
经审计净资产值的 5％的借款或其他资金往来，以及 独立意见；
（五）独立董事认为可能损害中小股东权益的事项。 规定的其他职权。
（六）公司章程规定的其它事项。 独立董事行使前款第一项至第三项所列职权的，应当
独立董事应当就上述事项发表以下几类意见之一：同 经全体独立董事过半数同意。
意；保留意见及其理由；反对意见及其理由；无法发 独立董事行使第一款所列职权的，公司应当及时披
表意见及其障碍。 露。上述职权不能正常行使的，公司应当披露具体情
第 6.25 条 独立董事聘请中介机构的费用及其他行 况和理由。
使职权时所需的费用由公司承担。 独立董事聘请中介机构的费用及其他行使职权时所
需的费用由公司承担。
新增 第 6.25 条 独立董事原则上最多在三家境内上市公
效地履行独立董事的职责。
第 6.26 条 独立董事应当按时出席董事会会议，了解 第 6.26 条 独立董事应当按时出席董事会会议，了解
公司的生产经营和运作情况，主动调查、获取做出决 公司的生产经营和运作情况，主动调查、获取做出决
东大会提交全体独立董事年度报告书，对其履行职责 东大会提交年度述职报告，对其履行职责的情况进行
的情况进行说明。 说明。
第 6.31 条 董事会行使下列职权： 第 6.31 条 董事会行使下列职权：
(一)负责召集股东大会，并向大会报告工作； (一)负责召集股东大会，并向大会报告工作；
(二)执行股东大会的决议； (二)执行股东大会的决议；
(三)决定公司的经营计划和投资方案； (三)决定公司的经营计划和投资方案；
(四)制订公司的年度财务预算方案、决算方案； (四)制订公司的年度财务预算方案、决算方案；
(五)制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案； (五)制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案；
(六)制订公司增加或者减少注册资本、发行债券或其 (六)制订公司增加或者减少注册资本、发行债券或其
他证券及上市方案； 他证券及上市方案；
(七)拟订公司重大收购、收购本公司股票或者合并、 (七)拟订公司重大收购、收购本公司股票或者合并、
(八)在股东大会授权范围内，决定公司对外投资、收 (八)在股东大会授权范围内，决定公司对外投资、收
购出售资产、资产抵押、对外担保事项、委托理财、 购出售资产、资产抵押、对外担保事项、委托理财、
关联交易、对外捐赠等事项； 关联交易、对外捐赠等事项；
(九)决定公司内部管理机构的设置； (九)决定公司内部管理机构的设置；
(十)决定聘任或者解聘公司经理、董事会秘书及其他 (十)决定聘任或者解聘公司经理、董事会秘书及其他
高级管理人员，并决定其报酬事项和奖惩事项；根据 高级管理人员，并决定其报酬事项和奖惩事项；根据
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经理的提名，决定聘任或者解聘公司副经理、财务负 经理的提名，决定聘任或者解聘公司副经理、财务负
责人等高级管理人员，并决定其报酬事项和奖惩事 责人等高级管理人员，并决定其报酬事项和奖惩事
项； 项；
(十一)制订公司的基本管理制度； (十一)制订公司的基本管理制度；
(十二)制订公司章程的修改方案； (十二)制订公司章程的修改方案；
(十三)管理公司信息披露事项； (十三)管理公司信息披露事项；
(十四)向股东大会提请聘请或更换为公司审计的会 (十四)向股东大会提请聘请或更换为公司审计的会
计师事务所； 计师事务所；
(十五)听取公司总经理的工作汇报并检查总经理的 (十五)听取公司总经理的工作汇报并检查总经理的
工作； 工作；
(十六)法律、法规或公司章程规定，以及股东大会授 (十六)法律、法规或公司章程规定，以及股东大会授
予的其他职权。公司董事会设立审计委员会，并根据 予的其他职权。
需要设立战略、提名、薪酬与考核等相关专门委员会。
专门委员会对董事会负责，依照本章程和董事会授权
履行职责，提案应当提交董事会审议决定。专门委员
会成员全部由董事组成，其中审计委员会、提名委员
会、薪酬与考核委员会中独立董事占多数并担任召集
人，审计委员会的召集人为会计专业人士。董事会负
责制定专门委员会工作规程，规范专门委员会的运
作。
第 6.38 条 董事会应当在股东大会授权范围内，建立 第 6.38 条 董事会应当在股东大会授权范围内，建立
严格的审查和决策程序；重大投资项目应当组织有关 严格的审查和决策程序；重大投资项目应当组织有关
专家、专业人员进行评审，并报股东大会批准。 专家、专业人员进行评审，并报股东大会批准。
董事会根据股东大会的有关决议，设立战略、审计、 董事会根据股东大会的有关决议，设立战略、审计、
提名、薪酬与考核等专门委员会，并制定各专门委员 提名、薪酬与考核等专门委员会，并制定各专门委员
会议事规则。该等专门委员会全部由董事组成，其中 会议事规则。专门委员会对董事会负责，依照本章程
并担任召集人，审计委员会中至少应有一名独立董事 定。专门委员会成员全部由董事组成，其中审计委员
具有会计专业背景。 会、提名委员会、薪酬与考核委员会中独立董事应过
半数并由独立董事担任召集人，审计委员会成员应当
为不在公司担任高级管理人员的董事，审计委员会的
召集人为独立董事中的会计专业人士。
第 6.40 条 审计委员会的主要职责是： 第 6.40 条 审计委员会的主要职责是：
（1）提议聘请或更换外部审计机构； （1）提议聘请或更换外部审计机构；
（2）监督公司的内部审计制度及其实施； （2）监督公司的内部审计制度及其实施；
（3）负责内部审计与外部审计之间的沟通； （3）负责内部审计与外部审计之间的沟通；
（5）审查公司的内控制度。 （5）审查公司的内控制度。
下列事项应当经审计委员会全体成员过半数同意后，
提交董事会审议：
（一）披露财务会计报告及定期报告中的财务信息、
内部控制评价报告；
（二）聘用或者解聘承办公司审计业务的会计师事务
所；
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（三）聘任或者解聘公司财务负责人；
（四）因会计准则变更以外的原因作出会计政策、会
计估计变更或者重大会计差错更正；
（五）负责法律法规、中国证监会规定和公司董事会
授权的其他事宜。
第 6.61 条 董事会会议通知包括以下内容： 第 6.61 条 董事会会议通知包括以下内容：
（一）会议日期和地点； （一）会议日期和地点；
（二）会议期限； （二）会议期限；
（三）事由及议题； （三）事由及议题；
若两名及以上独立董事认为会议材料不完整、论证不
充分或者提供不及时的，可以书面向董事会提出延期
召开会议或者延期审议该事项，董事会应当予以采
纳。
第 6.64 条 董事会会议应当由董事本人出席，董事因 第 6.64 条 董事会会议应当由董事本人出席，董事因
故不能出席的，可以书面委托其他董事代为出席。委 故不能出席的，可以书面委托其他董事代为出席。一
托书应当载明代理人的姓名、代理事项、权限和有效 名董事不得在一次董事会会议上接受超过两名董事
期限，并由委托人签名或盖章。代为出席会议的董事 的委托代为出席会议，独立董事不得委托非独立董事
会会议，亦未委托代表出席的，视为放弃在该次会议 事项、权限和有效期限，并由委托人签名或盖章。代
上的投票权。 为出席会议的董事应当在授权范围内行使董事的权
利。董事未出席董事会会议，亦未委托代表出席的，
视为放弃在该次会议上的投票权。
第 8.04 条 监事每届任期三年。股东担任的监事由出 第 8.04 条 监事每届任期三年。股东担任的监事由出
席股东大会的股东所持表决权以累积投票方式选举 席股东大会的股东所持表决权以累积投票方式选举
或更换，职工担任的监事由公司提名并由公司职工通 或更换，职工担任的监事由公司提名并由公司职工通
过职工代表大会民主选举产生或更换，监事连选可以 过职工代表大会民主选举产生或更换，监事连选可以
连任。 连任。
致监事会成员低于法定人数的，在改选出的监事就任 致监事会成员低于法定最低人数以及职工代表监事
前，原监事仍应当依照法律、行政法规和公司章程的 辞职导致职工代表监事人数少于监事会成员的三分
规定，履行监事职务。 之一的，在改选出的监事就任前，原监事仍应当依照
法律、行政法规和公司章程的规定，履行监事职务。
监事提出辞职的，公司应当在 60 日内完成补选。
以上议案，请各位股东及股东代表审议。
河南豫光金铅股份有限公司董事会
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议案二
关于修订《董事会议事规则》的议案
各位股东及股东代表：
为了进一步规范公司董事会的议事方式和决策程序，促使董事和董事会有效地
履行其职责，提高董事会规范运作和科学决策水平，根据《中华人民共和国公司
法》
《中华人民共和国证券法》
《上市公司治理准则》
《上海证券交易所股票上市规
则》
《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律、行政
法规、部门规章、规范性文件以及《公司章程》的规定，现对公司《董事会议事
规则》进行修订。修订后的《董事会议事规则》详见附件。
以上议案，请各位股东及股东代表审议。
河南豫光金铅股份有限公司董事会
附件：《河南豫光金铅股份有限公司董事会议事规则》
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董事会议事规则
（2024 年 2 月修订）
第一章 总则
第一条 为了进一步规范河南豫光金铅股份有限公司（以下简称“公司”）董
事会的议事方式和决策程序，促使董事和董事会有效地履行其职责，提高董事会
规范运作和科学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》
《中华人民共和国证券
法》
《上市公司治理准则》
《上海证券交易所股票上市规则》
《上海证券交易所上市
公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律、行政法规、部门规章、规范性
文件（以下统称“法律法规”）以及公司《章程》的规定，制订本规则。
第二章 会议类型
第一节 定期会议
第二条 董事会会议分为定期会议和临时会议。
董事会每年应当至少在上下两个半年度各召开一次定期会议。
第三条 在发出召开董事会定期会议的通知前，董事会秘书应当充分征求各董
事的意见，初步形成会议提案后交董事长拟定。
董事长在拟定提案前，应当视需要征求总经理和其他高级管理人员的意见。
第二节 临时会议
第四条 有下列情形之一的，董事会应当召开临时会议：
（一）代表十分之一以上表决权的股东提议时；
（二）董事长认为必要时；
（三）三分之一以上董事联名提议时；
（四）二分之一的独立董事提议时；
（五）监事会提议时；
（六）总经理提议时；
（七）证券监管部门要求召开时。
第五条 按照前条规定提议召开董事会临时会议的，应当通过公司董事会秘书
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或者直接向董事长提交经提议人签字（盖章）的书面提议。书面提议中应当载明
下列事项：
（一）提议人的姓名或者名称；
（二）提议理由或者提议所基于的客观事由；
（三）提议会议召开的时间或者时限、地点和方式；
（四）明确和具体的提案；
（五）提议人的联系方式和提议日期等。
提案内容应当属于公司章程规定的董事会职权范围内的事项，与提案有关的
材料应当一并提交。
公司董事会秘书收到上述书面提议和有关材料后，应当于当日转交董事长。
董事长认为提案内容不明确、不具体或者有关材料不充分的，可以要求提议人修
改或者补充。
董事长应当自接到提议或者证券监管部门的要求后十日内，召集董事会会议
并主持会议。
第三章 会议召集与主持
第六条 董事会会议由董事长召集和主持；董事长不能履行职务或者不履行职
务的，由副董事长召集和主持；副董事长不能履行职务或者不履行职务的，由半
数以上董事共同推举一名董事召集和主持。
第四章 会议通知
第七条 召开董事会定期会议和临时会议，董事会秘书应当分别提前十日和二
日将盖有公司董事会印章的书面会议通知，通过直接送达、传真、电子邮件或者
其他方式，提交全体董事和监事以及总经理、董事会秘书。非直接送达的，还应
当通过电话进行确认并做相应记录。
情况紧急，需要尽快召开董事会临时会议的，可以随时通过电话或者其他口
头方式发出会议通知，但召集人应当在会议上作出说明。
第八条 书面会议通知应当至少包括以下内容：
（一）会议的时间、地点；
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（二）会议的召开方式；
（三）拟审议的事项（会议提案）；
（四）会议召集人和主持人、临时会议的提议人及其书面提议；
（五）董事表决所必需的会议材料；
（六）董事应当亲自出席或者委托其他董事代为出席会议的要求；
（七）联系人和联系方式。
口头会议通知至少应当包括上述第（一）、（二）项内容，以及情况紧急需要
尽快召开董事会临时会议的说明。
第九条 董事会定期会议的书面会议通知发出后，如果需要变更会议的时间、
地点等事项或者增加、变更、取消会议提案的，应当在原定会议召开日之前三日
发出书面变更通知，说明情况和新提案的有关内容及相关材料。不足三日的，会
议日期应当相应顺延或者取得全体与会董事的认可后按期召开。
董事会临时会议的会议通知发出后，如果需要变更会议的时间、地点等事项
或者增加、变更、取消会议提案的，应当事先取得全体与会董事的认可并做好相
应记录。
第五章 会议召开
第十条 董事会会议应当有过半数的董事出席方可举行。有关董事拒不出席或
者怠于出席会议导致无法满足会议召开的最低人数要求时，董事长和董事会秘书
应当及时向监管部门报告。
监事可以列席董事会会议；总经理和董事会秘书未兼任董事的，应当列席董
事会会议。会议主持人认为有必要的，可以通知其他有关人员列席董事会会议。
第十一条 董事原则上应当亲自出席董事会会议。因故不能出席会议的，应当
事先审阅会议材料，形成明确的意见，书面委托其他董事代为出席。委托书应当
载明：
（一）委托人和受托人的姓名；
（二）委托人对每项提案的简要意见；
（三）委托人的授权范围和对提案表决意向的指示；
（四）委托人的签字、日期等。
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受托董事应当向会议主持人提交书面委托书，在会议签到名册上说明受托出
席的情况。
第十二条 委托和受托出席董事会会议应当遵循以下原则：
（一）在审议关联交易事项时，非关联董事不得委托关联董事代为出席；关
联董事也不得接受非关联董事的委托；
（二）独立董事不得委托非独立董事代为出席，非独立董事也不得接受独立
董事的委托；
（三）董事不得在未说明其本人对提案的个人意见和表决意向的情况下全权
委托其他董事代为出席，有关董事也不得接受全权委托和授权不明确的委托。
（四）一名董事不得接受超过两名董事的委托，董事也不得委托已经接受两
名其他董事委托的董事代为出席。
第十三条 董事应当依法对定期报告签署书面确认意见，不得委托他人签署，
也不得以对定期报告内容有异议、与审计机构存在意见分歧等为理由拒绝签署。
董事无法保证定期报告内容的真实、准确、完整或者对定期报告内容存在异
议的，应当在书面确认意见中发表意见并说明具体原因，公司董事会和监事会应
当对所涉及事项及其对公司的影响作出说明并公告。
第十四条 董事会会议以现场召开为原则。必要时，在保证董事充分沟通及表
达意见的前提下，经召集人（主持人）、提议人同意，也可以通过视频、电话、传
真或者电子邮件表决等通讯方式召开。董事会会议也可以采取现场与其他方式同
时进行的方式召开。
非以现场方式召开的，以视频显示在场的董事、在电话会议中发表意见的董
事、规定期限内实际收到传真或者电子邮件等有效表决票，或者董事事后提交的
曾参加会议的书面确认函等计算出席会议的董事人数。
第六章 议题审议
第十五条 会议主持人应当提请出席董事会会议的董事对各项提案发表明确
的意见。
董事阻碍会议正常进行或者影响其他董事发言的，会议主持人应当及时制止。
除征得全体与会董事的一致同意外，董事会会议不得就未包括在会议通知中
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的提案进行表决。董事接受其他董事委托代为出席董事会会议的，不得代表其他
董事对未包括在会议通知中的提案进行表决。
第十六条 董事应当认真阅读有关会议材料，在充分了解情况的基础上独立、
审慎地发表意见。董事可以在会前向公司董事会秘书、会议召集人、总经理和其
他高级管理人员、各专门委员会、会计师事务所和律师事务所等有关人员和机构
就拟审议事项进行询问、要求补充材料、提出意见建议等。董事会及相关人员应
当对董事提出的问题、要求和意见认真研究，及时向董事反馈议案修改等落实情
况。
董事可以在会议进行中向主持人建议请上述人员和机构代表与会解释有关情
况。
第十七条 每项提案经过充分讨论后，主持人应当适时提请与会董事进行表
决。
会议表决实行一人一票，以记名和书面等方式进行。
董事的表决意向分为同意、反对和弃权。与会董事应当从上述意向中选择其
一，未做选择或者同时选择两个以上意向的，会议主持人应当要求有关董事重新
选择，拒不选择的，视为弃权；中途离开会场不回而未做选择的，视为弃权。
独立董事对董事会议案投反对票或者弃权票的，应当说明具体理由及依据、
议案所涉事项的合法合规性、可能存在的风险以及对公司和中小股东权益的影响
等。公司在披露董事会决议时，应当同时披露独立董事的异议意见，并在董事会
决议和会议记录中载明。
第十八条 与会董事表决完成后，证券事务代表和公司董事会秘书处有关工作
人员应当及时收集董事的表决票，交董事会秘书在一名监事或者独立董事的监督
下进行统计。
现场召开会议的，会议主持人应当当场宣布统计结果；其他情况下，会议主
持人应当要求董事会秘书在规定的表决时限结束后下一工作日之前，通知董事表
决结果。
董事在会议主持人宣布表决结果后或者规定的表决时限结束后进行表决的，
其表决情况不予统计。
第十九条 除本规则第二十条规定的情形外，董事会审议通过会议提案并形成
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相关决议，必须有超过公司全体董事人数之半数的董事对该提案投赞成票。法律
法规和公司章程规定董事会形成决议应当取得更多董事同意的，从其规定。
董事会根据公司章程的规定，在其权限范围内对担保事项作出决议，除公司
全体董事过半数同意外，还必须经出席会议的三分之二以上董事的同意。
不同决议在内容和含义上出现矛盾的，以形成时间在后的决议为准。
第二十条 出现下述情形的，董事应当对有关提案回避表决：
（一）《上海证券交易所股票上市规则》规定董事应当回避的情形；
（二）董事本人认为应当回避的情形；
（三）法律法规及公司章程规定的因董事与会议提案所涉及的事项存在关联关
系而须回避的其他情形。
在董事回避表决的情况下，有关董事会会议由过半数的无关联关系董事出席
即可举行，形成决议须经无关联关系董事过半数通过。出席会议的无关联关系董
事人数不足三人的，不得对有关提案进行表决，而应当将该事项提交股东大会审
议。
第二十一条 董事会应当严格按照股东大会和公司章程的授权行事，不得越权
形成决议。
第二十二条 董事会会议需要就公司利润分配事宜作出决议的， 可以先将拟
提交董事会审议的分配预案通知注册会计师，并要求其据此出具审计报告草案（除
涉及分配之外的其他财务数据均已确定）。
第二十三条 提案未获通过的，在有关条件和因素未发生重大变化的情况下，
董事会会议在一个月内不应当再审议内容相同的提案。
第二十四条 二分之一以上董事或者两名以上独立董事认为会议材料不完整、
论证不充分或者提供不及时，可以书面向董事会提出延期召开会议或者延期审议
该事项，董事会应当予以采纳。
第七章 会议记录
第二十五条 现场召开和以视频、电话等通讯方式召开的董事会会议，可以视
需要进行全程录音或录像。
第二十六条 董事会秘书应当安排公司董事会秘书处工作人员对董事会会议
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做好记录。会议记录应当包括以下内容：
（一）会议届次和召开的时间、地点、方式；
（二）会议通知的发出情况；
（三）会议召集人和主持人；
（四）董事亲自出席和受托出席的情况；
（五）会议审议的提案、每位董事对有关事项的发言要点和主要意见、对提
案的表决意向；
（六）每项提案的表决方式和表决结果（说明具体的同意、反对、弃权票数）；
（七）与会董事认为应当记载的其他事项。
第八章 会议决议
第二十七条 除会议记录外，董事会秘书应当根据统计的表决结果就会议所形
成的决议制作董事会决议。
第二十八条 与会董事应当代表其本人和委托其代为出席会议的董事对会议
记录和会议决议进行签字确认。董事对会议记录或者会议决议有不同意见的，可
以在签字时作出书面说明。必要时，应当及时向监管部门报告，也可以发表公开
声明。
董事既不按前款规定进行签字确认，又不对其不同意见作出书面说明或者向
监管部门报告、发表公开声明的，视为完全同意会议记录和会议决议的内容。
第二十九条 董事会决议公告事宜，由董事会秘书按照法律法规的有关规定办
理。在决议公告披露前，与会董事和会议列席人员、记录和服务人员等负有对决
议内容保密的义务。
第三十条 董事长应当督促有关人员落实董事会决议，检查决议的实施情况，
并在以后的董事会会议上通报已经形成的决议的执行情况。
第九章 会议档案
第三十一条 董事会会议档案，包括会议通知和会议材料、会议签到簿、董事
代为出席的授权委托书、会议录音或录像资料（如有）、表决票、经与会董事签字
确认的会议记录、会议决议、决议公告等，由董事会秘书负责保存。董事会会议
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档案的保存期限为十年以上。
第十章 附则
第三十二条 本规则未尽事宜，按照法律法规及公司章程的规定执行；本规则
如与法律法规及公司章程相抵触，按照法律法规及公司章程的规定执行。
第三十三条 本规则中，“以上”包括本数，“过”“超过”不包括本数。
第三十四条 本规则由公司董事会制订报股东大会批准后生效， 修改时亦同。
第三十五条 本规则由公司董事会解释。公司原《董事会议事规则》同时废止。
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议案三
关于修订《关联交易管理办法》的议案
各位股东及股东代表：
为规范公司关联交易行为，提高公司规范运作水平，保护公司和全体股东的
合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《证券法》《上海证券交易所股票上市
规则》《上市信息披露管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号
—规范运作》
《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——交易与关联交易》
及《公司章程》等规定，现对公司《关联交易管理办法》进行修订。修订后的《关
联交易管理办法》详见附件。
以上议案，请各位股东及股东代表审议。
河南豫光金铅股份有限公司董事会
附件：《河南豫光金铅股份有限公司关联交易管理办法》
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河南豫光金铅股份有限公司
关联交易管理办法
（2024 年 2 月修订）
第一章 总则
第一条 为规范河南豫光金铅股份有限公司（以下简称“公司”）关联交易行
为，提高公司规范运作水平，保护公司和全体股东的合法权益，根据《中华人民
共和国公司法》
《证券法》
《上海证券交易所股票上市规则》
《上市信息披露管理办
法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》《上海证券交易
所上市公司自律监管指引第 5 号——交易与关联交易》及《公司章程》等规定，
制定本办法。
第二条 本制度所称关联交易，是指公司、控股子公司及控制的其他主体与公
司关联人之间发生的转移资源或者义务的事项。
第三条 公司关联交易应当遵循定价公允、决策程序合规、信息披露规范的原
则。公司应当保证关联交易的合法性、必要性、合理性和公允性，保持公司的独
立性，不得利用关联交易调节财务指标，损害公司利益。交易各方不得隐瞒关联
关系或者采取其他手段，规避公司的关联交易审议程序和信息披露义务。
第二章 关联人及关联交易认定
第四条 公司的关联人包括关联法人（或者其他组织）、关联自然人。
第五条 具有以下情形之一的法人（或者其他组织），为公司的关联法人（或
者其他组织）：
（一）直接或者间接控制公司的法人（或者其他组织）；
（二）由前项所述法人（或者其他组织）直接或者间接控制的除公司、其控
股子公司及其控制的其他主体以外的法人（或者其他组织）；
（三）关联自然人直接或者间接控制的、或者由关联自然人担任董事（不含
同为双方的独立董事）、高级管理人员的，除公司、其控股子公司及其控制的其他
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主体以外的法人（或者其他组织）；
（四）持有公司 5%以上股份的法人（或者其他组织）及其一致行动人；
（五）中国证监会、上海证券交易所根据实质重于形式原则认定的其他与公
司有特殊关系，可能或者已经造成公司对其利益倾斜的法人（或者其他组织）。
第六条 具有以下情形之一的自然人，为公司的关联自然人：
（一）直接或间接持有公司 5％以上股份的自然人；
（二）公司董事、监事和高级管理人员；
（三）直接或者间接地控制公司的法人（或者其他组织）的董事、监事和高
级管理人员；
（四）本条第（一）项、第（二）项所述人士的关系密切的家庭成员（包括
配偶、父母、年满 18 周岁的子女及其配偶、兄弟姐妹及其配偶，配偶的父母、兄
弟姐妹，子女配偶的父母）。
（五）中国证监会、上海证券交易所根据实质重于形式原则认定的其他与公
司有特殊关系，可能或者已经造成公司对其利益倾斜的自然人。
第七条 在过去 12 个月内或者相关协议或者安排生效后的 12 个月内，存在第
五条、第六条所述情形之一的法人（或者其他组织）、自然人，为公司的关联人。
第八条 公司与第五条第（二）项所列法人（或者其他组织）受同一国有资产
管理机构控制而形成该项所述情形的，不因此构成关联关系，但其法定代表人、
董事长、总经理或者半数以上的董事兼任公司董事、监事或者高级管理人员的除
外。
第九条 本制度所称关联交易事项，包括：
（一）购买或者出售资产；
（二）对外投资（含委托理财、对子公司投资等）；
（三）提供财务资助（含有息或者无息借款、委托贷款等）；
（四）提供担保（含对控股子公司担保等）；
（五）租入或者租出资产；
（六）委托或者受托管理资产和业务；
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（七）赠与或者受赠资产；
（八）债权、债务重组；
（九）签订许可使用协议；
（十）转让或者受让研发项目；
（十一）放弃权利（含放弃优先购买权、优先认缴出资权等）；
（十二）购买原材料、燃料、动力；
（十三）销售产品、商品；
（十四）提供或者接受劳务；
（十五）委托或者受托销售；
（十六）存贷款业务；
（十七）与关联人共同投资；
（十八）中国证监会、上海证券交易所根据实质重于形式原则认定的其他通
过约定可能引致资源或者义务转移的事项。
第三章 关联人报备
第十条 公司董事、监事、高级管理人员，持股 5%以上的股东及其一致行动人、
实际控制人，应当及时向公司董事会报送关联人名单及关联关系的说明。
第十一条 公司董事会秘书处应当及时收集公司关联人名单，做好登记管理工
作。
第十二条 公司应及时通过上海证券交易所网站“上市公司专区”在线填报或
更新公司关联人名单及关联关系信息。
第十三条 公司关联自然人向公司申报的信息包括：
（一）姓名、身份证件号码；
（二）与公司存在的关联关系说明等。
公司关联法人向公司申报的信息包括：
（一）法人名称、法人统一社会信用代码；
（二）与公司存在的关联关系说明等。
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第十四条 公司应当逐层揭示关联人与公司之间的关联关系，说明：
（一）控制方或股份持有方全称、统一社会信用代码；
（二）被控制方或被投资方全称、统一社会信用代码；
（三）控制方或投资方持有被控制方或被投资方总股本比例等。
第四章 关联交易的决策程序及披露
第十五条 公司与关联人发生的交易达到下列标准之一的，应当提交董事会审
议通过后及时披露：
（一）与关联自然人发生的交易金额（包括承担的债务和费用）在 30 万元以
上的交易；
（二）与关联法人（或者其他组织）发生的交易金额（包括承担的债务和费
用）在 300 万元以上，且占公司最近一期经审计净资产绝对值 0.5%以上的交易。
公司为关联人提供担保的和向非由公司控股股东、实际控制人控制的关联参
股公司提供财务资助的，不计金额均应当及时披露。
第十六条 公司与关联人发生的关联交易达到以下标准之一的，应当提交公司
董事会和股东大会审议并及时披露：
（一）除公司为关联人提供担保和向非由公司控股股东、实际控制人控制的
关联参股公司提供财务资助外，交易金额（包括承担的债务和费用）在 3000 万元
以上，且占公司最近一期经审计净资产绝对值 5%以上的重大关联交易。公司拟发
生重大关联交易的，应当提供符合《中华人民共和国证券法》规定的证券服务机
构对交易标的出具的审计或者评估报告；日常关联交易事项可以不进行审计或评
估。监管部门对此另有规定的按照监管规定执行。
（二）公司为关联人提供担保的，除应当经全体非关联董事的过半数审议通
过外，还应当经出席董事会会议的非关联董事的三分之二以上董事审议同意并作
出决议，并提交股东大会审议。公司为控股股东、实际控制人及其关联人提供担
保的，控股股东、实际控制人及其关联人应当提供反担保。
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公司因交易或者关联交易导致被担保方成为公司的关联人，在实施该交易或
者关联交易的同时，应当就存续的关联担保履行相应审议程序和信息披露义务。
董事会或者股东大会未审议通过前款规定的关联担保事项的，交易各方应当
采取提前终止担保等有效措施。
（三）公司不得为本制度规定的关联人提供财务资助，但向非由公司控股股
东控制的关联参股公司提供财务资助，且该参股公司的其他股东按出资比例提供
同等条件财务资助的情形除外。
公司向前款规定的关联参股公司提供财务资助的，除应当经全体非关联董事
的过半数审议通过外，还应当经出席董事会会议的非关联董事的三分之二以上董
事审议通过，并提交股东大会审议。
公司关联交易事项未达到本条第（一）项规定的标准，但根据中国证监会、
上海证券交易所审慎原则要求，公司自愿提交股东大会审议的，应当按照本条第
（一）项规定履行审议程序和披露义务，并适用有关审计或者评估的要求。
第十七条 公司与关联人共同投资，向共同投资的企业增资、减资时，应当以
公司的出资、增资、减资金额作为交易金额，适用第十五条和第十六条第（一）
项的规定。
第十八条 公司因放弃权利导致与关联人发生关联交易的，如未导致公司合并
报表范围发生变更，但相比于未放弃权利，所拥有该主体权益的比例下降的，应
当以公司放弃的金额与按权益变动比例计算的该主体的相关财务指标，适用第十
五条和第十六条第（一）项的规定。
公司因放弃权利导致与关联人发生关联交易，将导致合并报表范围发生变更
的，应当以公司拟放弃金额与该主体的相关财务指标，适用第十五条和第十六条
第（一）项的规定。
公司部分放弃权利的，还应当以前两款规定的金额和指标与实际受让或者出
资金额，适用第十五条和第十六条第（一）项的规定。
第十九条 公司与关联人发生交易的相关安排涉及未来可能支付或者收取对
价等有条件确定金额的，以预计的最高金额为成交金额，适用第十五条和第十六
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条第（一）项的规定。
第二十条 公司与关联人之间进行委托理财的，如因交易频次和时效要求等原
因难以对每次投资交易履行审议程序和披露义务的，可以对投资范围、投资额度
及期限等进行合理预计，以额度作为计算标准，适用第十五条和第十六条第（一）
项的规定。
相关额度的使用期限不应超过 12 个月，期限内任一时点的交易金额（含前述
投资的收益进行再投资的相关金额）不应超过投资额度。
第二十一条 公司进行下列关联交易的，应当按照连续十二个月内累计计算
的原则，计算关联交易金额，分别适用第十五条和第十六条第（一） 项的规定：
（一）与同一关联人进行的交易；
（二）与不同关联人进行的相同交易类别下标的相关的交易。
上述同一关联人，包括与该关联人受同一主体控制，或相互存在股权控制关
系的其他关联人。
根据本条规定连续 12 个月累计计算达到本制度规定的披露标准或者股东大会
审议标准的，可以仅将本次关联交易事项按照相关要求披露，并在公告中说明前
期累计未达到披露标准的关联交易事项；达到本制度规定的应当提交股东大会审
议 标准的，可以仅将本次关联交易事项提交股东大会审议，并在公告中说明前期
未履行股东大会审议程序的关联交易事项。
公司已按照本制度第十五条和第十六条第（一）项规定履行相关义务的，不
再纳入对应的累计计算范围。公司已披露但未履行股东大会审议程序的交易事项，
仍应当纳入相应累计计算范围以确定应当履行的审议程序。
第二十二条 公司与关联人进行本制度第九条第（十二）项至第（十六）项所
列日常关联交易的，按照下述规定履行审议程序 并披露：
（一）已经股东大会或者董事会审议通过且正在执行的日常关联交易协议，
如果执行过程中主要条款未发生重大变化的，公司应当在年度报告和半年度报告
中按要求披露各协议的实际履行情况，并说明是否符合协议的规定；如果协议在
执行过程中主要条款发生重大变化或者协议期满需要续签的，公司应当将新修订
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或者续签的日常关联交易协议，根据协议涉及的总交易金额提交董事会或者股东
大会审议，协议没有具体总交易金额的，应当提交股东大会审议；
（二）首次发生的日常关联交易，公司应当根据协议涉及的总交易金额，履
行审议程序并及时披露；协议没有具体总交易金额的，应当提交股东大会审议；
如果协议在履行过程中主要条款发生重大变化或者协议期满需要续签的，按照本
款前述规定处理；
（三）公司可以按类别合理预计当年度日常关联交易金额，履行审议程序并
披露；实际执行超出预计金额的，应当按照超出金额重新履行审议程序并披露；
（四）公司年度报告和半年度报告应当分类汇总披露日常关联交易的实际履
行情况；
（五）公司与关联人签订的日常关联交易协议期限超过 3 年的，应当每 3 年
根据本章的规定重新履行相关据本章的规定重新履行相关审议程序和披露义务。
第二十三条 应当披露的关联交易，应当经全体独立董事过半数同意，在独立
董事发表事前认可意见后，方可提交董事会审议。独立董事作出判断前，可以聘
请独立财务顾问出具报告，作为其判断的依据。
第二十四条 公司董事会审议关联交易事项时，关联董事应当回避表决，也不
得代理其他董事行使表决权。该董事会会议由过半数的非关联董事出席即可举行，
董事会会议所作决议须经非关联董事过半数通过。出席董事会会议的非关联
董事人数不足三人的，公司应当将交易提交股东大会审议。
第二十五条 本制度所指关联董事，系指具有下列情形之一的董事：
（一）为交易对方；
（二）拥有交易对方的直接或者间接控制权的；
（三）在交易对方任职，或者在能直接或间接控制该交易对方的法人或其他
组织、该交易对方直接或者间接控制的法人或其他组织任职；
（四）为交易对方或者其直接或者间接控制人的关系密切的家庭成员；
（五）为交易对方或者其直接或者间接控制人的董事、监事或高级管理人员
的关系密切的家庭成员；
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（六）中国证监会、上海证券交易所或者公司基于实质重于形式原则认定的
与其独立商业判断可能受到影响的董事。
第二十六条 公司股东大会审议关联交易事项时，关联股东应当回避表决，也
不得代理其他股东行使表决权。
第二十七条 本制度所指关联股东，系指具有下列情形之一的股东：
（一）为交易对方；
（二）拥有交易对方直接或者间接控制权的；
（三）被交易对方直接或者间接控制；
（四）与交易对方受同一法人或其他组织或者自然人直接或间接控制；
（五）在交易对方任职，或者在能直接或间接控制该交易对方的法人或其他
组织、该交易对方直接或者间接控制的法人或其他组织任职；
（六）为交易对方或者其直接或者间接控制人的关系密切的家庭成员；
（七）因与交易对方或其关联人存在尚未履行完毕的股权转让协议或他协议
而使其表决权受到限制和影响的股东；
（八）中国证监会或者上海证券交易所认定的可能造成公司利益对其倾斜的
股东。
第二十八条 公司披露关联交易应当按照上海证券交易所信息披露格式指引
的相关规定，向上海证券交易所提交符合格式要求公告文稿及交易所要求的各类
文件。
第五章 关联交易审议和披露程序的豁免
第二十九条 公司与关联人进行下列交易，可以免予按照关联交易的方式进
行审议和披露：
（一）公司单方面获得利益且不支付对价、不附任何义务的交易，包括受赠
现金资产、获得债务减免、无偿接受担保和财务资助等；
（二）关联人向公司提供资金，利率水平不高于贷款市场报价利率，且公司
无需提供担保；
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（三）一方以现金认购另一方公开发行的股票、公司债券或企业债券、可转
换公司债券或者其他衍生品种；
（四）一方作为承销团成员承销另一方公开发行的股票、公司债券或企业债
券、可转换公司债券或者其他衍生品种；
（五）一方依据另一方股东大会决议领取股息、红利或者报酬；
（六）一方参与另一方公开招标、拍卖等，但是招标、拍卖等难以形成公允
价格的除外；
（七）公司按与非关联人同等交易条件，向本制度第六条（二）项至（四）
项规定的关联自然人提供产品和服务；
（八）关联交易定价为国家规定；
（九）监管机构认定的其他交易。
第三十条 公司与关联人共同投资，公司出资额达到第十六条（一）规定的标
准，如果所有出资方均全部以现金出资，且按照出资额比例确定各方在所设立公
司的股权比例的，可以豁免提交股东大会审议。公司与关联人向公司的关联共同
投资企业以同等对价同比例现金增资，达到应当提交股东大会审议标准的，可免
于按照本制度的规定进行审计或者评估。
第三十一条 公司拟披露的关联交易属于国家秘密、商业秘密或者上海证券交
易所认可的其他情形，按照关联交易的方式披露或者履行相关义务可能导致违反
国家有关保密的法律法规或严重损害公司利益的，公司可以根据上海证券交易所
的相关规定及公司《信息披露暂缓与豁免业务内部管理制度》的规定暂缓或豁免
按照关联交易的方式披露或者履行相关义务。
第六章 附则
第三十二条 本制度未尽事宜，按国家有关法律、法规、部门规章、规范性文
件和《公司章程》的规定执行；本制度如与国家法律、行政法规、部门规章、规
范性文件或《公司章程》相抵触时，按有关法律、行政法规、部门规章、规范性
文件和《公司章程》的规定执行，公司董事会并应及时对本制度提出修订意见。
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第三十三条 本制度经公司股东大会审议通过后生效。
第三十四条 本制度由公司董事会负责解释。公司原《关联交易管理办法》同
时废止。
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议案四
关于为控股股东提供担保的议案
各位股东及股东代表：
公司拟为控股股东河南豫光金铅集团有限责任公司（以下简称“豫光集团”）
的银行授信提供担保,具体情况如下：
一、担保情况概述
公司第八届董事会第十二次会议和 2023 年第一次临时股东大会审议通过
了《关于为控股股东及其控股子公司提供担保的议案》，同意公司为豫光集团
在中国银行股份有限公司济源分行（以下简称“中行济源分行”）提供额度不
超过人民币 5,000 万元的担保。
公司召开第八届董事会第二十五次会议，审议通过了《关
于为控股股东提供担保的议案》，公司为控股股东豫光集团在中行济源分行办理
的授信业务进行担保，担保额度为 5,000 万元（公司与中行济源分行签署 5,000
万元的担保合同后，原 5,000 万元担保合同自动解除）。上述事项，由豫光集团
以连带责任保证的方式为公司提供反担保。
具体担保情况如下：
被担保方最近 担保额度占公
截至目前 本次担 融资 是否关 是否有
担保方 被担保方 一期资产负债 司最近一期净
担保余额 保额度 期限 联担保 反担保
率 资产比例
河南豫光 河南豫光 76.53% 41,980万 5,000万 1.15% 不超过
金铅股份 金铅集团 1年 是 是
有限公司 有限责任 元 元
公司
二、被担保人情况
社会信用代码：91410000170004426L
成立日期：1997 年 4 月 9 日
注册地址：济源市荆梁南街 1 号
法定代表人：赵金刚
注册资本：43,494.195842万元
经营范围：一般项目：金属材料销售；金属矿石销售；有色金属合金销售；
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金银制品销售；新型金属功能材料销售；化工产品销售（不含许可类化工产品）；
非金属矿及制品销售；新材料技术研发；信息咨询服务（不含许可类信息咨询服
务）；技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广；餐饮
管理；贸易经纪（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）
与上市公司关系：持有公司 29.61%的股权，为公司的控股股东。
被担保人最近一年又一期的财务指标如下：
单位：人民币 元
财务指标
（经审计） （未经审计）
资产总额 25,085,124,051.64 26,565,117,171.05
负债总额 19,780,860,031.73 20,330,440,029.02
资产净额 5,304,264,019.91 6,234,677,142.03
营业收入 46,447,683,043.84 43,180,946,808.94
净利润 426,168,926.39 868,909,085.74
豫光集团持有公司 29.61%的股权，为公司控股股东。其股权关系图如下：
济源产城融合示范区国有资产监督管理局
济源资本运营集团有限公司
河南豫光金铅集团有限责任公司
河南豫光金铅股份有限公司
三、担保协议的主要内容
公司拟为控股股东豫光集团在中行济源分行 5,000 万元的银行授信提供连带责
任保证担保。上述担保协议具体以公司与银行签署的相关合同内容为准。
河南豫光金铅股份有限公司 2024 年第二次临时股东大会会议文件
四、反担保
上述事项，由豫光集团以连带责任保证的方式为公司提供反担保。
五、担保的必要性和合理性
豫光集团一直以来积极支持公司发展，为满足公司持续经营需要对公司进行资
金支持，且长期为公司向银行申请授信额度提供担保，公司为豫光集团及其控股
子公司提供担保，通过建立互保关系，起到增信的作用，增强整体融资能力，提
升融资效率、降低融资成本，具备必要性和合理性。豫光集团及其控股子公司资
信状况良好，不存在重大债务到期未清偿等不良诚信状况，相关担保风险可控，
不存在损害公司及股东利益的情形。
六、公司累计对外担保金额及逾期担保情况
截至 2024 年 2 月 23 日，公司担保总额为人民币 239,300 万元，占公司最近一
期经审计净资产的比例为 54.93%；公司对控股子公司提供的担保总额（包含已批
准的担保额度内尚未使用额度与担保实际发生余额之和）为人民币 120,000 万元，
占公司最近一期经审计净资产的比例为 27.55%；公司对控股股东和实际控制人及
其关联人提供的担保总额为人民币 119,300 万元，占公司最近一期经审计净资产的
比例为 27.38%。公司无逾期对外担保情况。
以上议案，请各位股东及股东代表审议。
河南豫光金铅股份有限公司董事会
河南豫光金铅股份有限公司 2024 年第二次临时股东大会会议文件
议案五
关于选举非职工代表监事的议案
各位股东及股东代表：
李文利女士因达到法定退休年龄，申请辞去公司监事及监事会主席职务。为
完善公司治理结构，根据《公司法》
《公司章程》等有关规定，公司监事会推荐黄
东锋先生为公司第八届监事会监事，任期自本次股东大会审议通过之日起至第八
届监事会任期届满之日止。（简历详见附件）
以上议案，请各位股东及股东代表审议。
河南豫光金铅股份有限公司监事会
附件
黄东锋先生简历
黄东锋，男，1973 年 1 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，大学学历，
毕业于焦作大学，市场营销专业。曾任河南省济源市轵城镇党委委员、武装部长，
河南省济源市轵城镇党委委员、政府副镇长，河南省济源示范区工业和科技创新
委员会党组成员、总工程师，现任河南豫光金铅集团有限责任公司纪委书记。
截至目前，黄东锋先生未持有公司股份，其与其他持有公司 5%以上股份的股
东、其他董事、监事和高级管理人员不存在关联关系；未受过中国证监会及其他
有关部门的处罚或证券交易所的惩戒，未涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违
法违规被中国证监会立案稽查，不是失信被执行人，符合有关法律、行政法规、
部门规章、规范性文件等要求的任职资格。
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