华泰联合证券有限责任公司
关于深圳市德明利技术股份有限公司
被保荐公司简称：深圳市德明利技术股份有限公
保荐人名称：华泰联合证券有限责任公司
司
保荐代表人姓名：武祎玮 联系电话：0755-81902020
保荐代表人姓名：滕强 联系电话：0755-81902020
一、保荐工作概述
项目 工作内容
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 0
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括
但不限于防止关联方占用公司资源的制度、
是
募集资金管理制度、内控制度、内部审计制
度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
保荐代表人通过募集资金专户开户银行
（1）查询公司募集资金专户次数 提供的月度对账单逐月查询募集资金的存放
和使用情况
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露
是
文件一致
（1）列席公司股东大会次数 0，均事前或事后审阅会议文件
（2）列席公司董事会次数 0，其余均事前或事后审阅会议文件
（3）列席公司监事会次数 0，均事前或事后审阅会议文件
（1）现场检查次数 1次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
幕信息知情人未按规定登记的问题，具体情况
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况
如下：2023 年 12 月 29 日，公司披露了《关
于公司及相关人员收到深圳证监局警示函的
项目 工作内容
公告》 （公告编号：2023-118），公司未及时披
露 2023 年 1 月控股子公司与关联方合资设立
新公司的关联交易事项，未按规定对个别重大
事项进行内幕信息知情人登记，内幕信息知情
人未对知情人档案进行确认。上述情形违反了
《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第
公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息
知情人登记管理制度》（证监会公告[2022]17
号）第六条第一款的规定。公司收到中国证券
监督管理委员会深圳监管局出具的《深圳证监
局关于对深圳市德明利技术股份有限公司、李
虎、田华采取出具警示函措施的决定》，收到
上述《警示函》后，公司已进行相应信息披露
并积极整改，切实加强对相关法律法规、监管
规则的学习，牢固树立规范意识，落实规范运
作；公司将严格遵守有关规定，提升公司信息
披露质量，有效提高公司治理水平，坚决杜绝
此类事件的再次发生，维护公司及全体股东的
利益，促进公司健康、稳定和持续发展。除此
之外，保荐人未发现其他需要整改的事项。
（1）发表专项意见次数 4
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 无
告除外）
（1）向深圳证券交易所报告的次数 无
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
（1）是否存在需要关注的事项 无
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
（1）培训次数 1次
（2）培训日期 2023 年 12 月 25 日
资本市场政策、董监高及实控人行为规
（3）培训的主要内容 范、上市公司信息披露、募集资金使用规范、
投资者关系管理
二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
括对外投资、风险投资、委托理 无 不适用
财、财务资助、套期保值等）
无 不适用
服务机构配合保荐工作的情况
发展、财务状况、管理状况、核 无 不适用
心技术等方面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
是否履
公司及股东承诺事项 未履行承诺的原因及解决措施
行承诺
是 不适用
东对所持股份自愿锁定的承诺
立董事和高级管理人员关于稳定公司股 是 不适用
价的承诺
是 不适用
竞争的承诺
的股东、全体董事、监事、高级管理人员 是 不适用
关于减少和规范关联交易的承诺
监事、高级管理人员关于发行人招股说明
是 不适用
书无虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的
承诺
是 不适用
及减持意向的承诺
理人员关于摊薄即期回报及采取填补回 是 不适用
报措施的承诺
是否履
公司及股东承诺事项 未履行承诺的原因及解决措施
行承诺
住房公积金等相关事宜的承诺
是 不适用
租方未能提供房屋所有权证的承诺
四、其他事项
报告事项 说明
会江苏监管局（以下简称“江苏证监局” ）
下发的《关于对华泰联合证券有限责任公
司、孙圣虎、董雪松采取出具警示函措施
的决定》 。警示函认定华泰联合证券在履行
江苏浩欧博生物医药股份有限公司（以下
简称“浩欧博”）持续督导职责中未能尽到
勤勉尽责义务，包括：未能及时发现浩欧
博资金占用违规行为；在知晓资金占用事
项后未能及时向中国证监会报告；所出具
保荐人或者其保荐的公司采取监管措施的事项
的报告存在相关描述与事实不符，未能真
及整改情况
实、准确的反映浩欧博违规问题等，江苏
证监局根据《证券发行上市保荐业务管理
办法》第六十五条的规定，对华泰联合证
券及相关人员采取出具警示函的监督监管
措施。华泰联合证券对照公司制度进行了
相应的内部问责，要求责任部门对保荐业
务项目持续督导、人员安排等情况进行全
面梳理、自查自纠，避免类似事件再次发
生。
（以下无正文）
首页
微信公众号
证券之星APP
