募集资金年度存放和使用情况专项核查报告
华泰联合证券有限责任公司
关于深圳市德明利技术股份有限公司 2023 年度募集资金
存放和使用情况专项核查报告
华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合证券”或“保荐人”）作
为深圳市德明利技术股份有限公司（以下简称“德明利”、“公司”或“发行人”）
的持续督导机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引
第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所股票上
市规则》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等
法律法规的规定，对德明利在 2023 年度募集资金存放与使用情况进行了核查，
核查情况如下：
一、募集资金的基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准深圳市德明利技术股份有限公司首次
公开发行股票的批复》（证监许可[2022]1120 号）核准，公司公开发行人民币普
通股（A 股）20,000,000.00 股，发行价格为每股 26.54 元。截至 2022 年 6 月 28
日，公司实际已向社会公开发行人民币普通股（A 股）20,000,000.00 股，募集资
金总额人民币 530,800,000.00 元，扣除承销费、保荐费、审计费、律师费、信息
披 露 等 发 行 费 用 人 民 币 74,907,641.51 元 后 ， 实 际 募 集 资 金 净 额 为 人 民 币
验证，并出具了大信验字[2022]第 5-00010 号验资报告。
截至 2023 年 12 月 31 日，累计投入募投项目资金 356,173,954.22 元，其中：
以募集资金置换截至 2022 年 6 月 30 日以自筹资金已预先投入募投项目金额
元。
截止 2023 年 12 月 31 日，补充流动资金 3,830.33 元，使用暂时闲置募集资
金用于现金管理的资金为 0.00 元，募集资金专户余额（包括累计收到的银行利
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息扣除银行手续费等的净额）为 105,103,159.04 元。
二、募集资金管理情况
为规范公司募集资金管理和使用，保护投资者权益，本公司依照中国证监会
《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等文
件的有关规定，结合公司实际情况制订《募集资金管理制度》，经公司 2020 年
时股东大会审议通过，并对募集资金进行了专户存储。经公司 2023 年 11 月召开
的第二届董事会第十次会议和 2023 年 12 月 7 日召开的 2023 年第五次临时股东
大会审议通过修订该制度。
根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要
求》《深圳证券交易所股票上市规则》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指
引第 1 号——主板上市公司规范运作》等相关法律、法规和规范性文件及公司《募
集资金管理制度》，公司分别在中国光大银行股份有限公司深圳熙龙湾支行、交
通银行股份有限公司深圳分行、广东华兴银行股份有限公司江门分行、中国民生
银行股份有限公司深圳科苑支行、江苏银行股份有限公司深圳分行、中国银行股
份有限公司深圳锦绣支行设立了募集资金专项账户，并与前述银行及保荐机构东
莞证券股份有限公司签订了《募集资金专户存储三方监管协议》，明确了各方的
权利和义务。
公司于 2023 年 6 月 29 日召开公司第二届董事会第三次会议、第二届监事会
第三次会议审议通过了《关于公司 2023 年度向特定对象发行股票预案的议案》
等相关议案，并于 2023 年 7 月 25 日经公司 2023 年第三次临时股东大会审议通
过。根据股东大会授权，公司聘请华泰联合证券担任公司本次向特定对象发行股
票的保荐人，并于 2023 年 7 月 28 日与华泰联合证券签订了《深圳市德明利技术
股份有限公司与华泰联合证券有限责任公司关于 2023 年度向特定对象发行股票
之保荐协议》（以下简称“《保荐协议》”）。
公司于 2023 年 7 月 28 日就在中国光大银行股份有限公司深圳熙龙湾支行、
交通银行股份有限公司深圳分行、广东华兴银行股份有限公司江门分行、中国民
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生银行股份有限公司深圳科苑支行、中国银行股份有限公司深圳锦绣支行设立的
募集资金专项账户，与前述银行及保荐人华泰联合证券签订了《募集资金专户存
储三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。
截至 2023 年 12 月 31 日,募集资金的存放情况如下：
开户行 账户名称 账号 金额（元）
中国光大银行股份有限公 深圳市德明利技术
司深圳熙龙湾支行 股份有限公司
中国银行股份有限公司深 深圳市德明利技术
圳锦绣支行 股份有限公司
广东华兴银行股份有限公 深圳市德明利技术
司江门分行 股份有限公司
江苏银行股份有限公司深 深圳市德明利技术
圳分行 股份有限公司
交通银行股份有限公司深 深圳市德明利技术
圳分行 股份有限公司
中国民生银行股份有限公 深圳市德明利技术
司深圳科苑支行 股份有限公司
合计 105,103,159.04
注：截至2023年12月31日，公司在江苏银行股份有限公司深圳分行、中国银行股份有限公司深圳锦绣
支行开立的募集资金专户存放的资金已全部投入使用，并分别于2023年7月25日、2023年11月29日办理了销
户。
公司于 2022 年 7 月 15 日召开第一届董事会第二十一次会议、第一届监事会
第十七次会议审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议
案》，同意公司在不影响募集资金投资项目正常实施情况下，拟使用额度不超过
日起十二个月内有效，进行现金管理的方式购买安全性高、流动性好的理财产品，
包括但不限于协定存款、结构性存款等，产品期限最长不超过 12 个月。上述额
度可在投资有限期内循环滚动使用，期限内任一时点的交易金额（含前述投资的
收益进行再投资的相关金额）不应超过审议额度。
公司于 2023 年 7 月 13 日召开第二届董事会第四次会议、第二届监事会第四
次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，
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同意公司在不影响募集资金投资项目正常实施的情况下，使用额度不超过 17,000
万元人民币的暂时闲置募集资金进行现金管理，进行现金管理的方式包括但不限
于购买安全性高、流动性好的理财产品，包括但不限于协定存款、结构性存款等，
单项产品期限最长不超过 12 个月。前述额度自董事会审议通过之日起十二个月
内有效，可在投资有限期内循环滚动使用，期限内任一时点的交易金额（含前述
投资的收益进行再投资的相关金额）不应超过审议额度。
公司 2023 年度使用暂时闲置募集资金进行现金管理的情况如下：
项目 金额（万元）
期初结余 19,000.00
本期支出 28,200.00
本期收回 47,200.00
期末结余 0.00
截至 2023 年 12 月 31 日，公司暂时闲置募集资金的用于现金管理的资金余
额为 0.00 元，补充流动资金 0.38 万元。
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金使用情况
本年度募集资金使用情况如下：
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募集资金使用情况对照表
单位：万元
募集资金净额 45,589.24 本年度投入募集资金总额 10,323.56
报告期内变更用途的募集资金总额 0.00
累计变更用途的募集资金总额 0.00 已累计投入募集资金总额 35,617.40
累计变更用途的募集资金总额比例 0.00
是否已变更 截至期末累 截至期末投入 是否达 项目可行性
承诺投资项目和超募 募集资金承 调整后投资 本年度投 项目达到预定可 本年度实
项目（含部 计投入金额 进度（%） 到预计 是否发生重
资金投向 诺投资总额 总额(1) 入金额 使用状态日期 现的效益
分变更） (2) (3)＝(2)/(1) 效益 大变化
承诺投资项目
片及移动存储模组解
决方案技术改造及升
级项目
SSD 主控芯片技术开
发、应用及产业化项目
深圳市德明利技术股
份有限公司研发中心 2,000.00 2,000.00 1,252.85 2,000.00 100.00 2023 年 9 月 30 日 不适用 不适用 不适用
建设项目
补充流动资金项目 10,000.00 10,000.00 0.00 10,000.00 100.00 2024 年 3 月 31 日 不适用 不适用 不适用
承诺投资项目小计 45,589.24 45,589.24 10,323.56 35,617.40
超募资金投向
归还银行贷款（如有)
补充流动资金（如有）
超募资金投向小计
合计 45,589.24 45,589.24 10,323.56 35,617.40
募集资金年度存放和使用情况专项核查报告
未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项
不适用
目）
项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
超募资金的金额、用途及使用情况进展 不适用
募集资金投资项目实施地点变更情况 不适用
年第四次临时股东大会，审议通过了《关于变更募投项目实施方式、调整投资金额与内部投资结构的议案》。公司根
据募投项目实施和募集资金到位的实际情况,在不改变募集资金使用计划的前提下，对研发中心建设项目实施方式、投
资总额及投资内部结构进行适当调整。“深圳市德明利技术股份有限公司研发中心建设项目”调整前投资总额 46,619.93
万元，调整后投资总额 2,734.45 万元，投资总额调整的部分为自筹资金投入部分，不涉及募集资金投入部分。
募集资金投资项目实施方式调整情况 2023 年第六次临时股东大会，审议通过了《关于调整部分募投项目投资金额和内部投资结构的议案》。为保障募集资
金投资项目的顺利实施，公司根据募投项目实施和募集资金到位的实际情况,在不改变募集资金使用计划的前提下，对
“3D NAND 闪存主控芯片及移动存储模组解决方案技术改造及升级项目”、“SSD 主控芯片技术开发、应用及产业化项
目”投资总额及投资内部结构进行适当调整。“3D NAND 闪存主控芯片及移动存储模组解决方案技术改造及升级项目”
调整前投资总额 29,941.88 万元，调整后投资总额 17,036.54 万元，“SSD 主控芯片技术开发、应用及产业化项目”调整
前投资总额 32,151.82 万元，调整后投资总额 18,497.24 万元，投资总额调整的部分为自筹资金投入部分，不涉及募集
资金投入部分。
经公司于 2022 年 7 月 15 日召开第一届董事会第二十一次会议和第一届监事会第十七次会议审议批准，公司以募集资
募集资金投资项目先期投入及置换情况
金置换公司预先投入募投项目的自筹资金 8,544.15 万元。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 不适用
项目实施出现募集资金结余的金额及原因 不适用
尚未使用募集资金余额 10,510.32 万元,存放于公司开立的募集资金专用存款账户（含募集资金理财产品投资、存放在
尚未使用募集资金用途及去向
银行所收到的银行利息扣除银行手续费等的净额 538.48 万元）。
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 无
[注] 1、“3D NAND闪存主控芯片及移动存储模组解决方案技术改造及升级项目”、“SSD主控芯片技术开发、应用及产业化项目”系主控芯片或技术方案开发，主要为对
原业务板块的方案升级和技术赋能，因此不能单独核算项目效益。
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研发环境、核心竞争优势、提升盈利能力和抗风险能力，为公司的可持续发展奠定坚实的基础、提供充足的保障的重要部署，因此不能单独核算项目效益。
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（二）募集资金投资项目先期投入及置换情况
截至 2022 年 6 月 30 日，公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的实际
投资金额为人民币 8,544.15 万元。公司已于 2022 年 7 月 15 日召开第一届董事会
第二十一次会议、第一届监事会第十七次会议审议通过了《关于使用募集资金置
换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的议案》，同意使用募集资金
置换预先已投入募投项目的自筹资金为 8,544.15 万元、使用募集资金置换已支付
发行费用的自筹资金 548.40 万元。大信会计师事务所（特殊普通合伙）对公司
使用募集资金置换募集资金项目预先投入及已支付发行费用的自筹资金进行了
专项审核，并出具了大信专审字[2022]第 5-00104 号《深圳市德明利技术股份有
限公司以募集资金置换已投入募集资金项目及已支付发行费用的自筹资金的专
项说明的鉴证报告》，东莞证券出具了《东莞证券股份有限公司关于深圳市德明
利技术股份有限公司使用募集资金置换预先已投入募集资金项目及已支付发行
费用的自筹资金的核查意见》，独立董事发表了明确的同意意见。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
（一）变更募集资金投资项目情况
形。
第七次会议，于 2023 年 10 月 27 日召开 2023 年第四次临时股东大会，审议通过
了《关于变更募投项目实施方式、调整投资金额与内部投资结构的议案》。公司
根据募投项目实施和募集资金到位的实际情况，在不改变募集资金使用计划的前
提下，对研发中心建设项目实施方式、投资总额及投资内部结构进行适当调整。
“深圳市德明利技术股份有限公司研发中心建设项目”调整前投资总额
金投入部分，不涉及募集资金投入部分。
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会第十次会议，于 2023 年 12 月 27 日召开 2023 年第六次临时股东大会，审议通
过了《关于调整部分募投项目投资金额和内部投资结构的议案》。为保障募集资
金投资项目的顺利实施，公司根据募投项目实施和募集资金到位的实际情况,在
不改变募集资金使用计划的前提下，对“3D NAND 闪存主控芯片及移动存储模
组解决方案技术改造及升级项目”
“SSD 主控芯片技术开发、应用及产业化项目”
投资总额及投资内部结构进行适当调整。“3D NAND 闪存主控芯片及移动存储
模组解决方案技术改造及升级项目”调整前投资总额 29,941.88 万元，调整后投
资总额 17,036.54 万元，“SSD 主控芯片技术开发、应用及产业化项目”调整前
投资总额 32,151.82 万元，调整后投资总额 18,497.24 万元，投资总额调整的部分
为自筹资金投入部分，不涉及募集资金投入部分。
（二）募集资金投资项目已对外转让或置换情况
公司不存在募集资金投资项目对外转让或置换的情况。
五、会计师对募集资金年度存放和使用情况专项报告的鉴证意见
大信会计师事务所（特殊普通合伙）对《深圳市德明利技术股份有限公司关
于 2023 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》进行了专项审核，并出
具了《深圳市德明利技术股份有限公司募集资金存放与实际使用情况审核报告》。
报告认为，德明利编制的募集资金存放与实际使用情况专项报告符合相关规定，
在所有重大方面公允反映了 2023 年度募集资金实际存放与使用的情况。
六、保荐人主要核查工作
保荐代表人通过资料审阅、现场检查、访谈沟通等多种方式，对德明利募集
资金的存放、使用及募集资金投资项目实施情况进行了核查。主要核查内容包括：
抽取了募集资金使用原始凭证、查阅了公司募集资金存放银行对账单、中介机构
相关报告、募集资金使用情况的相关公告和支持文件等资料，并与公司高管及实
际控制人等相关人员沟通交流等。
七、保荐人核查意见
募集资金年度存放和使用情况专项核查报告
经核查，德明利严格执行募集资金专户存储制度，有效执行三方监管协议，
募集资金不存在被控股股东和实际控制人占用、委托理财等情形；截至 2023 年
改变实施地点等情形；募集资金具体使用情况与已披露情况一致，不存在募集资
金使用违反相关法律法规的情形。保荐人对德明利在 2023 年度募集资金存放与
使用情况无异议。
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