证券代码：688378 证券简称：奥来德 公告编号：2024-002
吉林奥来德光电材料股份有限公司
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
? 本次股票上市类型为首发限售股份；股票认购方式为网下，上市股数为
本次股票上市流通总数为 48,922,384 股。
? 本次股票上市流通日期为 2024 年 3 月 4 日。
（因 2024 年 3 月 3 日为非交易日，
故顺延至下一交易日）
一、本次上市流通的限售股类型
经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）于 2020 年 8 月 4 日
出具的《关于同意吉林奥来德光电材料股份有限公司首次公开发行股票注册的批
复》
（证监许可〔2020〕1658 号）核准，中国证监会同意吉林奥来德光电材料股份
有限公司（以下简称“公司”、
“奥来德”）首次公开发行股票的注册申请。公司首
次向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）18,284,200 股。经上海证券交易所同
意，于 2020 年 9 月 3 日在上海证券交易所科创板上市交易。首次公开发行股票完
成后，公司总股本为 73,136,700 股，其中有限售条件流通股为 58,171,855 股，
无限售条件流通股为 14,964,845 股。
本次上市流通的限售股为公司首次公开发行部分限售股，共涉及股东 4 名，
对应的限售股股份数量为 48,922,384 股，占公司总股本的 32.91%。限售期自公司
股票上市之日起 36 个月，2020 年 12 月，因触发延长锁定期承诺，上述股份锁定
期自动延长 6 个月，限售期变更为自公司股票上市之日起 42 个月。具体内容详见
公司于 2020 年 12 月 31 日披露于上海证券交易所网站的《关于延长控股股东、实
际控制人及其控制的企业、董事、高级管理人员及其近亲属股份锁定期的公告》。
现锁定期即将届满，将于 2024 年 3 月 4 日起上市流通（因 2024 年 3 月 3 日为非
交易日，故顺延至下一交易日）。
二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况
个归属期完成归属登记，并正式上市流通（共计 192,740 股），公司总股本由
易所网站的《关于 2021 年限制性股票激励计划首次授予限制性股票第一个归属期
归属结果暨股份上市公告》。
年度利润分配及资本公积转增股本方案的议案》。公司以方案实施前的公司总股本
披露于上海证券交易所网站的《2021 年年度权益分派实施结果暨股份上市公告》。
年度利润分配及资本公积金转增股本预案的议案》，公司以方案实施前的公司总股
本 102,661,216 股为基数，以资本公积金向全体股东每股转增 0.4 股，合计转增 4
日披露于上海证券交易所网站的《2022 年年度权益分派实施公告》。
股股份在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕股份登记手续。发
行完成后公司总股本由 143,725,702 股变更为 148,677,301 股。具体详见 2023 年
动公告》。
除上述事项外，本次上市流通的限售股形成后至本公告日，公司未发生其他
事项导致股本数量变化。
三、本次限售股上市流通的有关承诺
根据公司《首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》等文件，本次申请
上市流通的限售股股东承诺如下：
（一）本次发行前股东所持股份的限售安排、自愿锁定股份、延长锁定期限承诺
公司控股股东、实际控制人轩景泉、轩菱忆、李汲璇及轩景泉控制的企业长春
巨海承诺
他人管理本次发行前本人/本企业直接或间接持有的发行人股份，亦不由发行人
回购本次发行前本人/本企业直接或间接持有的发行人股份。发行人上市后六个月
内如发行人股票连续二十个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后六个月期
末收盘价低于发行价，则本人/本企业于本次发行前直接或间接所持发行人股份的
锁定期限自动延长六个月（上述发行价指发行人本次发行上市的股票发行价格，若
上述期间发行人发生派发派息、送股、转增股本、增发新股或配股等除息、除权行
为的，上述收盘价将进行相应的调整）。在延长锁定期内，本人/本企业承诺不转让
或者委托他人管理本次发行前本人/本企业直接或间接持有的发行人股份，也不由
发行人回购该部分股份。
发行人股份的，本人/本企业承诺减持价格不低于首次公开发行的发行价（若上述
期间公司发生派发派息、送股、转增股本、增发新股或配股等除息、除权行为的，
最低减持价格将相应调整）。
业作为发行人实际控制人之一轩景泉控制的企业期间，本人/本企业将严格遵守法
律、法规、规范性文件关于公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人
员的持股及股份变动的有关规定，发行人存在《上海证券交易所科创板股票上市规
则》第十二章第二节规定的重大违法情形，触及退市标准的，自相关行政处罚决定
或者司法裁判作出之日起至发行人股票终止上市前或者恢复上市前，本人/本企业
不得减持直接或间接所持发行人股份。
政策及证券监管机构的要求发生变化，则本人/本企业承诺适用变更后的法律、 法
规、规范性文件、政策及证券监管机构的要求。
承诺，如违反上述承诺，本人/本企业承诺将按照法律、法规、中国证监会和上海
证券交易所的相关规定承担法律责任。
（二）股东持股及减持意向承诺
公司控股股东、实际控制人轩景泉、轩菱忆、李汲璇及轩景泉控制的企业长春
巨海承诺
继续持有发行人股份；
持，本人/本企业将严格遵守《中华人民共和国公司法》、
《中华人民共和国证券法》
、
《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、
《上海证券交易所科创板股票上市
规则》等法律、法规、中国证监会规章、规范性文件以及证券交易所规则中关于股
份减持的规定，具体方式如下：A.减持方式：包括但不限于二级市场集中竞价交易
方式及大宗交易方式、非公开转让等其他监管机构认可的方式；B.减持价格：本人
/本企业减持所持有的发行人股份的价格将结合当时的二级市场价格和交易方式
等确定；若本人/本企业在锁定期满后两年内拟减持本次发行前直接或间接所持有
发行人股份的，本人/本企业承诺减持价格不低于首次公开发行的发行价（若上述
期间发行人发生派发派息、送股、转增股本、增发新股或配股等除息、除权行为的，
最低减持价格将相应调整）；C.减持期限：本人/本企业将根据届时证券市场情况、
本人/本企业资金需求、投资安排等各方面因素确定减持计划，择机进行减持；D.
减持比例：在锁定期满后两年内，每年减持的股份合计不超过本人/本企业在首次
公开发行时所持有的发行人股票数的 25%。（若发行人股票有派息、送股、资本公
积金转增股本等除权、除息事项的，该等股票数量将相应调整）；
票，将提前三个交易日通知发行人并予以公告，按照上海证券交易所的规则及时、
准确地履行信息披露义务，再实施减持计划；
可抗力等无法控制的客观原因导致的除外），本人自愿将减持所得收益上交发行人
并同意归发行人所有。如本人未将前述违规减持所得收益上交发行人，则发行人有
权扣留应付本人现金分红中与本人应上交发行人的违规减持所得金额相等的现金
分红。以上股份不包括本人通过二级市场买入的发行人股份。
（三）轩景泉作为董事、高级管理人员承诺
人管理本次发行前本人直接或间接持有的发行人股份，亦不由发行人回购本次发
行前本人直接或间接持有的发行人股份。若本人在前述锁定期届满前离职的，仍应
遵守前述股份锁定承诺。发行人上市后六个月内如发行人股票连续二十个交易日
的收盘价均低于发行价，或者上市后六个月期末收盘价低于发行价，则本人于本次
发行前直接或间接所持发行人股份的锁定期限自动延长六个月（上述发行价指发
行人本次发行上市的股票发行价格，若上述期间发行人发生派发派息、送股、转增
股本、增发新股或配股等除息、除权行为的，上述收盘价将进行相应的调整）。在
延长锁定期内，本人承诺不转让或者委托他人管理本次发行前本人直接或间接持
有的发行人股份，也不由发行人回购该部分股份。
高级管理人员的期间，每年转让的股份不超过本人直接或间接持有公司股份数的 2
离职的，在本人就任时确定的任期内和任期届满后六个月内，仍应遵守前述限制性
规定。
将认真遵守证监会、证券交易所关于实际控制人、发行人董事、高级管理人员或监
事减持的相关规定，结合发行人稳定股价、开展经营、资本运作的需要，审慎制定
股票减持计划，保证发行人持续稳定经营。
份的，减持价格不低于首次公开发行的发行价（若上述期间公司发生派发派息、送
股、转增股本、增发新股或配股等除息、除权行为的，最低减持价格和数量将相应
调整）。
创板股票上市规则》第十二章第二节规定的重大违法情形，触及退市标准的，自相
关行政处罚决定或者司法裁判作出之日起至发行人股票终止上市前或者恢复上市
前，本人不得减持直接或间接所持发行人股份。
券监管机构的要求发生变化，则本人承诺适用变更后的法律、法规、规范性文件、
政策及证券监管机构的要求。
违反上述承诺，本人承诺将按照法律、法规、中国证监会和上海证券交易所的相关
规定承担法律责任。
（四）轩景泉作为核心技术人员承诺
不转让或者委托他人管理本次发行前本人直接或间接持有的发行人股份，亦不由
发行人回购本次发行前本人持有的发行人股份。若本人在前述锁定期届满前离职
的，仍应遵守前述股份锁定承诺。
发行人首发前股份总数的 25%，本人不会因职务变更、离职等原因而拒绝履行上 述
承诺，前述每年转让比例累计使用。
该锁定期承诺时间久于或高于本承诺项下锁定安排的，还应当遵守其他锁定期承
诺。
所等证券监管机构对股份锁定期有其他要求，本人同意对本人所持发行人股份的
锁定期进行相应调整。
券监管机构的要求发生变化，则本人承诺适用变更后的法律、法规、规范性文件、
政策及证券监管机构的要求。
违反上述承诺，本人承诺将按照法律、法规、中国证监会和上海证券交易所的相关
规定承担法律责任。
除上述承诺外，本次申请上市流通的限售股股东无其他特别承诺。截至目前，
本次申请上市的限售股股东均严格履行相应的承诺事项，不存在相关承诺未履行
影响本次限售股上市流通的情况。
四、控股股东及其关联方资金占用情况
公司不存在控股股东及其关联方占用资金情况。
五、中介机构核查意见
经核查，保荐机构广发证券股份有限公司认为：公司本次限售股份上市流通申
请的股份数量、上市流通时间符合《中华人民共和国公司法》
《中华人民共和国证
券法》
《证券发行上市保荐业务管理办法》
《上海证券交易所科创板股票上市规则》
等有关法律法规和规范性文件的要求；公司本次限售股解除限售上市流通的信息
披露真实、准确、完整。
综上所述，保荐机构对公司本次限售股上市流通事项无异议。
六、本次上市流通的限售股情况
（一）本次上市流通的限售股总数为 48,922,384 股，限售期为自公司股票
上市交易之日起 42 个月。
（二）本次上市流通日期为 2024 年 3 月 4 日。（因 2024 年 3 月 3 日为非交
易日，故顺延至下一交易日）
（三）限售股上市流通明细清单
持有限
售股占 本次上市流
持有限售股 剩余限售股
序号 股东名称 公司总 通数量
数量（股） 数量（股）
股本 （股）
比例
长春巨海投资
限合伙）
合计 53,873,983 36.24% 48,922,384 4,951,599
(四）限售股上市流通情况表：
序号 限售股类型 本次上市流通数量（股） 限售期（月）
合计 48,922,384 42
特此公告。
吉林奥来德光电材料股份有限公司董事会
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