深圳市力合科创股份有限公司
为规范公司对外担保行为，有效控制公司对外担保风险，防范财务风险，确
保公司经营稳定，促进公司健康稳定地发展，根据《中华人民共和国公司法》
《中
华人民共和国民法典》《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外
担保的监管要求》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司
自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等有关法律法规、规范性文件
和《深圳市力合科创股份有限公司章程》的有关规定，结合公司实际情况，公司
对现行《对外担保管理制度》的相关条款进行如下修订：
修订前 修订后
第一条 为规范深圳市力合科创股份有限公司 第一条 为规范深圳市力合科创股份有限公
（以下简称“公司”）对外担保行为，有效控 司（以下简称“公司”）对外担保行为，有效
制公司对外担保风险，防范财务风险，确保公 控制公司对外担保风险，防范财务风险，确
司经营稳定，促进公司健康稳定地发展，根据 保公司经营稳定，促进公司健康稳定地发展，
《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共
民法典》《关于规范上市公司对外担保行为的 和国民法典》《上市公司监管指引第8号——
通知》
《深圳证券交易所股票上市规则》 《深圳 上市公司资金往来、对外担保的监管要求》
证券交易所上市公司规范运作指引》等有关法 《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券
律、法规、规范性文件和《深圳市力合科创股 交易所上市公司自律监管指引第1号——主
份有限公司章程》（以下简称“公司章程”）的 板上市公司规范运作》等有关法律法规、规
有关规定，制定本制度。 范性文件和《深圳市力合科创股份有限公司
章程》
（以下简称“公司章程”）的有关规定，
制定本制度。
第五条 公司对外担保时必须要求被担保方提 删除
供反担保，且反担保的提供方应当具有实际承
担能力。
第六条 公司对外提供担保应遵循慎重、平等、 第五条 公司对外提供担保应遵循慎重、平
互利、自愿、诚信原则，公司全体董事及高级 等、互利、自愿、诚信原则，公司全体董事、
管理人员应审慎对待和严格控制公司对外担 监事及高级管理人员应审慎对待和严格控制
保的风险。控股股东及其他关联方不得强制公 公司对外担保的风险。控股股东及其他关联
司为他人提供担保。 方不得强制公司为他人提供担保。
第九条 由股东大会审批的对外担保事项，必 第八条 由股东大会审批的对外担保事项，必
须经董事会审议通过后，方可提交股东大会审 须经董事会审议通过后，方可提交股东大会
批。须经股东大会审批的对外担保，包括但不 审批。须经股东大会审批的对外担保，包括
限于下列情形： 但不限于下列情形：
（一）单笔担保额超过公司最近一期经审计净 （一）单笔担保额超过公司最近一期经审计
资产10％的担保； 净资产10％的担保；
（二）公司及子公司的对外担保总额，超过公 （二）公司及子公司的对外担保总额，超过
司最近一期经审计净资产50％以后提供的任 公司最近一期经审计净资产50％以后提供的
何担保； 任何担保；
（三）为资产负债率超过70％的担保对象提供 （三）公司及子公司对外提供的担保总额，
的担保； 超过公司最近一期经审计总资产30%以后提
（四）连续十二个月内担保金额超过公司最近 供的任何担保；
一期经审计总资产的30％； （四）被担保对象最近一期财务报表数据显
（五）连续十二个月内担保金额超过公司最近 示资产负债率超过70%；
一 期 经 审 计 净 资 产 的 50％ 且 绝 对 金 额 超 过 （五）连续十二个月内担保金额超过公司最
（六）对股东、实际控制人及其关联人提供的 （六）对股东、实际控制人及其关联人提供
担保； 的担保；
（七）深圳证券交易所或者公司章程规定的其 （七）深圳证券交易所或者公司章程规定的
他担保情形。 其他担保情形。
董事会审议担保事项时，应当经出席董事会会 董事会审议担保事项时，应当经出席董事会
议的三分之二以上董事审议同意。股东大会审 会议的三分之二以上董事审议同意。
议前款第（四）项担保事项时，应当经出席会
议的股东所持表决权的三分之二以上通过。
新增：第九条 公司为关联人提供担保的，除
应当经全体非关联董事的过半数审议通过
外，还应当经出席董事会会议的非关联董事
的三分之二以上董事审议同意并作出决议，
并提交股东大会审议。公司为控股股东、实
际控制人及其关联人提供担保的，控股股东、
实际控制人及其关联人应当提供反担保。
第二十三条 公司披露关联交易事项时，应当 第二十三条 公司披露对外担保事项涉及关
向深圳证券交易所提交以下文件： 联交易时，应当向深圳证券交易所提交以下
… 文件：
（三）董事会决议、股东大会决议、独立董事 …
事前认可该交易的书面文件、独立董事意见 （三）独立董事专门会议审议的情况、董事
（如适用）； 会决议、股东大会决议（如适用）；
… …
第二十七条 公司全体董事及高级管理人员应 第二十七条 公司全体董事、监事及高级管理
当审慎对待、严格控制对外担保产生的风险， 人员应当审慎对待、严格控制对外担保产生
并对违规或失当的对外担保产生的损失，依法 的风险，并对违规或失当的对外担保产生的
承担连带责任。 损失，依法承担连带责任。
注：除以上条款和少量不影响条文含义的标点符号、字词、编号调整，本制度其他条款内容
不变。
深圳市力合科创股份有限公司董事会
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