证券代码：002371 证券简称：北方华创 公告编号：2024-007
北方华创科技集团股份有限公司
关于注销 2019 年股票期权与限制性股票激励计划
部分股票期权的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚
假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
北方华创科技集团股份有限公司（以下简称 “公司”）于 2024 年 2 月 21 日
召开的第八届董事会第八次会议及第八届监事会第五次会议，审议通过了《关于
注销 2019 年股票期权与限制性股票激励计划部分股票期权的议案》。现将有关事
项公告如下：
一、股权激励计划的决策程序和批准情况
<北方华创科技集团股份有限公司 2019 年股票期权与限制性股票激励计划（草
案）>及其摘要的议案》
《关于<北方华创科技集团股份有限公司 2019 年股票期权
和限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》,具体内容详见 2019 年 11 月
决议公告》及相关披露文件。
的北京市人民政府国有资产监督管理委员会《关于北方华创科技集团股份有限公
司实施第二期股权激励计划的批复》（京国资[2019]154 号），北京市人民政府国
有资产监督管理委员会原则同意公司实施 2019 年股票期权与限制性股票激励计
划（以下简称“2019 年股权激励计划”）。具体内容详见 2019 年 12 月 24 日披露
于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于 2019 年股票期权与限制性股票激
励计划获北京市人民政府国有资产监督管理委员会批复的公告》。
象名单公示情况说明，在从 2019 年 12 月 27 日至 2020 年 1 月 6 日的公示期限
内，监事会未收到任何人对本次拟激励对象提出的任何异议。具体内容详见披露
于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《监事会关于公司 2019 年股票期权与限
制性股票激励计划激励对象名单审核意见及公示情况说明》。
北方华创科技集团股份有限公司 2019 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）>
及其摘要的议案》《关于<北方华创科技集团股份有限公司 2019 年股票期权和限
制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》及其他相关议案，具体内容详见
时股东大会决议公告》。
二次会议，审议通过了《关于向 2019 年股权激励计划激励对象授予股票期权与
限制性股票的议案》，公司独立董事对上述事项发表了独立意见，认为激励对象
主体资格合法有效，授予股票期权和限制性股票的条件已成就，确定的授予日符
合相关规定。监事会对激励对象名单、授予条件及授予日进行核实并发表了同意
意见。律师事务所出具了相应的法律意见书，认为本次授予已获得必要的批准和
授权，符合法律法规的相关规定，授予条件已满足，不存在不予授予的情形。独
立财务顾问发表了相关核查意见，认为本次股权激励计划已取得必要的批准与授
权，授予条件已经成就，授予日、激励对象和授予数量均符合法律、法规和规范
性 文 件 的 规 定 。 具 体 内 容 详 见 2020 年 2 月 22 日 披 露 于 巨 潮 资 讯 网
（www.cninfo.com.cn）的《第七届董事会第二次会议决议公告》及相关披露文件。
计划股票期权授予登记完成公告》及《关于 2019 年股票期权与限制性股票激励
计划限制性股票授予登记完成公告》，经中国证券登记结算有限责任公司深圳分
公司确认，公司完成了股票期权授予登记工作，登记日为 2020 年 3 月 12 日。自
激励计划授予日至登记日，因两名激励对象离职，公司股票期权授予数量由 450
万份调整为 448.50 万份，授予对象由 356 名调整为 354 名。期权简称：北方 JLC2，
期权代码：037855，行权价格 69.20 元/股。公司完成了限制性股票的股份登记工
作，自激励计划授予日至登记日，因一名激励对象离职，限制性股票授予数量由
期为 2020 年 3 月 19 日。具体内容详见 2020 年 3 月 13 日披露于巨潮资讯网
（www.cninfo.com.cn）的上述公告。
三次会议，审议通过了《关于注销 2019 年股票期权与限制性股票激励计划部分
股票期权的议案》。注销股票期权 46,000 份，股票期权的数量由 4,485,000 份调
整为 4,439,000 份，股票期权激励对象的人数由 354 人调整为 350 人。公司独立
董事对上述事项发表了独立意见，公司监事会对本次注销部分股票期权的事项发
表了核查意见，律师事务所出具了法律意见书。具体内容详见 2020 年 4 月 25 日
披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《第七届董事会第四次会议决议公告》
《第七届监事会第三次会议决议公告》等相关披露文件。
四次会议，审议通过了《关于调整公司股权激励计划行权价格的议案》。根据《上
市公司股权激励管理办法》、公司《2019 年股票期权与限制性股票激励计划（草
案）》及《2019 年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法》等有关规
定，经公司 2020 年第一次临时股东大会授权，同意因公司派发股票红利等原因，
对股票期权的行权价格、数量进行调整。调整后公司《2019 年股票期权与限制性
股票激励计划（草案）》股票期权的行权价格由 69.20 元/股调整为 69.14 元/股。
公司独立董事对上述事项发表了独立意见，律师事务所出具了法律意见书。具体
内容详见 2020 年 7 月 24 日披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《第七届
董事会第六次会议决议公告》等相关披露文件。
七次会议，审议通过了《关于调整 2019 年股票期权与限制性股票激励计划所涉
《关于回购注销 2019 年股票期权与限制性股票
及的限制性股票回购价格的议案》
激励计划部分限制性股票的议案》，因 2019 年度派息，公司 2019 年股权激励计
划授予的限制性股票的回购价格由 34.60 元/股调整为 34.537 元/股。同时，因公
司 2019 年股权激励计划 1 名激励对象离职，其已不符合激励对象条件，由公司
对其持有的、已获授但尚未解除限售的 25,000 股限制性股票进行回购注销，回
购价格为 34.537 元/股，回购资金为公司自有资金。公司独立董事对上述事项发
表了独立意见，公司监事会发表了核查意见，律师事务所出具了法律意见书。具
体内容详见 2021 年 4 月 22 日披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于
调整 2019 年股票期权与限制性股票激励计划所涉及的限制性股票回购价格的公
告》《关于回购注销部分限制性股票的公告》等相关披露文件。
《关于回购注销 2019 年股票期权与限制性股票激励计划部分限制性股票的议
案》。具体内容详见 2021 年 5 月 11 日披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）
的《2021 年第一次临时股东大会决议公告》等相关披露文件。截至 2021 年 7 月
注销手续。
次会议审议通过了《关于注销 2019 年股票期权与限制性股票激励计划部分股票
期权的议案》，共注销股票期权 73,000 份，已获授但尚未行权的股票期权数量由
公司独立董事对上述事项发表了独立意见，公司监事会对相关事项发表了核查意
见，律师出具了法律意见书。具体内容详见 2021 年 7 月 21 日披露于巨潮资讯网
（www.cninfo.com.cn）的《第七届董事会第十二次会议决议公告》《第七届监事
会第九次会议决议公告》等相关披露文件。截至 2021 年 7 月 27 日，上述股票期
权已在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成注销手续。
会第十一次会议，审议通过了《关于调整 2019 年股票期权与限制性股票激励计
《关于回购注销 2019 年股票期权与限制
划所涉及的限制性股票回购价格的议案》
性股票激励计划部分限制性股票的议案》，因 2020 年度派息，公司 2019 年股权
激励计划授予的限制性股票的回购价格由 34.537 元/股调整为 34.428 元/股。同
时，因公司 2019 年股权激励计划 1 名激励对象离职，其已不符合激励对象条件，
由公司对其持有的、已获授但尚未解除限售的 30,000 股限制性股票进行回购注
销，回购价格为 34.428 元/股，回购资金为公司自有资金。公司独立董事对上述
事项发表了独立意见，公司监事会发表了核查意见，律师事务所出具了法律意见
书。具体内容详见 2021 年 10 月 29 日披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）
的《关于调整 2019 年股票期权与限制性股票激励计划所涉及的限制性股票回购
价格的公告》《关于回购注销部分限制性股票的公告》等相关披露文件。
《关于回购注销 2019 年股票期权与限制性股票激励计划部分限制性股票的议
案》。具体内容详见 2021 年 11 月 16 日披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）
的《2021 年第二次临时股东大会决议公告》等相关披露文件。截至 2022 年 1 月
成回购注销手续。
三次会议审议通过了《关于注销 2019 年股票期权与限制性股票激励计划部分股
票期权的议案》及《关于 2019 年股票期权与限制性股票激励计划第一个行权期
行权条件及第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》。根据《上市公司股权
《北方华创科技集团股份有限公司 2019 年股票期权与限制性股票
激励管理办法》
激励计划（草案）》和《北方华创科技集团股份有限公司 2019 年股票期权与限制
性股票激励计划实施考核管理办法》等有关规定，经公司 2020 年第一次临时股
东大会授权，同意董事会因激励对象离职、个人业绩考核未达标等原因，取消激
励对象的行权资格，及决定并办理激励对象行权所必需的全部事宜。调整后 2019
年股权激励计划股票期权激励对象由 345 名调整为 342 名，股票期权数量由
各激励对象在 2020 年度的个人业绩考评结果，董事会认为公司 2019 年股权激励
计划第一个行权期行权条件已成就，同意为 342 名激励对象办理第一个行权期内
以自主行权方式的行权手续，行权的股票期权数量为 1,722,800 份。公司独立董
事对上述事项发表了独立意见，公司监事会对相关事项发表了核查意见，律师出
具 了 法 律 意 见 书 。 具 体 内 容 详 见 2022 年 2 月 23 日 披 露 于 巨 潮 资 讯 网
（www.cninfo.com.cn）的《第七届董事会第十七次会议决议公告》《第七届监事
《关于注销 2019 年股票期权与限制性股票激励计划部
会第十三次会议决议公告》
《关于 2019 年股票期权与限制性股票激励计划第一个行权期
分股票期权的公告》
行权条件及第一个解除限售期解除限售条件成就的公告》等相关披露文件。截至
司办理完成注销手续。
《关于 2019 年股票期权与限
计划第一个行权期采用自主行权模式的提示性公告》
制性股票激励计划第一个解除限售期解除限售股份上市流通的提示性公告》，公
司 2019 年股权激励计划股票期权第一个行权期实际可行权期限为 2022 年 3 月 7
日起至 2023 年 2 月 20 日止，符合行权条件的激励对象人数为 342 人，可行权的
股票期权数量为 1,722,800 份，行权价格为 69.03 元/股。2019 年股权激励计划限
制性股票第一个解除限售期解除限售股份上市流通日为 2022 年 3 月 7 日，符合
解除限售条件的激励对象人数为 85 人，可解除限售股份数量为 1,766,000 股。
会第十七次会议，审议通过了《关于调整公司股权激励计划股票期权行权价格的
《关于调整 2019 年股票期权与限制性股票激励计划限制性股票回购价格的
议案》
《关于回购注销 2019 年股票期权与限制性股票激励计划部分限制性股票的
议案》
议案》，因 2021 年度派息，公司 2019 年股权激励计划授予的股权期权的行权价
格由 69.03 元/股调整为 68.83 元/股，限制性股票的回购价格由 34.428 元/股调整
为 34.223 元/股。同时，因公司 2019 年股权激励计划 1 名激励对象离职，其已不
符合激励对象条件，由公司对其持有的、已获授但尚未解除限售的 6,000 股限制
性股票进行回购注销，回购价格为 34.223 元/股，回购资金为公司自有资金。本
次注销完成后，公司 2019 年股权激励计划限制性股票激励对象调整为 84 名，已
获授但尚未解除限售的股份数量由 2,649,000 股调整为 2,643,000 股。公司独立董
事对上述事项发表了独立意见，公司监事会发表了核查意见，律师事务所出具了
法 律 意 见 书 。 具 体 内 容 详 见 2022 年 7 月 21 日 披 露 于 巨 潮 资 讯 网
（www.cninfo.com.cn）的《第七届董事会第二十二次会议决议公告》《第七届监
事会第十七次会议决议公告》等相关披露文件。
《关于回购注销 2019 年股票期权与限制性股票激励计划部分限制性股票的议
案》。具体内容详见 2022 年 8 月 6 日披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的
《2022 年第二次临时股东大会决议公告》等相关披露文件。截至 2022 年 9 月 15
日，上述限制性股票已在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成回购注
销手续。
二十次会议审议通过了《关于注销 2019 年股票期权与限制性股票激励计划部分
《关于回购注销 2019 年股票期权与限制性股票激励计划部分限
股票期权的议案》
制性股票的议案》及《关于 2019 年股票期权与限制性股票激励计划第二个行权
期行权条件及第二个解除限售期解除限售条件成就的议案》。根据《上市公司股
《北方华创科技集团股份有限公司 2019 年股票期权与限制性股
权激励管理办法》
票激励计划（草案）》和《北方华创科技集团股份有限公司 2019 年股票期权与限
制性股票激励计划实施考核管理办法》等有关规定，经公司 2020 年第一次临时
股东大会授权，同意董事会因激励对象离职、个人业绩考核未达标等原因，全部
或部分取消激励对象的股票期权行权/限制性股票解除限售资格，及决定并办理
激励对象行权/解除限售所必需的全部事宜。调整后，2019 年股权激励计划股票
期权激励对象由 342 名调整为 341 名，股票期权数量由 2,587,200 份调整为
限制性股票数量由 2,643,000 股调整为 2,613,000 股。同时结合公司 2021 年度行
权业绩考核情况和各激励对象在 2021 年度的个人业绩考评结果，董事会认为公
司 2019 年股权激励计划第二个行权期行权条件及第二个解除限售期解除限售条
件已成就，同意为 341 名激励对象办理第二个行权期内以自主行权方式的行权手
续，行权的股票期权数量为 1,291,200 份，为 83 名激励对象办理第二个解除限售
期 1,306,500 股限制性股票的解除限售手续。公司独立董事对上述事项发表了独
立意见，公司监事会对相关事项发表了核查意见，独立财务顾问对行权/解限售
条件达成发表了核查意见，律师出具了法律意见书。具体内容详见 2023 年 2 月
决议公告》《第七届监事会第二十次会议决议公告》《关于注销 2019 年股票期权
《关于回购注销 2019 年股票期权与
与限制性股票激励计划部分股票期权的公告》
《关于 2019 年股票期权与限制性股
限制性股票激励计划部分限制性股票的公告》
票激励计划第二个行权期行权条件及第二个解除限售期解除限售条件成就的公
告》等相关披露文件。
《关于 2019 年股票期权与限
计划第二个行权期采用自主行权模式的提示性公告》
制性股票激励计划第二个解除限售期解除限售股份上市流通的提示性公告》，公
司 2019 年股权激励计划股票期权第二个行权期实际可行权期限为 2023 年 3 月 3
日起至 2024 年 2 月 20 日止，符合行权条件的激励对象人数为 341 人，可行权的
股票期权数量为 1,291,200 份，行权价格为 68.83 元/股。2019 年股权激励计划限
制性股票第二个解除限售期解除限售股份上市流通日为 2023 年 3 月 3 日，符合
解除限售条件的激励对象人数为 83 人，可解除限售股份数量为 1,306,500 股。
认，2019 年股权激励计划授予的 4,800 份股票期权的注销事宜已办理完成。具体
内容详见 2023 年 3 月 25 日披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于
《关于回购注销 2019 年股票期权与限制性股票激励计划部分限制性股票的议
案》。具体内容详见 2023 年 3 月 30 日披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）
的《2023 年第一次临时股东大会决议公告》等相关披露文件。2023 年 6 月 19 日，
上述限制性股票已在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理完成回购
注销手续。
三次会议，审议通过了《关于调整公司股权激励计划股票期权行权价格和限制性
股票回购价格的议案》，因 2022 年度派息，公司 2019 年股权激励计划股票期权
的行权价格由 68.83 元/份调整为 68.39 元/份；限制性股票的回购价格由 34.223
元/股调整为 33.778 元/股。公司独立董事对上述事项发表了独立意见，公司监事
会发表了核查意见，律师事务所出具了法律意见书。具体内容详见 2023 年 8 月
公告》《第八届监事会第三次会议决议公告》等相关披露文件。
会议审议通过了《关于注销 2019 年股票期权与限制性股票激励计划部分股票期
《关于回购注销 2019 年股票期权与限制性股票激励计划部分限制性股
权的议案》
票的议案》及《关于 2019 年股票期权与限制性股票激励计划第三个行权期行权
条件及第三个解除限售期解除限售条件成就的议案》。根据《上市公司股权激励
《北方华创科技集团股份有限公司 2019 年股票期权与限制性股票激励
管理办法》
计划（草案）》和《北方华创科技集团股份有限公司 2019 年股票期权与限制性股
票激励计划实施考核管理办法》等有关规定，经公司 2020 年第一次临时股东大
会授权，同意董事会因激励对象离职、个人业绩考核未达标等原因，全部或部分
取消激励对象的股票期权行权/限制性股票解除限售资格，及决定并办理激励对
象行权/解除限售所必需的全部事宜。调整后，2019 年股权激励计划股票期权激
励对象由 341 名调整为 338 名，股票期权数量由 1,291,200 份调整为 1,272,150
份；限制性股票激励对象由 83 名调整为 81 名，限制性股票数量由 1,306,500 股
调整为 1,270,500 股。同时结合公司 2022 年度业绩考核情况和各激励对象在 2022
年度的个人业绩考评结果，董事会认为公司 2019 年股权激励计划第三个行权期
行权条件及第三个解除限售期解除限售条件已成就，同意为 338 名激励对象办理
第三个行权期内 1,272,150 份股票期权自主行权手续，为 81 名激励对象办理第三
个解除限售期 1,270,500 股限制性股票的解除限售手续。公司董事会薪酬与考核
委员会对上述事项发表了核查意见，公司监事会发表了核查意见，独立财务顾问
对行权/解限售条件达成发表了核查意见，律师出具了法律意见书。具体内容详
见 2024 年 2 月 22 日披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《第八届董事会
第八次会议决议公告》《第八届监事会第五次会议决议公告》《关于注销 2019 年
《关于回购注销 2019 年股
股票期权与限制性股票激励计划部分股票期权的公告》
《关于 2019 年股票期权与
票期权与限制性股票激励计划部分限制性股票的公告》
限制性股票激励计划第三个行权期行权条件及第三个解除限售期解除限售条件
成就的公告》等相关披露文件。
二、本次注销股票期权的原因、依据、数量
因《北方华创科技集团股份有限公司2019年股票期权与限制性股票激励计划
（草案）
》股票期权激励对象离职及绩效考核结果为C，第三个行权期部分股票期
权不可行权，根据2019年股权激励计划的相关规定，公司拟对上述激励对象已获
授但尚未获准行权的期权全部或部分无偿收回并注销，应注销的股票期权数量为
励对象资格，根据 2019 年股权激励计划的相关规定，其已获授但尚未获准行权
的股票期权作废，由公司无偿收回并统一注销，拟注销的股票期权数量为 17,100
份。
按照《北方华创科技集团股份有限公司 2019 年股票期权与限制性股票激励
计划实施考核管理办法》的规定，公司对激励对象分年进行考核，根据个人的绩
效考评评价指标确定考评结果，原则上绩效评价结果划分为 S、A、B、C、D 五
个档次，考核评价表如下：
考核评价表
考评结果 标准系数
S 1.0
A 1.0
B 1.0
C 0.5
D 0
个人当年实际行权额度＝标准系数×个人当年计划行权额度。若激励对象上
一年度个人绩效考核为 C、D 档，则当期部分或全部股票期权不可行权，由公司
注销。
根据激励对象 2022 年度绩效考评结果，2019 年股权激励计划 1 名股票期权
激励对象当年绩效考核结果为 C，其已获授但尚未获准行权的第三个行权期内的
期权为 3,900 份，其中 50%对应的 1,950 份期权作废，由公司无偿收回并统一注
销。
综上所述，本次合计拟注销 19,050 份股票期权。鉴于 2019 年股权激励计划
第二个行权期可行权数量 1,291,200 份已全部行权完毕，第三个行权期已获授但
尚未行权的股票期权数量由 2,582,400 份减少至 1,291,200 份。本次注销完成后，
公司 2019 年股权激励计划的股票期权激励对象由 341 人调整为 338 人，激励对
象已获授但尚未行权的股票期权数量由 1,291,200 份调整为 1,272,150 份。
根据公司 2020 年第一次临时股东大会审议通过的《关于提请股东大会授权
董事会办理股权激励相关事宜的议案》，股东大会授权董事会决定激励对象是否
可以行权；授权董事会办理股权激励计划的变更与终止，包括但不限于取消激励
对象的行权/解除限售资格；注销激励对象尚未行权的股票期权；回购注销激励
对象尚未解除限售的限制性股票。公司将按照 2019 年股权激励计划的规定办理
注销相关事宜。
三、本次注销对公司业绩的影响
公司本次注销部分股票期权，符合《上市公司股权激励管理办法》《深圳证
券交易所上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》和 2019 年股权激励计划
的有关规定，不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响，也不会影响公
司技术和管理团队的稳定性。
四、董事会薪酬与考核委员会核查意见
公司本次注销2019年股票期权与限制性股票激励计划部分股票期权事项，在
公司股东大会对公司董事会的授权范围内，符合《上市公司股权激励管理办法》
《北方华创科技集团股份有限公司2019年股票期权与限制性股票激励计划（草
案）》的相关规定，履行了必要的程序。
因此，我们同意公司本次注销 2019 年股权激励计划部分股票期权事项。
五、监事会核查意见
经审核，根据《北方华创科技集团股份有限公司 2019 年股票期权与限制性
股票激励计划（草案）》的相关规定，因 2019 年股权激励计划 3 名股票期权激励
对象离职，1 名股票期权激励对象绩效考核结果为 C，其已获授但尚未获准行权
的股票期权全部或部分作废，由公司无偿收回并注销，应注销的股票期权数量为
监事会同意董事会根据 2019 年股权激励计划的相关规定，将上述人员已获
授但尚未获准行权的全部或部分期权注销。本次注销完成后，公司 2019 年股权
激励计划的股票期权激励对象由 341 人调整为 338 人，激励对象已获授但尚未行
权的股票期权数量由 1,291,200 份调整为 1,272,150 份。董事会本次注销部分股票
期权的程序符合相关规定，合法有效。
六、律师的法律意见
本所律师认为，北方华创已就本次行权与解除限售、本次注销及本次回购等
事项履行了必要的审批程序，相关事项符合《管理办法》
《公司章程》
《2019 年激
励计划》及《2019 年管理办法》的相关规定；北方华创尚需就本次行权与解除限
售、本次注销及本次回购等事项履行相应的信息披露义务。
七、备查文件
第一次会议纪要
票期权与限制性股票激励计划第三个行权期行权条件及第三个解除限售期解除
限售条件成就、注销 2019 年部分期权及回购注销 2019 年部分限制性股票相关事
项的法律意见书
特此公告。
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