证券代码:601038 证券简称:一拖股份 公告编号:2024-05
第一拖拉机股份有限公司
关于非公开发行限售股上市流通公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示:
? 本次股票上市类型为非公开发行股份;股票认购方式为网下,上市股数为
本次股票上市流通总数为 137,795,275 股。
? 本次股票上市流通日期为 2024 年 2 月 23 日。
一、本次限售股上市类型
经中国证券监督管理委员会于 2020 年 12 月 10 日出具的《关于核准第一拖拉
机股份有限公司非公开发行股票的批复》(证监许可[2020]3379 号)核准,第一
拖拉机股份有限公司(以下简称“一拖股份”或“公司”)以非公开发行股票的方
式向控股股东中国一拖集团有限公司(以下简称“中国一拖”)发行 137,795,275
股人民币普通股(A 股),并于 2021 年 2 月 9 日在中国证券登记结算有限公司上
海分公司办理完毕登记手续。
本次发行股份锁定期为发行结束之日起 36 个月,现限售期已满,根据《上海
证券交易所股票上市规则》规定,将于 2024 年 2 月 23 日上市流通,数量为
二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况
公 司 2020 年 度 非 公 开 发 行 完 成 后 , 总 股 本 由 985,850,000 股 增 至
致股本数量变化的情况。
三、本次限售股上市流通的有关承诺
公司控股股东中国一拖就其所持股份限售情况作出如下承诺:通过公司 2020
年度非公开发行认购的股份自发行结束之日起三十六个月内不转让,法律法规对
限售期另有规定的,依其规定。中国一拖所取得公司 2020 年度非公开发行的股份
因上市公司分配股票股利、资本公积金转增股本等形式所衍生取得的股份亦应遵
守上述股份锁定安排。
截止本公告披露日,中国一拖严格履行了相关承诺,不存在相关承诺未履行而
影响本次限售股上市流通的情况。
四、控股股东及其关联方资金占用情况
公司不存在控股股东及其关联方占用资金情况。
五、中介机构核查意见
经核查,保荐机构中信证券股份有限公司认为:公司本次非公开发行限售股
份解禁上市流通符合《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公
司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关法律法规和规范性文件的要求;本
次限售股份解除限售数量、上市流通时间等均符合有关法律、行政法规、部门规
章、有关规则和股东承诺;本次解除限售股份股东严格履行了其在非公开发行股
票中做出的股份锁定承诺;截至核查意见出具日,公司关于本次限售股份相关的
信息披露真实、准确、完整。保荐机构对公司本次限售股份上市流通的相关事项
无异议。
六、本次限售股上市流通情况
(一)本次上市流通的限售股总数为 137,795,275 股。
(二)本次上市流通日期为 2024 年 2 月 23 日。
(三)限售股上市流通明细清单
股东 持有限售股数 持有限售股占公司 本次上市流通数量 剩余限售股
名称 量(股) 总股本比例 (股) 数量(股)
中国一拖 137,795,275 12.26% 137,795,275 0
限售股上市流通情况表:
限售股类型 本次上市流通数量(股) 限售期(月)
向特定对象发行 137,795,275 36
七、股本变动结构表
单位:股
变动前 变动数 变动后
有限售条件的流通股 137,795,275 -137,795,275 0
无限售条件的流通股 985,850,000 137,795,275 1,123,645,275
股份合计 1,123,645,275 1,123,645,275
特此公告。
第一拖拉机股份有限公司董事会