中信建投证券股份有限公司
关于江苏蔚蓝锂芯股份有限公司
保荐机构名称：中信建投证券股份有限公司 被保荐公司简称：蔚蓝锂芯
保荐代表人姓名：赵溪寻 联系电话：021-68827384
保荐代表人姓名：杨传霄 联系电话：021-68827384
现场检查人员姓名：赵溪寻、高一鸣
现场检查对应期间：2023 年度
现场检查时间：2024 年 2 月 1 日-2024 年 2 月 2 日
一、现场检查事项 现场检查意见
（一）公司治理 是 否 不适用
现场检查手段（包括但不限于本指引第三十三条所列）：查阅公司章程和各项规
章制度；查阅公司三会决议及记录；访谈公司管理层，了解公司基本制度的执行
情况及董事、监事和高级管理人员履行职务勤勉尽责情况及变动情况，了解控股
股东、实际控制人持有公司股份的变化情况及控股股东、实际控制人遵守相关法
律法规情况；查看公司主要生产经营场所。
是
内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
是
则履行职责
是
息披露义务
相应程序和信息披露义务 用
（二）内部控制
现场检查手段（包括但不限于本指引第三十三条所列）：查阅公司内部审计制度
及相关内部控制制度，访谈公司管理层，检查相关的董事会记录、审计委员会会
议决议、内审部门提交的工作计划和报告等。
门（如适用）
部审计部门（如适用） 用
是
用）
是
计部门提交的工作计划和报告等（如适用）
是
工作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问 是
题等（如适用）
是
情况进行一次审计（如适用）
是
计委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
是
计委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
是
部控制评价报告（如适用）
是
立了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段（包括但不限于本指引第三十三条所列）：查阅公司与信息披露相
关的管理制度；查阅公司三会资料、信息披露档案资料；查阅公司信息披露公告、
传递及审核相关资料；查询深交所网站等。
是
信息披露管理制度的相关规定
是
载
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段（包括但不限于本指引第三十三条所列）：查阅公司制度；与公司
董事、监事、高级管理人员及财务人员等相关人员进行沟通；查阅公司三会相关
决策程序及信息披露文件。
是
或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
是
间接占用上市公司资金或者其他资源的情形
是
义务
是
务
是
债务等情形
是
应的审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段（包括但不限于本指引第三十三条所列）：查阅三方监管协议、募
集资金专户明细账及银行对账单等资料；与公司相关人员进行沟通；了解募投项
目实施情况等。
是
时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资 不适
金或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险 用
投资
是
效益是否与招股说明书等相符
（六）业绩情况
现场检查手段（包括但不限于本指引第三十三条所列）：查阅财务报告等资料，
与公司相关人员进行沟通，查阅同行业业绩情况等。
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段（包括但不限于本指引第三十三条所列）：查阅公司定期报告等资
料，核查公司有关承诺事项的履行情况等。
（八）其他重要事项
现场检查手段（包括但不限于本指引第三十三 条所列）：查阅公司现金分红制度、
检查执行情况；了解公司大额资金往来和重大合同执行情况，并随机查阅相关业
务的合同文件及资金往来凭证等。
不适
用
是
或者风险
相关要求予以整改 用
二、现场检查发现的问题及说明
保荐人现场检查未发现公司在公司治理、内部控制、信息披露、保护公司利益不
受侵害长效机制的建立和执行、募集资金使用等方面存在违法违规情形。
（此页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于江苏蔚蓝锂芯股份有限公司
保荐代表人签名：______________ ______________
赵溪寻 杨传霄
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