锦州永杉锂业股份有限公司
锦州永杉锂业股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会会议材料
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锦州永杉锂业股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会会议材料
现场会议时间：2024 年 2 月 22 日 14：00 时。
现场会议地点：辽宁省凌海市大有乡双庙农场公司会议室
会议表决方式：现场记名投票与网络投票相结合方式，公司将通过上海证券
交易所系统向公司股东提供网络投票平台，公司股东可以在网络投票时间内通过
上述系统行使表决权。
主持人：公司董事长杨峰先生
会议主要议程：
一、参会股东资格审查
公司登记在册的所有股东或其代理人，均有权出席股东大会。股东应当持身
份证或其他能够表明其身份的有效证件或证明出席股东大会。代理人还应当提交
股东授权委托书和本人有效身份证件。
二、会议签到
三、主持人宣布会议开始
议的公司董事、监事、高管人员等。
四、逐项宣读并审议以下议案
议案一：审议《关于公司为控股子公司提供担保额度调整的议案》
议案二：审议《关于修订〈锦州永杉锂业股份有限公司独立董事制度〉的议
案》
议案三：审议《关于以集中竞价交易方式回购公司股份方案的议案》
议案四：审议《关于修订〈公司章程〉的议案》
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五、投票表决等事宜
书面表决。
六、主持人宣布会议结束。
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议案一：关于公司为控股子公司提供担保额度调整的议案
各位股东及股东代表：
公司子公司湖南永杉锂业有限公司（以下简称“永杉锂业”）根据实际经营
情况需要，公司拟为永杉锂业新增担保额度不超过 60,000 万元，担保额度调整
如下：
公司拟为下属子公司永杉锂业提供不超过 300,000 万元的担保额度，在额度
范围内授权法定代表人签署具体的担保文件，期限为 2024 年第一次临时股东大
会审议通过之日起五年。
该议案已经公司第五届董事会第二十次会议审议通过，现提请大会审议。
锦州永杉锂业股份有限公司董事会
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议案二：关于修订《锦州永杉锂业股份有限公司独立董事制
度》的议案
各位股东及股东代表：
根据中国证券监督管理委员会《上市公司独立董事管理办法》
（证监会令[第
度》。
该议案已经公司第五届董事会第二十次会议审议通过，现提请大会审议。
锦州永杉锂业股份有限公司董事会
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议案三：关于以集中竞价交易方式回购公司股份方案的议案
各位股东及股东代表：
公司本次以集中竞价交易方式回购公司股份方案如下：
（一）回购股份的目的
基于对公司未来发展的信心和公司价值的认可，进一步完善公司长效激励机
制，充分调动公司管理层及核心骨干人员积极性，有效将股东利益、公司利益和
核心团队利益相结合，促进公司稳定、健康、可持续发展，增强公众投资者对公
司的信心，切实保护全体股东的合法权益，结合公司经营情况及财务状况等因素，
公司拟通过集中竞价交易方式回购部分公司股份，用于实施股权激励。
（二）回购股份的方式
通过上海证券交易所交易系统以集中竞价交易方式进行。
回购股份的种类
本次回购股份的种类为公司发行的人民币普通股（A 股）股票。
（四）回购股份的金额和资金来源
本次回购拟使用资金总额不低于人民币 10,000 万元（含）且不超过人民币
（五）回购股份的价格
本次回购股份的价格为不超过人民币 13.64 元/股（含），本次回购股份的价
格上限未超过董事会通过本次回购股份决议前 30 个交易日公司股票交易均价的
和经营状况确定。
若公司在回购期内发生派发红利、送红股、转增股本等股本除权、除息事项，
自股价除权、除息日起，按照中国证监会及上海证券交易所的相关规定相应调整
回购价格上限。
（六）回购股份用途、数量和占公司总股本的比例
本次回购的股份将用于公司实施股权激励。按本次回购价格上限 13.64 元/
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股、回购资金额人民币 10,000 万元-15,000 万元计算，本次拟回购数量为 733.14
万股-1,099.71 万股，占公司总股本的比例为 1.41%-2.12%，具体情况如下：
拟回购数量（万 占公司总股本 拟回购资金总
回购用途 回购实施期限
股） 的比例（%） 额（万元）
自公司股东大
会审议通过回
用于股权激励 733.14-1,099.71 1.41-2.12 10,000-15,000
购方案之日起
不超过 12 个月
本次回购具体的回购数量及占公司总股本比例以回购完毕或回购实施期限
届满时公司的实际回购情况为准。
若公司在回购期内发生派发红利、送红股、转增股本等股本除权、除息事项，
公司将按照中国证监会及上海证券交易所的相关规定，对回购股份的价格上限及
数量进行相应调整。
（七）回购期限
个月内。发生下述情况或触及以下条件的，则本次回购的实施期限提前届满：
（1）在回购期限内，回购股份数量或回购资金使用金额达到最高限额，则
回购方案实施完毕，回购期限自该日起提前届满；
（2）如公司董事会决定终止本回购方案，则回购期限自董事会决议终止本
回购方案之日起提前届满。
（1）自可能对公司股票交易价格产生重大影响的重大事项发生之日或者在
决策过程中，至依法披露之日；
（2）中国证监会及上海证券交易所规定的其他情形。
上的，回购方案将在股票复牌后顺延实施并及时披露。
（八）预计回购后公司股权结构的变动情况
假设公司以本次计划回购资金总额上限 15,000 万元，且以人民币 13.64 元/
股回购股份，预计可回购约 10,997,067 股。假设本次回购股份全部用于实施股
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权激励并全部予以锁定，预计公司股权结构的变动情况如下：
回购前 回购后
股份性质
股份数量（股） 占总股本比例 股份数量（股） 占总股本比例
一、有限售条件
流通股
二、无限售条件
流通股
三、总股本 518,650,649 100.00% 518,650,649 100.00%
若回购股份未能用于实施股权激励，导致全部被注销，预计回购后公司股权
结构的变动情况如下：
回购前 回购后
股份性质
股份数量（股） 占总股本比例 股份数量（股） 占总股本比例
一、有限售条件
流通股
二、无限售条件
流通股
三、总股本 518,650,649 100.00% 507,653,582 100.00%
上述测算数据仅供参考，具体回购股份数量及公司本结构实际变动情况以后
续实施情况为准。
（九）本次回购股份对公司日常经营、财务、研发、盈利能力、债务履行能
力、未来发展及维持上市地位等可能产生的影响的分析
截至 2023 年 9 月 30 日（未经审计），公司总资产 422,514.67 万元，归属于
上市公司股东的净资产 217,434.81 万元，流动资产 289,579.74 万元。按照本次
回购资金总额上限 15,000 万元测算，分别占上述财务数据的 3.55%、6.90%、
营、财务、研发和未来发展产生重大影响。
本次回购股份拟用于股权激励，有利于维护广大投资者利益，完善公司长效
激励机制，更紧密、有效的将股东利益、公司利益和核心团队利益结合在一起，
促进公司健康可持续发展。回购股份不会损害公司的债务履行能力和持续经营能
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力。
本次回购股份实施完成后，公司的股权分布仍符合上市条件，不影响公司上
市地位，不会导致公司控制权发生变化。
（十）上市公司董监高、控股股东在董事会做出回购股份决议前 6 个月内是
否买卖本公司股份，是否与本次回购方案存在利益冲突、是否存在内幕交易及市
场操纵情况说明
经公司自查，公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员不存
在在董事会做出本次回购决议前 6 个月买卖公司股份的情形，与本次回购方案
不存在利益冲突，也不存在进行内幕交易或操纵市场的行为。
（十一）上市公司向董监高、控股股东、实际控制人、回购提议人、持股
经问询，截至本公告披露日，公司董监高、控股股东、实际控制人、持股
期间内，若实施股份减持计划，将遵守中国证监会和上海证券交易所关于股份减
持的相关规定，履行信息披露义务。
（十二）回购股份后依法注销或者转让的相关安排
本次回购股份拟用于实施股权激励，公司届时将根据相关法律法规及《公司
章程》相关规定履行实施股权激励的审议程序。公司将在披露股份回购实施结果
暨股份变动公告后 3 年内完成转让。公司如未能在上述期间内使用完毕已回购股
份，公司将依照《公司法》、
《证券法》等法律法规要求，对未使用的已回购股份
予以注销，具体将依据有关法律法规和政策规定执行。
（十三）公司防范侵害债权人利益的相关安排
本次回购股份拟作为公司股权激励的股票来源，不会影响公司的正常经营，
不会导致公司发生资不抵债的情况。若公司未能或未能全部实施上述用途，公司
将依据相关法律法规的规定注销未使用已回购股份，并就注销股份事宜履行通知
债权人等法定程序，充分保障债权人的合法权益。
（十四）办理本次回购股份事宜的具体授权
为保证本次股份回购的顺利实施，将提请公司股东大会授权董事会在法律法
规允许的范围内，全权办理本次回购股份相关事宜，授权内容及范围包括但不限
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于：
在法律、法规及规范性文件允许的范围内，根据公司及市场的具体情况，制
定及调整根据实际情况决定具体的回购时机、价格和数量，具体的实施方案等；
设立回购专用证券账户或其他相关证券账户；
办理相关报批事宜，包括但不限于授权、签署、执行、修改、完成与本次回
购股份相关的所有必要的文件、合同、协议、合约；
依据有关法律法规及监管部门的规定调整具体实施方案（涉及有关法律、法
规及《公司章程》规定须由股东大会重新表决的事项除外）；
根据实际回购的情况，对公司章程中涉及注册资本、股本总额等相关条款进
行相应修改，并办理工商登记备案；
根据公司实际情况及股价表现等综合情况决定实施或者终止本回购方案；
通知债权人，与债权人进行沟通，对债务处置达成处置办法；
办理回购股份注销涉及的相关事宜；
办理与本次回购股份有关的其他事宜。
上述授权事宜的授权期限自公司股东大会审议通过股份回购方案之日起至
上述授权事项办理完毕之日止。
该议案已经公司第五届董事会第二十次会议审议通过，现提请大会审议。
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议案四：关于修订《公司章程》的议案
各位股东及股东代表：
公司拟对《公司章程》相关条款进行修订。具体修订情况如下：
原条款 修订后的条款
第二十三条 公司在下列情况下，可以 第二十三条 公司不得收购本公司股
依照法律、行政法规、部门规章和本章程的 份。但是，有下列情形之一的除外：
规定，收购本公司的股份： （一）减少公司注册资本；
（一）减少公司注册资本； （二）与持有本公司股票的其他公司合并；
（二）与持有本公司股票的其他公司合并； （三）将股份用于员工持股计划或者股权激
（三）将股份奖励给本公司职工； 励；
（四）股东因对股东大会作出的公司合并、 （四）股东因对股东大会作出的公司合并、
分立决议持异议，要求公司收购其股份的。 分立决议持异议，要求公司收购其股份的。
除上述情形外，公司不得进行买卖本公司股 （五）将股份用于转换公司发行的可转换为
份的活动。 股票的公司债券;
（六）公司为维护公司价值及股东权益所必
需。
（七）法律、行政法规许可的其他情况。
第二十五条 公司因本章程第二十三 第二十五条 公司因本章程第二十三
条第（一）项至第（三）项的原因收购本公 条第（一）项、第（二）项的原因收购本公
司股份的，应当经股东大会决议。公司依照 司股份的，应当经股东大会决议；公司因本
第二十三条规定收购本公司股份后，属于第 章程第二十三条第（三）项、第（五）项、
（一）项情形的，应当自收购之日起 10 日 第（六）项规定的情形收购本公司股份的，
内注销；属于第（二）项、第（四）项情形 应当经三分之二以上董事出席的董事会会
的，应当在 6 个月内转让或者注销。 议决议。
公司依照第二十三条第（三）项规定收购的 公司依照第二十三条规定收购本公司股份
本公司股份，将不超过本公司已发行股份总 后，属于第（一）项情形的，应当自收购之
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额的 5%；用于收购的资金应当从公司的税 日起 10 日内注销；属于第（二）项、第（四）
后利润中支出；所收购的股份应当 1 年内转 项情形的，应当在 6 个月内转让或者注销。
让给职工。 属于第（三）项、第（五）项、第（六）项
情形的，公司合计持有的本公司股份数不得
超过本公司已发行股份总额的 10%，并应当
在 3 年内转让或者注销。
除上述修订外，《公司章程》其他条款保持不变。
该议案已经公司第五届董事会第二十次会议审议通过，现提请大会审议。
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