国信证券股份有限公司
关于南昌矿机集团股份有限公司
保荐人名称：国信证券股份有限公司 被保荐公司简称：南矿集团
保荐代表人姓名：蒋猛 联系电话：0755-82130833
保荐代表人姓名：郑尚荣 联系电话：0755-82130833
现场检查人员姓名：蒋猛、郑尚荣、王媚映、陈益纤
现场检查对应期间：2023年度
现场检查时间：2024 年 1 月 30 日
一、现场检查事项 现场检查意见
不
（一）公司治理 适 是 否
用
现场检查手段：1、查阅公司章程、各项规章制度；2、查阅公司历次董事会、监
事会、股东大会文件，包括会议通知、签到表、会议记录、会议决议、公告等；
√
议内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
√
章、规范性文件和本所相关业务规则履行职责
√
信息披露义务
√
了相应程序和信息披露义务
（二）内部控制
现场检查手段：1、查阅内部审计部门资料，包括任职人员名单、内部审计制
度、历次内部审计报告；2、查阅审计委员会资料，包括审计委员会工作细
则、人员构成、会议记录等。
√
部门
√
内部审计部门
√
审计部门提交的工作计划和报告等
√
计工作进度、质量及发现的重大问题等
内部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现 √
的问题等
√
用情况进行一次审计
√
审计委员会提交次一年度内部审计工作计划
√
审计委员会提交年度内部审计工作报告
√
内部控制评价报告
√
建立了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：1、查阅公司信息披露管理制度、信息披露文件及信息披露审
批表；2、查阅投资者来访的记录资料，查阅深交所互动易网站刊载的投资者
关系活动记录表；3、访谈公司董秘，核对三会文件和披露的公告。
√
展
√
司信息披露管理制度的相关规定
√
载
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情
况
现场检查手段：1、查阅公司关联交易管理制度、对外担保管理制度以及其他
公司内部的相关规定；2、查阅公司定期报告、关联交易往来资料、对外担保资
料，查阅审议关联交易、对外担保的董事会、监事会、股东大会资料和信息披露文
件。
接或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
√
者间接占用上市公司资金或者其他资源的情形
√
露义务
√
义务
√
保债务等情形
√
相应的审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：1、查阅公司募集资金管理制度及其制定、审批相关的三会文
件；2、查阅募集资金三方监管协议；3、核对募集资金专户银行对账单和银行
日记账；4、现场查看募集资金投资项目实施情况；5、访谈公司董秘。
√
等情形
暂时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情 √
形
向变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流
√
动资金或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进
行风险投资
√
资效益是否与招股说明书等相符
（六）业绩情况
现场检查手段：1、查阅公司披露的定期报告，了解业绩波动情况；2、访谈公司
高管，查看公司生产经营场所，了解业绩波动的原因、公司所面临的风险及公司
的应对措施；3、查阅行业研究报告，与公司进行对比分析，了解业绩波动的
原因。
√
常
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：1、查阅公司、股东等相关人员所作出的承诺函；2、查阅公司定
期报告、临时报告等信息披露文件。
（八）其他重要事项
现场检查手段：1、查阅公司章程、分红规划、相关决议及信息披露文件；2、查
阅公司重大合同、大额资金支付记录及相关凭证；3、访谈公司高管。
√
化或者风险
√
相关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
公司募投项目“综合科技大楼建设与智能运维平台建设项目”和“南昌矿机
集团股份有限公司智能化改造建设项目”存在实施进度缓慢的情况。保荐人将
持续关注上市公司募集资金投资进度，并督促上市公司加快募集资金投入，以
及做好相关信息披露工作。
（本页无正文，为《国信证券股份有限公司关于南昌矿机集团股份有限公司 2023
年持续督导定期现场检查报告》之签字盖章页）
保荐代表人： _____________ ____________
蒋猛 郑尚荣
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