中信证券股份有限公司
关于上海电气风电集团股份有限公司
核心技术人员离职的核查意见
中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”、“保荐机构”）作为上海
电气风电集团股份有限公司（以下简称“电气风电”或“公司”）首次公开发行
股票并在科创板上市及持续督导保荐机构履行持续督导职责，根据《证券发行上
市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关法律法规
和规范性文件的要求，对电气风电核心技术人员离职的事项进行了专项核查，并
出具核查意见如下：
一、核心技术人员离职的具体情况
公司核心技术人员马成斌先生因个人原因申请辞去相关职务，马成斌先生离
职后不再担任公司任何职务，马成斌先生具体情况如下：
马成斌先生于 2018 年 4 月加入公司，历任公司技术部副部长、工程服务技
术和业务负责人等，主要负责公司工程服务技术体系搭建、能力建设以及相关业
务的开展。
截至本核查意见出具日，马成斌先生未直接持有公司股票。
马成斌先生在职期间，曾作为项目负责人及项目骨干承担或参与了国家级及
上海级科研项目，目前相关项目均已结题。
马成斌先生在任职期间，参与申请多项发明、实用新型专利，参与研发的知
识产权所有权均归属于公司，不存在涉及职务成果纠纷、知识产权纠纷或潜在纠
纷的情形，也不存在影响公司知识产权完整性的情况。
根据公司与马成斌先生签署的《保密信息协议》和《员工竞业限制协议》，
双方对保密内容以及权利义务、竞业限制事项进行了明确约定。马成斌先生无论
因何种原因离职，均须对其任职期间接触、知悉的属于公司的技术秘密和其他商
业秘密承担保密义务。截至本核查意见出具日，未发现马成斌先生有违反《保密
信息协议》《员工竞业限制协议》中关于保密、竞业限制等相关约定的情形，马
成斌先生与公司亦不存在劳动争议或纠纷。
二、核心技术人员离职对公司的影响及公司的应对措施
马成斌先生原任公司工程服务技术和业务负责人，为保证研发团队的稳定性
与相关工作的有序推进，马成斌先生负责的工作已经交由核心技术人员蒋勇先生
组织相关技术团队负责推进。以上措施能够保证马成斌先生负责的工程服务技术
及相关工作在其离职后均处于继续正常有序的推进状态。
通过长期技术积累和发展，公司已建立了完备的研发体系。公司始终重视对
研发人员的引进、培养与选拔，不断优化人才队伍梯队建设，不存在对特定核心
技术人员的单一依赖。马成斌先生的离职不会降低公司的技术优势和核心竞争力，
亦不会对业务发展和产品创新产生重大不利影响。
截至本核查意见出具日，因马成斌先生离职，公司核心技术人员由 9 名变为
时间 核心技术人员姓名
许移庆、马文勇、陈晓静、赵大文、马成斌、蒋勇、朱
本次变动前
志权、彭明、白宏伟
许移庆、马文勇、陈晓静、赵大文、蒋勇、朱志权、
本次变动后
彭明、白宏伟
三、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：
风电办理相关工作的交接，马成斌先生的离职不会对电气风电的研发实力和技术
创新造成重大不利影响；
作为发明人之一申请的专利均为职务成果，相关知识产权的所有权均属于电气风
电，不存在涉及专利等知识产权的纠纷或潜在纠纷，其离职不影响公司专利等知
识产权的完整性；
对电气风电的持续经营能力产生重大不利影响。
（以下无正文）
（此页无正文，为《中信证券股份有限公司关于上海电气风电集团股份有限公
司核心技术人员离职的核查意见》之签章页）
保荐代表人： _________________ _________________
宋永新 龚远霄
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