中信证券股份有限公司
关于哈尔滨敷尔佳科技股份有限公司
保荐人名称：中信证券股份有限公司 被保荐公司简称：敷尔佳
保荐代表人姓名：鄢凯红 联系电话：010-6083 8304
保荐代表人姓名：范新亮 联系电话：010-6083 4190
现场检查人员姓名：鄢凯红、姜逸茵
现场检查对应期间：2023 年 8 月 1 日-2024 年 1 月 25 日
现场检查时间：2024 年 1 月 25 日
一、现场检查事项 现场检查意见
不适
（一）公司治理 是 否
用
现场检查手段：
年度公司整体经营情况、信息披露情况、关联交易及其他关联方资金往来情况、
重大对外投资情况、募集资金使用情况等；
董事会、监事会议事规则等公司基本制度，查阅了股东大会、董事会及监事会决
议及记录；
√
内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
规范性文件和本所相关业务规则履行职责
√
息披露义务
√
相应程序和信息披露义务
（二）内部控制
现场检查手段：
部审计工作计划及工作报告等；
况和相关制度的执行情况。
√
门（如适用）
√
部审计部门（如适用）
√
用）
√
计部门提交的工作计划和报告等（如适用）
√
工作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问 √
题等（如适用）
√
情况进行一次审计（如适用）
计委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
√
计委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
√
部控制评价报告（如适用）
√
立了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：
信息披露文件，查阅投资者关系活动记录表；
知情人及相关信息披露材料。
√
信息披露管理制度的相关规定
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：
关规定；
情况，了解公司关联交易的合法合规情况。
√
或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
√
间接占用上市公司资金或者其他资源的情形
√
义务
√
务
√
债务等情形
√
应的审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：
银行对账单及募集资金使用明细，抽查募集资金大额支付凭证及原始凭证等材
料，查阅募集资金使用情况；
情况。
√
情形
√
时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资
金或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险
投资
√
效益是否与招股说明书等相符
（六）业绩情况
现场检查手段：
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：
取得公司及股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员所做出的承诺文
件，核对履行承诺条款对应的相关材料，了解承诺履行情况及相关信息披露情况。
（八）其他重要事项
现场检查手段：取得公司相关制度文件，查阅公司公开信息披露文件。
√
或者风险
√
相关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
无。
（以下无正文）
（本页无正文，为《中信证券股份有限公司关于哈尔滨敷尔佳科技股份有限公司
保荐代表人： ______________________ ______________________
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