浙江艾罗网络能源技术股份有限公司
第一条 宗旨
为进一步规范本公司监事会的议事方式和表决程序，促使监事和监事会有效地履
行监督职责，完善本公司法人治理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称
《公司法》）《上市公司治理准则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律、
法规、规章、其他规范性文件和《浙江艾罗网络能源技术股份有限公司章程》（以下
简称《公司章程》）的规定，制订本规则。
第二条 监事会成员
公司设监事会。监事会由三名监事组成，包括股东代表监事和职工代表监事，其
中职工代表监事不低于三分之一。监事会中的职工代表由公司职工通过职工代表大会、
职工大会或者其他形式民主选举产生。
监事会设主席一名，由全体监事过半数选举产生。
第三条 监事会办公室
监事会设监事会办公室，处理监事会日常事务。
监事会主席兼任监事会办公室负责人，保管监事会印章。监事会主席可以要求本
公司其他人员协助其处理监事会日常事务。
第四条 监事会职权
（一） 应当对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出书面审核意见；
（二） 检查公司财务；
（三） 对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督，对违反法律、
行政法规、《公司章程》或者股东大会决议的董事、高级管理人员提出罢免的建议；
（四） 当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事、高级管
理人员予以纠正；
（五） 提议召开临时股东大会，在董事会不履行《公司法》规定的召集和主
持股东大会职责时召集和主持股东大会；
（六） 向股东大会提出议案；
（七） 依照《公司法》第一百五十一条的规定，对董事、高级管理人员提起
诉讼；
（八） 发现公司经营情况异常，可以进行调查；必要时可以聘请会计师事务
所、律师事务所等专业机构协助其工作，费用由公司承担；
（九） 法律、法规、规范性文件及《公司章程》规定的或股东大会授予的其
他职权。
第五条 监事会定期会议和临时会议
监事会会议分为定期会议和临时会议。
监事会定期会议应当每 6 个月至少召开一次。出现下列情况之一的，监事会应当
在十日内召开临时会议：
（一） 任何监事提议召开时；
（二） 股东大会、董事会会议通过了违反法律、法规、规章、监管部门的各
种规定和要求、《公司章程》、公司股东大会决议和其他有关规定的决议时；
（三） 董事和高级管理人员的不当行为可能给本公司造成重大损害或者在市
场中造成恶劣影响时；
（四） 公司、董事、监事、高级管理人员被股东提起诉讼时；
（五） 公司、董事、监事、高级管理人员受到证券监管部门处罚或者被证券
证券交易所公开谴责时；
（六） 证券监管部门要求召开时；
（七） 法律、法规、规章、其他规范性文件、《公司章程》规定的其他情形。
第六条 定期会议的提案
在发出召开监事会定期会议的通知之前，监事会办公室应当向全体监事征集会议
提案。在征集提案和征求意见时，监事会办公室应当说明监事会重在对本公司规范运
作和董事、高级管理人员职务行为的监督而非本公司经营管理的决策。
第七条 临时会议的提议程序
监事提议召开监事会临时会议的，应当通过监事会办公室或者直接向监事会主席
提交经提议监事签字的书面提议。书面提议中应当载明下列事项：
（一） 提议监事的姓名；
（二） 提议理由或者提议所基于的客观事由；
（三） 提议会议召开的时间或者时限、地点和方式；
（四） 明确和具体的提案；
（五） 提议监事的联系方式和提议日期等。
在监事会办公室或者监事会主席收到监事的书面提议后三日内，监事会办公室应
当发出召开监事会临时会议的通知。
第八条 会议的召集和主持
监事会会议由监事会主席召集和主持；监事会主席不能履行职务或者不履行职务
的，由半数以上监事共同推举一名监事召集和主持。
第九条 会议通知
召开监事会定期会议和临时会议，监事会办公室应当分别提前十日和三日将盖有
监事会印章的书面会议通知，通过直接送达、传真、电子邮件或者其他方式，提交全
体监事。非直接送达的，还应当通过电话进行确认并做相应记录。
情况紧急，需要尽快召开监事会临时会议的，可以随时通过口头或者电话等方式
发出会议通知，但召集人应当在会议上作出说明。
第十条 会议通知的内容
书面会议通知应当至少包括以下内容：
（一） 举行会议的日期、地点和会议期限；
（二） 事由及议题；
（三） 发出通知的日期；
（四） 会议召集人和主持人、临时会议的提议人及其书面提议；
（五） 监事表决所必需的会议材料；
（六） 监事应亲自出席会议的要求；
（七） 联系人和联系方式。
口头会议通知至少应包括上述第（一）、（二）项内容，以及情况紧急需要尽快
召开监事会临时会议的说明。
各应参加会议的人员在接到会议通知后应尽快告知联系人是否参加会议。监事如
因故不能参加会议可以委托其他监事代为出席并表决。委托必须以书面方式，委托书
上应写明委托的内容和权限。书面的委托书应在开会前 1 天送达联系人，由联系人办
理授权委托登记并在会议开始时向到会人员宣布。
第十一条 会议召开方式
监事会会议以现场方式召开为原则。必要时，在保障监事充分表达意见的前提下，
经主持人同意，可以通过视频、电话、传真或者电子邮件表决等方式召开，也可以采
取现场与其他方式同时进行的方式召开。
监事会会议可以通讯方式进行表决，但监事会召集人（会议主持人）应当向与会
监事说明具体的紧急情况。在通讯表决时，监事应当将其对审议事项的书面意见和投
票意向在签字确认后以电子邮件或传真方式发送至监事会办公室。监事不应当只写明
投票意见而不表达其书面意见或者投票理由。
第十二条 会议的召开
监事会会议应当有过半数的监事出席方可举行。
第十三条 会议审议程序
会议主持人应当提请与会监事对各项提案发表明确的意见。
会议主持人可以根据监事的提议，要求董事、高级管理人员、公司其他员工或者
相关中介机构业务人员到会接受质询。
第十四条 监事会决议
监事会会议的表决实行一人一票，以记名和书面等方式进行。 与监事会会议表决
事项有直接利害关系的监事，应回避表决。
监事的表决意向分为同意、反对和弃权。与会监事应当从上述意向中选择其一，
未做选择或者同时选择两个以上意向的，会议主持人应当要求该监事重新选择，拒不
选择的，视为弃权；中途离开会场不回而未做选择的，视为弃权。
监事会形成决议应当全体监事过半数同意。
第十五条 会议记录
监事会办公室工作人员应当对现场会议做好记录。会议记录应当包括以下内容：
（一） 会议届次和召开的时间、地点、方式；
（二） 会议通知的发出情况；
（三） 会议召集人和主持人；
（四） 会议出席情况；
（五） 会议审议的提案、每位监事对有关事项的发言要点和主要意见、对提
案的表决意向；
（六） 每项提案的表决方式和表决结果（说明具体的同意、反对、弃权票
数）；
（七） 与会监事认为应当记载的其他事项。
对于通讯方式召开的监事会会议，监事会办公室应当参照上述规定，整理会议记
录。
第十六条 监事签字
与会监事应当对会议记录进行签字确认。监事对会议记录有不同意见的，可以在
签字时作出书面说明。
监事既不按前款规定进行签字确认，又不对其不同意见作出书面说明的，视为完
全同意会议记录的内容。
第十七条 决议公告
监事会决议公告事宜，由董事会秘书根据《上海证券交易所科创板股票上市规
则》的有关规定办理。在决议公告披露之前，与会监事和列席人员、记录和服务人员
等负有对决议内容保密的义务。
第十八条 决议的执行
监事应当督促有关人员落实监事会决议。监事会主席应当在以后的监事会会议上
通报已经形成的决议的执行情况。
第十九条 会议档案的保存
监事会会议档案，包括会议通知、会议材料、会议签到簿、会议录音资料、表决
票、经与会监事签字确认的会议记录、决议公告等，由监事会主席指定专人负责保
管。
监事会会议资料的保存期限为十年以上。
第二十条 附则
本规则未尽事宜，按有关法律法规和《公司章程》的规定执行；本规则与法律法
规或《公司章程》不一致时，以法律法规和《公司章程》的规定为准。
监事会可根据有关法律法规的规定及公司实际情况，对本规则进行修改并报股东
大会批准。
本规则自公司股东大会审议通过之日起生效并实施。
本规则由监事会解释。
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二〇二四年二月
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