中信建投证券股份有限公司
关于中节能铁汉生态环境股份有限公司
以向特定对象发行股票限售股解禁上市流通的核查意见
中 信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投证券”或“保荐人”）作
为 中节能铁汉生态环境股份有限公司（以下简称“节能铁汉”或“公司”）持续
督 导 保 荐机 构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创
业 板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业
板 上 市公司规范运作》等相关法律、法规和规范性文件的规定，对节能铁汉 2021
年 向 特 定对 象发行股票解除限售上市流通的事项进行了审慎核查，核查情况及
意 见 如 下：
一 、 本次解除限售 股份的概况和股本变动情况
经 中 国 证券监督管理委员会证监许可【2020】3608 号核准，同意公司向特
定 对 象 发行 股票注册申请。根据发行结果，本次发行股票的对象为中国节能环
保 集 团 有限公司（以下简称“中国节能”）1 名发行对象，发行价格为 3.00 元/
股 ， 发 行股数为 469,000,000 股，新增股份于 2021 年 2 月 9 日在深圳证券交易
所 上 市 。截至本核查意见出具之日，公司总股本 2,965,298,080 股，其中有限售
条 件 的 股份数量为 733,966,046 股，占公司股本总额比例为 24.75%；无限售条
件 的 股 份数量为 2,231,332,034 股，占公司总股本的 75.25%。
二 、 申请解除股份 限售股东履行承诺情况
发 行 对 象 中国节能认购的 股份自本次向特 定对象发行结束之日起 36 个月
内 不 得 转让。
截 至 本 核 查意见出具之日，中国节能严格履行了股份锁定承诺，不存在相
关 承 诺 未履行而影响本次限售股上市流通的情况。
本 次 申 请 解除股份限售的股东不存在非经营性占用公司资金的情形，公司
对 其 不 存在违规担保情况。
三 、 本次解除限售 股份的上市流通安排
本次解除限售 本次实际可上 本次解除限售的
序 所持限售股份
证券账户名称 股份数量 市流通股份数 股份占公司总股
号 总数（股）
（股） 量（股） 本比（%）
中国节能环保
集团有限公司
- 469,000,000 469,000,000 469,000,000 15.8163
四 、 本次解除限售 前后公司的股本结构
本 次 股 份解除限售并上市流通后，公司股本结构的变化情况如下：
本次变动前 本次变动后
本次变动
项目 比例 比例
数量（股） （+，-） 数量（股）
（%） （%）
一、有限售条件流
通股/非流通股
高管锁定股 264,966,046 8.94 -- 264,966,046 8.94
首发后限售股 469,000,000 15.82 -469,000,000 0 0
二、无限售条件流
通股
三、总股本 2,965,298,080 100 -- 2,965,298,080 100
本 次 解 除 限售后的股本结构以中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司
最 终 办 理结果为准。
五 、 保荐人的核查 意见
经 核 查 ，保荐人认为：
业 板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业
板 上 市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保
荐 业 务 》等相关规定；
股 )股 票中的相关股票限售承诺；
信 息 披 露真实、准确、完整。
综 上 ， 保荐人对公司本次限售股解禁上市流通事项无异议。
（ 以 下 无正文）
（ 此 页 无正 文，为《中信建投证券股份有限公司关于中节能铁汉生态环境股份
有 限 公 司以 向特定对象发行股票限售股解禁上市流通的核查意见》之签字盖章
页）
保荐代表人：
李笑彦 侯顺
中 信 建 投证券股份有限公司
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