晋能控股山西电力股份有限公司
独立董事专门会议工作制度
第一条 为进一步完善晋能控股山西电力股份有限公司
（以下简称“公司”）的法人治理，改善公司董事会结构，保
护中小股东及利益相关者的利益，根据《中华人民共和国公
司法》（以下简称“《公司法》”）、《上市公司治理准则》、
《上市公司独立董事管理办法》、
《深圳证券交易所股票上市
规则》和《晋能控股山西电力股份有限公司章程》（以下简称
“《公司章程》”）及其他有关规定并结合公司实际情况，制
定本制度。
第二条 独立董事专门会议是指全部由公司独立董事参
加的会议。
独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与
公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或间接利害关系，
或者其他可能影响其进行独立客观判断关系的董事。
第三条 独立董事对本公司及全体股东负有忠实与勤勉
义务，应当按照法律、行政法规、中国证券监督管理委员会
（以下简称“中国证监会”）规定、证券交易所业务规则和
《公司章程》的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参与
决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护
中小股东合法权益。
第四条 公司独立董事应当定期或不定期召开独立董事
专门会议。
第五条 独立董事专门会议以现场召开为原则。在保证全
体参会董事能够充分沟通并表达意见的前提下，必要时可以
依照程序采用视频、电话或者其他方式召开。
第六条 独立董事专门会议应由全部独立董事出席方可
举行。
独立董事应当亲自出席独立董事专门会议，因故不能亲
自出席的，应当事先审阅会议材料，形成明确的意见，并书
面委托其他独立董事代为出席。相关独立董事应当停止履职
但未停止履职或者应被解除职务但仍未解除，参加独立董事
专门会议并投票的，其投票无效且不计入出席人数。
第七条 独立董事专门会议由过半数独立董事共同推举
一名独立董事召集和主持；召集人不履职或者不能履职时，
两名及以上独立董事可以自行召集并推举一名代表主持。
独立董事专门会议召集人原则上应于会议召开前三天将
会议通知及相关材料以书面形式通知全体独立董事。情况紧
急，需要尽快召开会议的，可以随时通过电话或者其他快捷
通知方式发出会议通知及相关材料，但召集人应当在会议上
做出说明。
第八条 下列事项应当经公司独立董事专门会议审议并
经全体独立董事过半数同意后，提交董事会审议：
（一）应当披露的关联交易；
（二）公司及相关方变更或者豁免承诺的方案；
（三）公司被收购时，公司董事会针对收购所作出的决策
及采取的措施；
（四）法律、行政法规、中国证监会规定和《公司章程》
规定的其他事项。
第九条 独立董事行使以下特别职权时应经公司独立董
事专门会议审议并经全体独立董事过半数同意：
（一）独立聘请中介机构，对公司具体事项进行审计、咨
询或者核查；
（二）向董事会提议召开临时股东大会；
（三）提议召开董事会会议；
独立董事行使上述第一款所列职权，公司应当及时披露。
上述职权不能正常行使的，公司应当披露具体情况和理由。
第十条 独立董事专门会议可以根据需要研究讨论公司其
他事项。
第十一条 独立董事专门会议应当按规定制作会议记录，
会议记录应当真实、准确、完整，充分反映与会人员对所审议
事项提出的意见。出席会议的独立董事应当在会议记录上签
字确认。
独立董事专门会议应当对讨论事项记录如下事项：
（一）所讨论事项的基本情况；
（二）发表意见的依据，包括所履行程序、核查的文件、
现场检查的内容等；
（三）所讨论事项的合法合规性；
（四）对公司和中小股东权益的影响、可能存在的风险以
及公司采取的措施是否有效；
（五）独立董事发表的意见；
（六）独立董事专门会议形成的结论性意见。
第十二条 独立董事应在专门会议中发表意见，意见类型
包括同意、保留意见及其理由、反对意见及其理由和无法发表
意见及其障碍，所发表的意见应当明确、清楚。
第十三条 公司应当保证独立董事专门会议的召开，并提
供所必需的工作条件。公司应当保障独立董事召开专门会议前
提供公司运营情况资料，组织或者配合开展实地考察等工作。
公司应当为独立董事履行职责提供必要的工作条件和人员支
持，指定资本运营部、董事会秘书等专门部门和专门人员协助
独立董事专门会议的召开。公司应当承担独立董事专门会议要
求聘请专业机构及行使其他职权时所需的费用。
第十四条 出席会议的独立董事均对会议所议事项有保
密义务，不得擅自披露有关信息。
第十五条 本制度自公司董事会决议通过之日起执行。
第十六条 本制度未尽事宜或与本制度生效后颁布的法
律、法规、中国证监会的监管规定、交易所相关文件和《公
司章程》的规定相抵触时，按国家有关法律、法规和《公司
章程》的规定执行，并立即修订，报公司董事会审议通过。
第十七条 本制度所称“以上”包括本数。
第十八条 本制度由公司董事会负责修订、补充和解
释。本制度的解释文本经公司董事会审议通过后与本制度具
有同等效力。
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