证券代码：605077 证券简称：华康股份 公告编号：2024-007
债券代码：111018 债券简称：华康转债
浙江华康药业股份有限公司
关于首次公开发行股票部分限售股上市流通的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
如有董事对临时公告内容的真实性、准确性和完整性无法保证或存在异议的，
公司应当在公告中作特别提示。
重要内容提示：
? 本次股 票上 市类 型为 首 发股 份； 股票 认购 方式为 网下 ，上 市股 数为
本次股票上市流通总数为 76,269,686 股。
? 本次股票上市流通日期为 2024 年 2 月 19 日。
一、本次限售股上市类型
经中国证券监督管理委员会 2020 年 11 月 18 日出具的《关于核准浙江华康药
业股份有限公司首次公开发行股票的批复》
（证监许可[2020]3152 号）核准，浙江
华康药业股份有限公司（以下简称“公司”或“华康股份”）首次公开发行人民币
普通股（A 股）2,914 万股，并于 2021 年 2 月 9 日在上海证券交易所上市。
本次上市流通的限售股份为公司首次公开发行股票限售股份，锁定期为公司
股票上市之日起 36 个月。本次上市流通的限售股份股东为陈德水、余建明、程新
平、徐小荣和周建华 5 名自然人股东和开化金悦投资管理有限公司（以下简称“开
化金悦”
），具体情况如下：
持有限售股占公
序号 股东名称 持有限售股数量（股） 锁定期
司总股本比例
合计 76,269,686 32.51% -
上述股东持有限售股份共计 76,269,686 股，占公司总股本 32.51%，该部分限
售股份将于 2024 年 2 月 19 日起上市流通。
二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况
股,其中无限售条件流通股为 29,140,000 股，有限售条件流通股为 87,420,000 股。
全体股东以资本公积转增股本方式每 10 股转增 4 股。上述权益分派方案已实施完
毕 ， 公 司 总 股 本 由 116,560,000 股 增 加 至 163,184,000 股 ， 其中 限 售 股为
公司总股本 163,184,000 股不变，其中限售股为 54,478,347 股，无限售条件股为
体股东以资本公积转增股本方式每 10 股转增 4 股。上述权益分派方案已实施完毕，
公司总股本由 163,184,000 股增加至 228,457,600 股，其中限售股为 76,269,686
股，无限售条件股为 152,187,914 股。
开了第六届董事会第七次会议、2023 年第一次临时股东大会、第六届董事会第九
次会议，审议通过了公司 2023 年限制性股票激励计划相关的各项议案。2023 年 12
月 7 日，公司 2023 年限制性股票激励计划首次授予 116 名激励对象的 615.00 万
股限制性股票登记手续完成。公司总股本由 228,457,600 股增加至 234,607,600
股，其中限售股为 82,419,686 股，无限售条件股为 152,187,914 股。
三、本次限售股上市流通的有关承诺
根据《浙江华康药业股份有限公司首次公开发行股票招股说明书》和《浙江华
康药业股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券证券募集说明书》，本次申
请解除股份限售的股东就其股份锁定情况作出的承诺如下：
（一）股份流通限制及自愿锁定承诺
自然人及其控制的开化金悦承诺：自公司股票上市之日起三十六个月内，不转让或
者委托他人管理其本次公开发行前所持有的公司股份，也不由公司回购该等股份；
若公司上市后 6 个月内连续 20 个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后 6 个
月期末收盘价低于发行价，则其持有公司股票的锁定期限自动延长 6 个月。所持
公司股份在锁定期限届满后两年内减持的，减持价格不低于发行价。若公司上市后
发生派息、送股、资本公积转增股本等除权除息事项，则前述发行价做相应调整。
徐小荣 4 名自然人承诺：
（1）自公司股票上市之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理其本次公
开发行前所持有的公司股份，也不由公司回购该等股份；
（2）在锁定期限届满后，在其任职期间每年转让的股份不超过其所持有公司
股份总数的 5%；离职后六个月内，不转让其所持有的公司股份；在申报离任六个
月后的十二个月内通过证券交易所挂牌交易出售公司股票数量占其所持有公司股
票总数的比例不超过 50%；
（3）若公司上市后 6 个月内连续 20 个交易日的收盘价均低于发行价，或者
上市后 6 个月期末收盘价低于发行价，则其持有公司股票的锁定期限自动延长 6
个月；
（4）所持公司股份在锁定期限届满后两年内减持的，减持价格不低于发行价。
除第（2）项承诺事项外，前述承诺不因职务变更或离职等原因终止。若公司上市
后发生派息、送股、资本公积转增股本等除权除息事项，则前述发行价做相应调整。
司股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其本次公开发行前所
持有的公司股份，也不由公司回购该等股份。
（二）关于持股意向及减持意向的承诺
内减持的，减持价格不低于本次发行价，减持方式为竞价交易、大宗交易、协议转
让等法律法规规定的交易方式。本人减持公司股份时，将根据相关法律法规及规范
性文件规定的程序及要求及时履行信息披露义务。
若陈德水、余建明、程新平、徐小荣未履行上述关于股份减持的承诺，其减持
公司股份取得的收益归公司所有。
（三）关于参与向不特定对象发行可转换公司债券认购事项的承诺
（1）本人及本人控制的开化金悦将接照《证券法》
《上市公司证券发行注册管
理办法》等相关规定参与本次认购，并将严格履行相应信息披露义务。
（2）本承诺出具之日起前六个月内，本人及开化金悦不存在减持公司股票的
情形。截至本承诺函出具之日，本人及开化金悦也不存在减持公司股票的计划或安
排。
（3）若认购成功的，本人及配偶、父母、子女、开化金悦自认购本次可转债
之日起前六个月至完成本次可转债认购之日起六个月内，不以任何方式减持本人
及配偶、父母、子女、开化金悦所持有的公司股票或已发行的可转债。
（4）本人、开化金悦将严格遵守《证券法》关于买卖上市公司股票的相关规
定，不通过任何方式（包括集中竞价交易、大宗交易或协议转让等方式）进行违反
《证券法》第四十四条规定买卖公司股票或可转债的行为，不实施或变相实施短线
交易等违法行为。
若本人及配偶、父母、子女、开化金悦违反上述承诺减持公司股票、可转债的，
本人及配偶、父母、子女、开化金悦因减持公司股票、可转债的所得收益全部归公
司所有，并依法承担由此产生的法律责任。
（1）本人将接照《证券法》
《上市公司证券发行注册管理办法》等相关规定参
与本次认购，并将严格履行相应信息披露义务。
（2）本承诺出具之日起前六个月内，本人及配偶、父母、子女不存在减持华
康股份股票的情形。截至本承诺函出具之日，本人也不存在减持公司股票的计划或
安排。
（3）若认购成功的，本人及配偶、父母、子女自认购本次可转债之日起前六
个月至完成本次可转债认购之日起六个月内，不以任何方式减持本人及配偶、父母、
子女所持有的公司股票或已发行的可转债。
（4）本人将严格遵守《证券法》关于买卖上市公司股票的相关规定，不通过
任何方式（包括集中竞价交易、大宗交易或协议转让等方式）进行违反《证券法》
第四十四条规定买卖公司股票或可转债的行为，不实施或变相实施短线交易等违
法行为。
若本人及配偶、父母、子女违反上述承诺减持公司股票、可转债的，本人及配
偶、父母、子女因减持公司股票、可转债的所得收益全部归公司所有，并依法承担
由此产生的法律责任。
四、中介机构核查意见
保荐机构经核查后认为：华康股份本次申请解除限售的股份的数量、上市流通
时间符合《中华人民共和国公司法》
《中华人民共和国证券法》
《上海证券交易所股
票上市规则》
《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》等有关法律、规则以
及相关股东作出的承诺，相关信息披露真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性
陈述或重大遗漏。
综上，保荐机构对华康股份本次首次公开发行股票部分限售股上市流通事项
无异议。
五、本次限售股上市流通情况
本次限售股上市流通数量为 76,269,686 股；
本次限售股上市流通日期为 2024 年 2 月 19 日；
本次首发股份解除限售及上市流通具体情况如下：
单位：股
持有限售股数 持有限售股占 本次上市流通 剩余限售
序号 股东名称
量 公司总股本比例 股数量 股数量
合计 76,269,686 32.51% 76,269,686 0
注 1：根据本公告“三、本次限售股上市流通的有关承诺”，公司实际控制人及控股股东
陈德水、余建明、程新平、徐小荣及其控制的开化金悦自认购华康转债之日起前六个月至完成
华康转债认购之日起六个月内，不以任何方式减持本人及配偶、父母、子女、开化金悦所持有
的公司股票或已发行的可转债。公司实际控制人及控股股东陈德水、余建明、程新平、徐小荣
所持公司股份在锁定期满后两年内减持的，减持价格不低于首次公开发行股票的发行价。
注 2：程新平先生、徐小荣先生、余建明先生各自部分持有股份中的 4,628,000 股、
在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于控股股东部分股份质押的公告》
。
六、股本变动结构表
单位：股 本次上市前 变动数 本次上市后
有限售条件 1、首次公开发行前股份 76,269,686 -76,269,686 0
的流通股份
有限售条件的流通股份合计 82,419,686 -76,269,686 6,150,000
无限售条件 A 股 152,187,914 76,269,686 228,457,600
的流通股份 无限售条件的流通股份合计 152,187,914 76,269,686 228,457,600
股份总额 234,607,600 234,607,600
七、上网公告附件
《东方证券承销保荐有限公司关于首次公开发行股票部分限售股上市流通的
核查意见》
特此公告。
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