北京大成律师事务所
关于凯盛新能源股份有限公司
法律意见书
北京大成律师事务所
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Chaoyang District, 100020, Beijing, China
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北京大成律师事务所关于凯盛新能源股份有限公司
致：凯盛新能源股份有限公司
根据《中华人民共和国证券法（2019 修订）》
（以下简称“《证券法》”）、
《中
华人民共和国公司法（2018 修正）》（以下简称“《公司法》”）和中国证券监督
管理委员会《上市公司股东大会规则》
（2022 年修订）
（以下简称“《股东大会规
则》”）等法律、法规和其他有关规范性文件的要求，北京大成律师事务所（以
下简称“本所”）接受凯盛新能源股份有限公司（以下简称“公司”）的委托，指派
律师参加公司 2024 年第一次临时股东大会（以下简称“本次股东大会”）。
本所声明：本所律师仅对本次股东大会的召集程序、召开程序、出席会议人
员资格、召集人资格、表决程序、表决结果及会议决议发表法律意见，并不对本
次股东大会所审议的议案、议案所涉及的数字及内容发表意见。本所律师同意将
本法律意见书随本次股东大会其他信息披露资料一并公告。
本法律意见书仅供见证公司本次股东大会相关事项的合法性之目的使用，不
得用作任何其他目的。
本所及经办律师依据《证券法》《律师事务所从事证券法律业务管理办法》
和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定及本法律意见书出具日
以前已经发生或者存在的事实，严格履行法定职责，遵循勤勉尽责和诚实信用原
则，进行充分的核查验证，保证本法律意见所认定的事实真实、准确、完整，所
发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并
承担相应法律责任。
本所律师根据《股东大会规则》第五条的要求，按照律师行业公认的业务标
准、道德规范和勤勉尽责的精神，对本次股东大会所涉及的有关事项和相关文件
进行了必要的核查和验证，出席了本次股东大会，出具法律意见如下：
一、召集、召开的程序
（一）本次股东大会的召集程序
本次股东大会由董事会提议并召集。
召开本次股东大会的议案内容，公司于 2024 年 1 月 19 日在《中国证券报》、
《上海证券报》、
《证券日报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了
《关于召开 2024 年第一次临时股东大会的通知》及《2024 年第一次临时股东大
会会议材料》。
（二）本次股东大会的召开程序
本次股东大会采用现场投票和网络投票相结合的方式召开。
公司三楼会议室召开。会议由董事长主持。
本次股东大会网络投票起止时间为：自2024年2月5日至2024年2月5日。采用
上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台进行网络投票的时间为股
东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互
联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。
涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投
票，按照《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关
规定执行。
本所律师认为，本次股东大会由董事会召集，会议召集人资格、会议的召集
及召开程序符合相关法律、行政法规和《凯盛新能源股份有限公司章程》（以下
简称“《公司章程》”）及公司股东大会议事规则的规定。
二、本次股东大会的出席会议人员、召集人
（一）出席会议人员
本次股东大会出席人员为：
册的公司A股股东及在香港证券登记有限公司登记在册的H股股东，或股东以书
面形式委托的代理人；
（二）股东出席情况
参加本次会议现场投票和网络投票的股东及授权代理人共10人，合计持有公
司股份255,369,075股，占公司股份总数的39.5507%。具体情况如下：
经公司董事会办公室及本所律师查验出席凭证，现场出席本次股东大会的股
东及授权代理人共4人，合计持有公司股份210,338,437股，占公司股份总数的
经本所律师核查，出席会议的股东及授权代理人所代表的股东登记在册，授
权代理人所持有的《授权委托书》合法有效。
根据网络投票系统统计情况，本次会议通过网络投票的股东共计6人，持有
参加本次会议的中小投资者共6人，合计持有公司有表决权股份11,968,852
股，占公司股份总数的1.8537%。
（三）会议召集人
本次股东大会的召集人为公司董事会。
本所律师认为，出席本次股东大会的人员和本次股东大会召集人的资格合法
有效；出席会议的股东及授权代理人的资格符合有关法律、行政法规、《公司章
程》及公司股东大会议事规则的规定，有权对本次股东大会的议案进行审议、表
决。
三、本次股东大会的会议议案、表决程序及表决结果
（一）本次股东大会审议的议案
根据《关于召开2024年第一次临时股东大会的通知》，提请本次股东大会审
议的议案为：
投票股东类型
序号 议案名称
A 股股东 H 股股东
非累积投票议案
审议及批准原材料采购框架协议
其项下拟进行的交易和其执行
审议及批准产品销售框架协议其
项下拟进行的交易和其执行
条款及条件、其预计年度上限、其
项下拟进行的交易和其执行
审议及批准工程施工设备采购安
装框架协议其条款及条件、其预计
年度上限、其项下拟进行的交易和
其执行
审议及批准技术服务框架协议其
项下拟进行的交易和其执行
审议及批准备品备件供应框架协
限、其项下拟进行的交易和其执行
审议及批准金融服务框架协议其
项下拟进行的交易和其执行
关于提请批准及确认任何一位董
易框架协议及其执行的议案
应回避表决的关联股东名称：中国洛阳浮法玻璃集团有限责任公司、中建材玻璃新材料
研究院集团有限公司、凯盛科技集团有限公司、中国建材国际工程集团有限公司
（二）本次股东大会的表决程序
经查验，本次股东大会采取与会股东记名方式及网络投票方式就上述议案进
行了投票表决。会议按法律、法规、《公司章程》及公司股东大会议事规则规定
的程序对现场表决进行计票、监票，并根据上海证券交易所交易系统及互联网提
供的网络投票数据进行网络表决计票。会议当场公布了现场表决结果，网络投票
结束后，上证所信息网络有限公司向公司提供了本次会议网络投票的表决总数和
表决结果。
（三）本次股东大会的表决结果
本次股东大会列入会议议程的提案共8项，表决结果如下：
序号 议案名称 表决结果
非累积投票议案
审议及批准原材料采购框架协议其条款及条件、其
预计年度上限、其项下拟进行的交易和其执行
审议及批准产品销售框架协议其条款及条件、其预
计年度上限、其项下拟进行的交易和其执行
审议及批准产品供应框架协议其条款及条件、其预
计年度上限、其项下拟进行的交易和其执行
审议及批准工程施工设备采购安装框架协议其条款
其执行
审议及批准技术服务框架协议其条款及条件、其预
计年度上限、其项下拟进行的交易和其执行
审议及批准备品备件供应框架协议其条款及条件、
其预计年度上限、其项下拟进行的交易和其执行
审议及批准金融服务框架协议其条款及条件、其预
计年度上限、其项下拟进行的交易和其执行
关于提请批准及确认任何一位董事代表公司签署有
关持续关联交易框架协议及其执行的议案
根据表决情况，所有议案均已获得股东大会审议通过。
本所律师认为，本次股东大会的表决事项与会议通知中列明的事项一致，表
决程序符合法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定，表决结果合法有效。
四、结论意见
综上所述，本所律师认为，本次股东大会的召集与召开程序符合法律、法规、
《股东大会规则》和《公司章程》及公司股东大会议事规则的规定；出席会议人
员的资格、召集人资格合法有效；会议表决程序、表决结果合法有效；会议所做
出的决议合法有效。
本法律意见书一式叁份，经本所律师签字并加盖公章后生效。
（以下无正文，接签字页）
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