蓝箭电子: 金元证券股份有限公司关于佛山市蓝箭电子股份有限公司首次公开发行网下配售限售股上市流通的核查意见

  金元证券股份有限公司（以下简称“金元证券”、“保荐机构”）作为佛
山市蓝箭电子股份有限公司（以下简称“蓝箭电子”、“公司”）首次公开发
行股票并在创业板上市的保荐机构，根据《深圳证券交易所创业板股票上市规
则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运
作》等法律法规、规章制度的有关规定，对蓝箭电子首次公开发行网下配售限
售股上市流通事项进行了核查，具体情况如下：
  一、首次公开发行网下配售股份概况
  经中国证券监督管理委员会《关于同意佛山市蓝箭电子股份有限公司首次
公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕1048 号）同意注册，并经深圳
证券交易所同意，佛山市蓝箭电子股份有限公司首次公开发行人民币普通股
（A 股）5,000.00 万股，每股面值人民币 1.00 元，每股发行价人民币 18.08 元，
并于 2023 年 8 月 10 日在深圳证券交易所创业板上市。
  公司首次公开发行股票后，总股本由 150,000,000 股变更为 200,000,000 股。
其中无流通限制及锁定安排的股票数量为 47,421,633 股，占本次发行后总股本
的比例为 23.71%；有流通限制或锁定安排的股票数量为 152,578,367 股，占本
次发行后总股本的比例为 76.29%。
  本次申请上市流通的限售股为公司首次公开发行网下配售限售股 2,578,367
股，占发行后公司总股本的 1.29%，限售期为公司首次公开发行并上市之日起 6
个月，该部分限售股将于 2024 年 2 月 19 日限售期届满并上市流通（因 2024 年
  二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况
  本次上市流通的限售股属于首次公开发行网下配售限售股，自首次公开发
行网下配售限售股形成至今，公司未发生因股份增发、回购注销、派发股份股
利或资本公积金转增股本等导致公司股本总额变动的情形。
   三、申请解除股份限售股东履行承诺情况
   本次上市流通的限售股均为公司首次公开发行网下配售限售股，根据公司
披露的《首次公开发行股票并在创业板上市之上市公告书》，“本次网下发行
部分采用比例限售方式，网下投资者应当承诺其获配股票数量的 10%（向上取
整计算）限售期限为自发行人首次公开发行并上市之日起 6 个月。即每个配售
对象获配的股票中，90%的股份无限售期，自本次发行股票在深交所上市交易
之日起即可流通；10%的股份限售期为 6 个月，限售期自本次发行股票在深交
所上市交易之日起开始计算。对应的股份数量为 2,578,367 股，占发行后总股本
的 1.29%。”
   除上述承诺外，本次申请上市流通的网下配售限售股股东无其他特别承诺。
   截至本核查意见出具日，本次申请解除股份限售的股东均履行了上述承诺，
不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。
   本次申请解除股份限售的股东不存在非经营性占用公司资金的情形，公司
对上述股东不存在违规担保的情形。
   四、本次解除限售股份的上市流通安排
            限售股股份        占总股本比     本次解除限售股数量          剩余限售股数量
  限售股类型
            数量（股）         例（%）        （股）               （股）
 首次公开发行网
 下配售限售股
  注：本次解除限售股份不存在被质押、冻结的情形；公司本次解除限售股份的股东中，
无股东同时担任公司董事、监事或高级管理人员，无股东为公司前任董事、监事、高级管
理人员且离职未满半年。
   五、本次解除限售股份上市流通前后股本变动结构表
   本次限售股份解除限售后，公司股本结构变动情况如下：
 股份性质        本次变动前                 本次变动           本次变动后
                        占总股本      （股）                         占总股本
         数量（股）           比例                    数量（股）           比例
                        （%）                                   （%）
一、有限售条
件股份
其中：首发前
限售股
首发后限售股      2,578,367      1.29   -2,578,367             0         0
二、无限售条
件股份
三、总股本     200,000,000    100.00           0     200,000,000    100.00
  注：上表系根据中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司以 2024 年 1 月 24 日作为
股权登记日下发的股本结构表填写。本次解除限售后的股本结构以中国证券登记结算有限
责任公司深圳分公司最终办理结果为准。
  六、保荐机构核查意见
  经核查，保荐机构认为：公司首次公开发行网下配售限售股股东均严格履
行了相应的股份锁定承诺。公司本次申请上市流通的首次公开发行网下配售限
售股的数量、上市流通时间符合《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证
券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》《深圳证券交易所创业
板股票上市规则》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业
板上市公司规范运作》等相关规定。公司对本次首次公开发行网下配售限售股
申请上市流通的信息披露真实、准确、完整。
  综上，保荐机构对公司首次公开发行网下配售限售股上市流通事项无异议。
  （以下无正文）
（本页无正文，为《金元证券股份有限公司关于佛山市蓝箭电子股份有限公司
首次公开发行网下配售限售股上市流通的核查意见》之签字盖章页）
 保荐代表人：______________   ______________
             刘绿璐             卢丹琴
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