法律意见书
国浩律师（银川）事务所
关于宝塔实业股份有限公司
法律意见书
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二〇二四年二月
法律意见书
国浩律师（银川）事务所
关于宝塔实业股份有限公司
法律意见书
GHFLYJS[2024]062 号
致：宝塔实业股份有限公司
国浩律师（银川）事务所（以下简称“本所”）受宝塔实业股份有
限公司（以下简称“公司”）委托，指派本所律师冯建军、黄兴龙出席
公司于 2024 年 2 月 5 日 14:30 在宁夏银川市西夏区六盘山西路 388 号
（以下简称
“本次会议”）
，
并对公司提供的与本次会议召开相关文件和事实进行审验后，根据《中
华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股东大会
规则》《深圳证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等中国
现行法律、行政法规和其它规范性文件以及《宝塔实业股份有限公司章
程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，就本次股东大会的召集、
召开、出席人员资格、审议事项、表决程序等相关事宜出具本法律意见
书。
本所律师同意将本法律意见书随本次股东大会决议一起予以公告，
并依法对本法律意见书承担相应的责任。
一、本次会议的召集和召开
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经本所律师审查，本次会议由公司董事会召集。公司董事会于 2024
年 1 月 13 日以电子邮件形式发出董事会会议通知，2024 年 1 月 18 日以
现场及通讯方式召开了第十届董事会第一次会议，通过了《关于召开 2024
年度第二次临时股东大会》的议案，并于 2024 年 1 月 19 日在公司信息
披露指定媒体《证券时报》《证券日报》及巨潮资讯网上发布了《宝塔
实业股份有限公司关于召开 2024 年第二次临时股东大会通知公告》（以
下简称“《会议通知》”），《会议通知》对本次会议的召开时间、召
开方式、出席对象、召开地点、审议事项、现场股东大会登记办法、参
加网络投票的具体操作流程、会议表决方式等予以了明确规定。
本所律师认为：本次会议由公司董事会召集，本次会议召开通知已
提前 15 日以公告方式发出，《会议通知》内容及通知程序符合我国现行
相关法律、法规、规范性文件及《公司章程》规定，会议召集程序及召
集人资格合法、有效。
根据《会议通知》，本次会议的股权登记日为 2024 年 1 月 25 日，
会议日期为 2024 年 2 月 5 日，股权登记日与会议日期之间的间隔不多于
间的间隔应当不多于 7 个工作日的规定；本次会议采取会议现场投票和
网络投票相结合的方式召开，现场会议于 2024 年 2 月 5 日 14:30 在会议
通知的地点召开，会议由公司董事长李昌盛先生主持，现场会议召开时
间、地点均符合《会议通知》规定；本次会议通过深圳证券交易所交易
系统的投票时间为 2024 年 2 月 5 日 9：15—9：25、9:30—11:30、13:00
—15:00，通过互联网投票系统的投票时间为 2024 年 2 月 5 日 9:15 至
法律意见书
本所律师认为：本次会议的召开符合我国现行相关法律、法规、规
范性文件以及《公司章程》之规定，会议的召开程序合法、有效。
二、出席本次会议人员的资格
出席本次会议的股东及股东代理人共 13 人，代表有效表决权的股份
股东及股东代理人 3 人，代表有效表决权的股份 334,353,720.00 股，占
公司股份总数的 29.3639％；通过网络投票的股东及股东代理人 10 人，
代表有效表决权的股份 756,500 股，占公司股份总数的 0.0664％。通过
现场和网络投票的中小股东及股东代理人 12 人，代表有效表决权的股份
监事、高级管理人员以及单独或者合计持有公司 5%以上股份的股东以外
的其他股东。
除股东或股东代理人出席本次会议外，公司董事、监事和董事会秘
书出席了本次股东大会，其他高级管理人员及本所见证律师列席本次股
东大会。
经本所律师审查，出席本次会议现场会议的股东或其代理人及参与
本次会议网络投票的股东均为本次会议股权登记日 2024 年 1 月 25 日下
午 15:00 交易结束后在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记
在册的股东，出席本次会议现场会议及参与本次会议网络投票的股东均
有合法股东资格，出席会议现场会议的股东代理人也已取得委托股东合
法有效的授权。
本所律师认为：出席本次会议现场会议的人员和参与本次会议网络
投票人员的资格符合我国现行相关法律、法规、规范性文件以及《公司
章程》的规定，与会人员及参与网络投票人员资格合法、有效。
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三、本次会议审议事项
根据《会议通知》，本次会议的审议事项共 1 项，为《关于全资子
公司 2024 年度投资计划的议案》。
经本所律师核查，本次会议审议事项与《会议通知》规定内容相一
致，未对《会议通知》未列明的事项进行审议，会议审议事项符合我国
现行法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定。
四、本次会议的表决方式、表决程序及表决结果
本次会议的表决方式采取现场投票与网络投票相结合的方式进行，
其中：本次会议现场会议就《会议通知》中列明的审议事项以现场记名
投票方式进行了表决，并按规定程序进行清点、监票，当场公布了表决
结果；本次会议网络投票在《会议通知》规定的时间进行。具体表决结
果如下：
《关于全资子公司 2024 年度投资计划的议案》表决通过。同意
对 581,900 股，占出席本次会议有效表决权股份总数的 0.1736％；弃权
其中，中小股东同意 528,320 股，占出席本次会议中小股东所持有
效表决权股份总数的 47.5870％；反对 581,900 股，占出席本次会议中
小股东所持有效表决权股份总数的 52.4130％；弃权 0 股，占出席本次
会议中小股东所持有效表决权股份总数的 0％。
本次会议议案为普通决议事项，以出席本次会议股东所持有的有效
表决权股份总数的二分之一以上同意获得通过。
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本所律师认为：本次会议的表决方式和表决程序符合我国现行相关
法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定，表决结果合法、有效。
五、结论意见
综上，本所律师认为：公司本次会议的召集、召开程序，出席大会
人员、召集人资格及表决程序符合我国现行相关法律、法规、规范性文
件和《公司章程》的规定，表决结果和形成的会议决议合法有效。
（以下无正文）
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