中德证券有限责任公司
关于山西永东化工股份有限公司
保荐机构名称:中德证券有限责任公司 被保荐公司简称:永东股份
保荐代表人姓名:崔学良 联系电话:010-59026768
保荐代表人姓名:潘登 联系电话:010-59026939
现场检查人员姓名:崔学良、赵泽皓
现场检查对应期间:2023 年 1 月 1 日至 2023 年 12 月 31 日
现场检查时间:2024 年 1 月 17 日-2024 年 1 月 19 日
一、现场检查事项 现场检查意见
(一)公司治理 是 否 不适用
现场检查手段:
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内容等要件是否齐备,会议资料是否保存完整
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规范性文件和深圳证券交易所相关业务规则履行职责
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息披露义务
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应程序和信息披露义务
(二)内部控制
现场检查手段:
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门
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部审计部门
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计部门提交的工作计划和报告等
√
工作进度、质量及发现的重大问题等
部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问 √
题等
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情况进行一次审计
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计委员会提交一次年度内部审计工作计划
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计委员会提交年度内部审计工作报告
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部控制评价报告
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立了完备、合规的内控制度
(三)信息披露
现场检查手段:
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信息披露管理制度的相关规定
(四)保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段:
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或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
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间接占用上市公司资金或者其他资源的情形
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义务
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务
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债务等情形
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应的审批程序和披露义务
(五)募集资金使用
现场检查手段:
每季度对募集资金存放与使用的检查报告等;
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时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资
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金或者偿还银行贷款的,公司是否未在承诺期间进行风险
投资
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效益是否与招股说明书等相符
(六)业绩情况
现场检查手段:
(七)公司及股东承诺履行情况
现场检查手段:
(八)其他重要事项
现场检查手段:
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者风险
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相关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
无
(以下无正文)
(本页无正文,为《中德证券有限责任公司关于山西永东化工股份有限公司 2023
年度定期现场检查报告》之签字盖章页)
保荐代表人:
崔学良 潘 登
中德证券有限责任公司
年 月 日