证券代码：002946 证券简称：新乳业 公告编号：2024-006
债券代码：128142 债券简称：新乳转债
新希望乳业股份有限公司
关于预计触发董事会审议下修可转债转股价格条件
的提示性公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，
没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
书》（以下简称“《募集说明书》”）的规定，在本次发行的可转换公司债券存
续期间，当公司股票在任意连续三十个交易日中至少有十五个交易日的收盘价
低于当期转股价格的 80%时，公司董事会有权提出转股价格向下修正方案并提
交公司股东大会表决。
自 2024 年 1 月 21 日起至 2024 年 2 月 2 日，公司股票已有 10 个交易日的
收盘价格低于“新乳转债”当期转股价格的 80%。若后续公司股票收盘价格继
续低于当期转股价格的 80%，预计将触发董事会审议下修可转债转股价格的条
件。敬请广大投资者注意投资风险。
一、可转债发行上市基本情况
（一）可转债发行上市情况
经中国证券监督管理委员会
（以下简称“中国证监会”）
“证监许可[2020]2614
号”核准，公司于 2020 年 12 月 18 日公开发行了 718 万张可转换公司债券，每
张面值 100 元，发行总额 71,800.00 万元。经深圳证券交易所（以下简称“深交
所”）“深证上〔2021〕63 号”文同意，公司 71,800.00 万元可转换公司债券
于 2021 年 1 月 19 日起在深交所挂牌交易，债券简称“新乳转债”，债券代码
“128142”。
（二）可转债转股期限
根据相关法律、法规和《募集说明书》的约定，“新乳转债”自 2021 年 6
月 24 日起可转换为公司股份，至 2026 年 12 月 17 日止。
（三）转股价格调整情况
自 2021 年 6 月 24 日起可转换为公司股份。
债”转股价格由 18.69 元/股调整为 18.54 元/股。具体情况详见公司于 2021 年
于新乳转债转股价格调整的公告》。
股价格由 18.54 元/股调整为 18.47 元/股。具体情况详见公司于 2021 年 6 月 16
日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）等指定信息披露媒体披露的《关于新乳
转债转股价格调整的公告》。
股价格由 18.47 元/股调整为 18.40 元/股。具体情况详见公司于 2022 年 6 月 9
日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）等指定信息披露媒体披露的《关于新乳
转债转股价格调整的公告》。
股价格由 18.40 元/股调整为 18.32 元/股。具体情况详见公司于 2023 年 6 月 13
日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）等指定信息披露媒体披露的《关于新乳
转债转股价格调整的公告》。
债”转股价格由 18.32 元/股调整为 18.33 元/股。具体情况详见公司于 2023 年
于限制性股票回购注销调整可转债转股价格的公告》。
二、可转债转股价格向下修正条款
（一）修正权限与修正幅度
根据《募集说明书》相关条款的规定：“在本次发行的可转换公司债券存续
期间，当公司股票在任意连续三十个交易日中至少有十五个交易日的收盘价低于
当期转股价格的80%时，公司董事会有权提出转股价格向下修正方案并提交公司
股东大会表决。
上述方案须经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过方可实施。股
东大会进行表决时，持有本次发行的可转换公司债券的股东应当回避。修正后的
转股价格应不低于本次股东大会召开日前二十个交易日公司股票交易均 价和前
一交易日均价之间的较高者。同时，修正后的转股价格不得低于最近一期经审计
的每股净资产值和股票面值。
若在前述三十个交易日内发生过转股价格调整的情形，则在转股价格调日前
的交易日按调整前的转股价格和收盘价计算，在转股价格调整日及之后的交易日
按调整后的转股价格和收盘价计算。”
（二）修正程序
如公司决定向下修正转股价格，公司将在深交所和中国证监会指定的上市公
司信息披露媒体上刊登相关公告，公告修正幅度、股权登记日及暂停转股期间（如
需）等。从股权登记日后的第一个交易日（即转股价格修正日）开始恢复转股申
请并执行修正后的转股价格。若转股价格修正日为转股申请日或之后，转换股份
登记日之前，该类转股申请应按修正后的转股价格执行。
三、关于预计触发董事会审议下修可转债转股价格条件的说明
下修正“新乳转债”转股价格的议案》，董事会决定本次不向下修正“新乳转债”
转股价格，且自本次董事会审议通过之日起未来六个月（2023年7月21日至2024
年1月20日）内，如再次触发“新乳转债”转股价格向下修正条款，亦不提出向
下修正方案；自该次董事会审议通过之日起满六个月之后，从2024年1月21日重
新起算，若再次触发“新乳转债”转股价格向下修正条款，届时公司董事会将召
开会议决定是否行使“新乳转债”转股价格向下修正权利。
自2024年1月21日起至2024年2月2日，公司股票已有10个交易日 的收盘价
格低于“新乳转债”当期转股价格18.33元/股的80%，即14.66元/股的情形。若
后续公司股票收盘价格继续低于当期转股价格的80%，预计将触发董事会审议下
修可转债转股价格的条件。
根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第15号——可转换公司债券》
及《募集说明书》等相关规定，若触发转股价格修正条件，公司将及时履行后续
审议程序和信息披露义务。上市公司未按规定履行审议程序及信息披露义务的，
则视为本次不修正转股价格。敬请广大投资者注意投资风险。
四、其他事项
投资者如需了解“新乳转债”的其他相关内容，请查阅公司于2020年12月
特此公告。
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