贝隆精密科技股份有限公司
第一章 总则
第一条 为明确贝隆精密科技股份有限公司（以下简称“公司”）董事会秘
书的工作职责和程序，促使董事会秘书更好地履行职责，根据《中华人民共和国
公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称
“《证券法》”）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称“《上
市规则》”）及《贝隆精密科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）
及其他相关法律、行政法规、部门规章和规范性文件的有关规定，特制定本工作
制度。
第二条 公司设立董事会秘书 1 名，为公司的高级管理人员，对公司和董事
会负责。
公司设立由董事会秘书负责管理的信息披露事务部门。
第二章 董事会秘书的任职资格
第三条 董事会秘书任职者应当具备以下条件：
（一）具备履行职责所必需的财务、管理、法律专业知识；
（二）具有良好的职业道德和个人品德；
（三）取得深圳证券交易所颁发的董事会秘书资格证书。
第四条 有以下情形之一的人士不得担任董事会秘书：
（一）有《公司法》第一百四十六条规定情形之一的；
（二）被中国证监会采取不得担任上市公司董事、监事、高级管理人员的证
券市场禁入措施，期限尚未届满；
（三）被证券交易所公开认定为不适合担任公司董事、监事和高级管理人员，
期限尚未届满；
（四）最近三年内受到中国证监会行政处罚；
（五）最近三年受到证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评；
（六）本公司现任监事；
（七）中国证监会、深圳证券交易所认定不适合担任董事会秘书的其他情形。
拟聘任董事会秘书因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中
国证监会立案调查，尚未有明确结论意见的，上市公司应当及时披露拟聘任该人
士的原因以及是否存在影响上市公司规范运作的情形，并提示相关风险。
董事会秘书应当由公司董事、副总经理、财务负责人或者公司章程规定的其
他高级管理人员担任。
第三章 董事会秘书的主要职责
第五条 董事会秘书应当遵守《公司章程》，承担与公司高级管理人员相应
的法律责任，对公司负有诚信和勤勉义务，不得利用职权为自己或他人谋取利益。
第六条 董事会秘书对上市公司和董事会负责，履行如下职责：
（一）负责公司信息披露事务，协调公司信息披露工作，组织制订公司信息
披露事务管理制度，督促公司及相关信息披露义务人遵守信息披露相关规定；
（二）负责公司投资者关系管理和股东资料管理工作，协调公司与证券监管
机构、股东及实际控制人、保荐人、证券服务机构、媒体等之间的信息沟通；
（三）组织筹备董事会会议和股东大会，参加股东大会、董事会会议、监事
会会议及高级管理人员相关会议，负责董事会会议记录工作并签字；
（四）负责公司信息披露的保密工作，在未公开重大信息出现泄露时，及时
向深圳证券交易所报告并公告；
（五）关注媒体报道并主动求证真实情况，督促董事会及时回复深圳证券交
易所所有问询；
（六）组织董事、监事和高级管理人员进行证券法律法规、《上市规则》及
相关规定的培训，协助前述人员了解各自在信息披露中的权利和义务；
（七）督促董事、监事和高级管理人员遵守法律、法规、规章、规范性文件、
《上市规则》、深圳证券交易所其他相关规定及《公司章程》，切实履行其所作
出的承诺；在知悉公司作出或者可能作出违反有关规定的决议时，应当予以提醒
并立即如实地向深圳证券交易所报告；
（八）《公司法》《证券法》、中国证监会和深圳证券交易所要求履行的其
他职责。
第七条 公司应当为董事会秘书履行职责提供便利条件，董事、监事、其他
高级管理人员和相关工作人员应当支持、配合董事会秘书的工作。
董事会秘书为履行职责有权了解公司的财务和经营情况，参加涉及信息披露
的有关会议，查阅涉及信息披露的所有文件，并要求公司有关部门和人员及时提
供相关资料和信息。
董事会秘书在履行职责过程中受到不当妨碍和严重阻挠时，可以直接向深圳
证券交易所报告。
第四章 董事会秘书的任免程序
第八条 董事会秘书由公司董事长提名，经董事会聘任或者解聘。
董事会秘书每届任期 3 年，可连聘连任。
第九条 公司应当在拟聘任董事会秘书的董事会会议召开 5 个交易日之前向
深圳证券交易所报送下列资料：
（一）董事会推荐书，包括被推荐人符合《上市规则》任职资格的说明、职
务、工作表现及个人品德等内容；
（二）被推荐人的个人简历、学历证明（复印件）；
（三）被推荐人取得的董事会秘书资格证书（复印件）。
深圳证券交易所自收到有关资料之日起 5 个交易日内未提出异议的，董事会
可以按照法定程序予以聘任董事会秘书。
第十条 公司在聘任董事会秘书的同时，还应当聘任证券事务代表，协助董
事会秘书履行职责。在董事会秘书不能履行职责时，由证券事务代表行使其权利
并履行其职责，在此期间，并不当然免除董事会秘书对公司信息披露事务所负有
的责任。
证券事务代表应当参加深圳证券交易所组织的董事会秘书资格培训并取得
董事会秘书资格证书。
第十一条 公司应当在董事会正式聘任董事会秘书、证券事务代表后及时公
告，并向深圳证券交易所提交以下文件：
（一）董事会秘书、证券事务代表聘任书或者相关董事会决议；
（二）董事会秘书、证券事务代表的通讯方式，包括办公电话、住宅电话、
移动电话、传真、通信地址及专用电子邮件信箱地址等；
（三）公司董事长的通讯方式，包括办公电话、移动电话、传真、通信地址
及专用电子邮件信箱地址等。
上述有关通讯方式的资料发生变更时，公司应当及时向深圳证券交易所提交
变更后的资料。
第十二条 董事会秘书有以下情形之一的，公司应当自该事实发生之日起一
个月内将其解聘：
（一）出现《上市规则》第 3.2.3、3.2.5 条所规定的情形之一的；
（二）连续 3 个月以上不能履行职责的；
（三）在履行职责时出现重大错误或者疏漏，给公司或者股东造成重大损失
的；
（四）违反法律、行政法规、部门规章、规范性文件、深圳证券交易所相关
规定或者《公司章程》，给公司或者股东造成重大损失的。
第十三条 董事会秘书任职期间，公司董事会解聘董事会秘书应当具有充足
理由，不得无故解聘。
董事会秘书被解聘或者辞职时，公司应当及时向深圳证券交易所报告，说明
原因并公告。
董事会秘书有权就被公司不当解聘或者与辞职有关的情况，向深圳证券交易
所提交个人陈述报告。
第十四条 公司在聘任董事会秘书时，应当与其签订保密协议，要求其承诺
在任职期间以及离任后持续履行保密义务直至有关信息披露为止，但涉及公司违
法违规的信息除外。
董事会秘书离任前，应当接受董事会和监事会的离任审查，在监事会的监督
下移交有关档案文件、正在办理或者待办理事项。
第十五条 公司原则上应当在首次公开发行股票上市后三个月内或者原任董
事会秘书离职后三个月内聘任董事会秘书。董事会秘书空缺期间，董事会应当指
定一名董事或者高级管理人员代行董事会秘书的职责并公告，同时尽快确定董事
会秘书人选。公司董事会秘书空缺超过三个月的，董事长应当代行董事会秘书职
责，并在代行后的六个月内完成董事会秘书的聘任工作。
第十六条 董事会秘书在任职期间应当按要求参加深圳证券交易所组织的董
事会秘书后续培训。
第五章 附则
第十七条 本制度所称“以上”含本数；“低于”、“超过”不含本数。
第十八条 本制度未尽事宜，应当依照有关法律、行政法规、规范性文件和
《公司章程》的规定执行。
第十九条 本制度经公司董事会审议通过之日起生效并正式实施。
第二十条 本制度由公司董事会制定并负责解释。
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