独 立董事提名人声明与承诺
提名人 中国石油集 团工程股份有 限公 司董事 会 ,现 提名张克华
先 生为 中国石 油集 团工程股份有 限公 司第九届董事 会独立董事候选
人 ,并 已充分 了解被提名人职业 、学历 、职称、详细的工作经 历 、仝
部兼联 、有无重大失信等不 良记录等情况 。被提名人 已同意出任 中国
石油集 团工程股份有 限公 司第九届董事 会独立董事候 选人 (参 见该
独 立董事候选人声 明 )。 提名人认为 ,被 提名人具备独 立 董事任职资
格 ,与 中国石油集 团工程股份有 限公 司之 间不存在任何影响 其独 立
性的关系 ,具 体声明并承诺如下 :
一、被提名人具备 上 市公 司运作的基本知识 ,熟 悉相关法律 、行
政法规 、规章及其他规 范性文件 ,具 有 5年 以上法律 、经济 、会计、
财务 、管理或者其他履行独 立董事职责所必需的工作经验。
被提 名人 已经参加培训并取得 证 券交易所 认可的相关培训证 明
材料 。
二 、被提名 人任职资格符合下列法律 、行政法规和部 门规章的要
求 :
(一 )《 中华人 民共和 国公 司法》 关于董事任职资格的规 定 ;
(二 )《 中华人 民共和 国公务员法》关于公务员兼任 职务的规定
(如 适用 );
(三 )中 国证 监会 《上 市公 司独 立董事管理办法》、上海证 券交
易所 自律监管规则 以及公 司章程有 关独 立 董事任职资格 和条件 的相
关规 定 ;
(四 )中 共 中央纪 委 、中共 中央组织部 《关于规范中管干部辞 去
公职或者退 (离 )休 后担任上市公 司、基金管理公司独立董事、独立
监事的通知》的规定 (如 适用 );
(五 )中 共 中央组织部 《关于进 一步规范党政领导干部在企业 兼
职 (任 职 )问 题的意见 》的相关规定 (如 适用 );
(六 )中 共 中央纪委、教育部、监察部 《关于加 强高等学校反腐
倡廉建设的意见 》的相 关规定 (如 适用 );
(七 )中 国人 民银行 《股份制商业银行独立董事和外部监事制度
指引》等的相关规定 (如 适 用 );
(八 )中 国证 监会 《证 券基金经营机构董事、监事、高级管理人
员及从 业人员监督管理办法》 等的相关规定 (如 适用 );
(九 )《 银行 业金融机构董事 (理 事 )和 高级管理人 员任职资格
管理 办法》《保险公司董事 、监事和高级管理人 员任职资格管理规定 》
《保险机构独 立董事管理 办法》等的相关规定 (如 适用 );
(十 )其 他法律法规 、部 门规章 、规范性文件和上海证 券交易所
规定的情形 。
三 、被提名人具各独 立性 ,不 属于下列情形 :
(一 )在 上 市公司或者其附属企业任职的人员及其配偶、父母、
子女、主要社 会关系 (主 要社会关系是指兄弟姐妹 、兄弟姐妹的配偶 、
配偶的父母、配偶的兄弟姐妹 、子女的配偶 、子女配偶 的父母等 );
(二 )直 接或者间接持有 上 市公司已发行股份 1%以 上 或者是 上
市公司前十名股东 中的 自然人股东及其配偶、父母、子女 ;
(三 )在 直 接或者 间接持有上市公 司已发行股份 bO/0以 上 的股东
或者在 上 市公 司前五名股东任职的人员及其配偶 、父母 、子女 ;
(四 )在 上 市公司控股股东、实际控制人 的附属企业任职的人员
及其 配偶 、父母、子女 ;
(五 )与 上 市公司及其控股股东 、实际控制 人或者其各 自的附属
企业具有 重大 业 务往来 的人 员 ,或 者在有 重大业务往来的单位及其
控股股东 、实际控制 人单位任职的人员 ;
(六 )为 上 市公 司及其控股股东或者其各 自的附属企业提供财
务 、法律 、咨询 、保荐等服务的人员,包 括但不限于提供服务 的中介
机构 的项 目组仝体人员、各级复核人员、在报告上 签字的人员、合伙
人及 主要负责人 ;
(七 )最 近十二个月 内曾经具有前六项所列举情形的人员 ;
(八 )其 他 上海证 券交易所认 定不具备独立性的情形 。
四、独 立董事候选人无下列不 良记录 :
(一 )最 近 3θ 个月内受到 中国证 监会行政处罚或者司法机关刑
事处罚 的 ;
(二 )因 涉嫌证 券期货违法犯罪 ,被 中国证监会立案调查或者被
司法机关 立案侦查 ,尚 未有 明确结论意见的 ;
(三 )最 近 3θ 个月 内受到证 券交易所 公开谴责或 3次 以上通报
批评的 ;
(四 )存 在重太失信等不 良记录 ;
(五 )本 所认 定的其他情形 。
五 、被提名人不是 过 往任职独 立董事 期 间因连续两次未 能亲 自
出席也不委托其他董事 出席董事会会议被董事 会提议召开股东大会
予以解除职务 的人员,如 是,需 说明 自解除职务之 日起是否届满十二
个月 。
六 、包括 中国石油集 团工程股份有 限公 司在 内,被 提名人兼任独
立 董事 的境 内上 市公 司数量未超 过 三家 ,被 提名人在 中国石 油集 团
工程股份有限公司连续任职未超过六年 。
七 、被提名人不存在影响独 立董事 诚信或者其他影 响任职资格
的情况 。
被提名人 已经通过 中国石油集 团工 程股份有 限公 司第八届董事
会提名委员会资格 审查 ,本 提名人与被提名人不存在利害 关系或者
其他可能影 响独 立履职情形的密切关系 。
本提名人 已经根据 《上海证 券交易所 上 市公司 自律监管指引第 1
号—— 规 范运作 》对独 立 董事候选人任职资格 进行核实并确认符合
要求 。
本提名 人保证上述声明真实 、完整和准确 ,不 存在任何虚假陈述
或误导成分 ,本 提名人完仝明 白作 出虚假声 明可能导致 的后呆 。
特 此声明 。
提名人 :中 国石油 、司董事会
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