广发证券股份有限公司
关于上海美迪西生物医药股份有限公司
向特定对象发行限售股上市流通的核查意见
广发证券股份有限公司（以下简称“广发证券”、“保荐机构”）作为上海美
迪西生物医药股份有限公司（以下简称“美迪西”、
“公司”）持续督导保荐机构，
根据《中华人民共和国公司法》
《中华人民共和国证券法》
《证券发行上市保荐业
务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关规定，对美迪西向
特定对象发行限售股上市流通的事项进行了核查，情况如下：
一、本次上市流通的限售股类型
公司于 2023 年 2 月 13 日收到中国证券监督管理委员会出具的《关于同意上
海美迪西生物医药股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可
[2023]265 号）
（注册生效日为 2023 年 2 月 7 日），同意公司向特定对象发行股票
的注册申请。公司本次向特定对象发行新增 12,690,355 股股份已于 2023 年 8 月
司总股本由 121,823,386 股增加至 134,513,741 股。
本次上市流通的限售股为公司向特定对象发行的限售股份，限售期为公司向
特定对象发行结束之日起 6 个月，共涉及限售股股东数量为 15 名，对应股票数
量为 12,690,355 股，占公司当前总股本的 9.42%。本次解除限售并申请上市流通
股份数量为 12,690,355 股，将于 2024 年 2 月 19 日起上市流通。
二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况
公司于 2023 年 12 月 5 日收到中国证券登记结算有限责任公司上海分公司
出具的《证券变更登记证明》，公司已完成 2020 年限制性股票激励计划第三个归
属期第一次归属的股份登记工作。本次限制性股票归属完成后，公司股本总数由
除上述情况外，本次上市流通的限售股形成后至本核查意见出具日，公司股
本数量未发生其他变化。
截至本核查意见出具日，公司总股本为 134,673,082 股，本次上市流通限售
股占公司总股本的比例为 9.42%。
三、本次上市流通的限售股的有关承诺
本次上市流通的限售股属于向特定对象发行股份，认购对象均承诺所认购的
股票自发行结束之日起 6 个月内不得转让。除上述承诺外，本次申请上市流通的
限售股股东无其他特别承诺。
截至本核查意见出具日，本次申请上市的限售股股东均严格履行相应的承诺
事项，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。
四、本次上市流通的限售股情况
（一）本次上市流通的限售股总数为 12,690,355 股；限售期 6 个月。
（二）本次上市流通日期为 2024 年 2 月 19 日。
（三）限售股上市流通明细清单：
持有限售股 本次上市 剩余限售
序 持有限售股
股东名称 占公司总股 流通数量 股数量
号 数（股）
本比例 （股） （股）
安徽中安高质量发展壹号股
伙）
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基金
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券投资基金
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司
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合计 12,690,355 9.42% 12,690,355 -
注：
（1）持有限售股占公司总股本比例，以四舍五入的方式保留两位小数；
（2）总数与各分
项数值之和尾数不符的情形，均为四舍五入原因所致。
限售股上市流通情况表：
序号 限售股类型 本次上市流通数量（股） 限售期（月）
合计 12,690,355 -
五、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：截至本核查意见出具日，美迪西本次上市流通的限
售股股东严格履行了相应的股份锁定承诺；本次限售股份上市流通数量及上市流
通时间等相关事项符合《证券发行上市保荐业务管理办法》及《上海证券交易所
科创板股票上市规则》等相关法律、法规和规范性文件的要求。保荐机构对美迪
西本次限售股上市流通事项无异议。
（以下无正文）
（本页无正文，为《广发证券股份有限公司关于上海美迪西生物医药股份有限公
司向特定对象发行限售股上市流通的核查意见》之签字盖章页）
保荐代表人：
黄 晟 易志强
广发证券股份有限公司
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